供应商管理标准化审核流程表

供应商管理标准化审核流程工具指南一、适用场景与核心价值在企业供应链管理中，供应商的资质与履约能力直接影响产品质量、成本控制及运营稳定性。本工具适用于以下核心场景：新供应商准入审核：首次合作的供应商需通过全流程资质核查与能力评估；现有供应商定期复评：按年度或半年度对合作中的供应商进行合规性及绩效回顾；供应商资质异常核查：当供应商出现重大变更（如股权结构、生产地址调整）或履约风险时的专项审核；战略供应商深度评估：对核心物料或长期合作供应商，从质量、交付、研发等维度进行综合评定。通过标准化审核流程，可统一审核标准、减少人为偏差，保证供应商队伍的合规性与竞争力，为企业供应链安全提供保障。二、标准化审核操作流程详解步骤1：审核启动与计划制定责任主体：采购部牵头，联合质量部、法务部、使用部门成立审核小组。操作说明：明确审核目标（如新供应商准入需验证“三证一照”、生产环境等；定期复评需关注近1年交付合格率、投诉处理等）；制定审核计划，包括审核范围（供应商类型、审核内容）、时间节点（资料提交截止日期、现场审核日期）、参与人员（审核小组分工，如质量部负责质量体系核查，采购部负责商务条款审核）；向供应商发送《审核通知函》，明确审核要求、需提供的资料清单及时间限制（需加盖供应商公章）。步骤2：供应商资料收集与初步筛查责任主体：采购部对接供应商，审核小组分类整理资料。操作说明：供应商需提交以下基础资料（根据审核类型调整）：营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一复印件）；特定行业资质（如食品供应商需提供SC认证、医疗器械供应商需提供医疗器械经营许可证）；质量体系认证证书（如ISO9001、IATF16949等）；近1年主要客户合作证明及业绩表；产品检测报告（近6个月，由第三方或自有实验室出具）；生产/经营场所证明（如房产证、租赁合同）。审核小组对资料进行初步核查，重点检查：资料真实性（如营业执照可通过“国家企业信用信息公示系统”核验）；资质有效性（如证书是否在有效期内，是否在年检合格期内）；资料完整性（是否覆盖通知函要求的全部内容）。初步筛查结果分为“通过”（进入下一步审核）、“补充资料”（要求供应商3个工作日内补充，逾期未补充视为不通过）、“不通过”（终止审核，反馈供应商）。步骤3：多维度审核实施责任主体：审核小组按分工开展资料复核与现场/远程审核（根据供应商重要性选择审核方式）。操作说明：资质合规性审核（法务部主导）：核查供应商是否具备合法经营资质，是否存在股权质押、失信被执行等法律风险（通过“信用中国”“中国裁判文书网”等平台查询）；质量体系审核（质量部主导）：查阅质量手册、程序文件，确认是否建立完整质量控制流程；核查关键工序质量控制点（如检验标准、不合格品处理流程）；对比供应商产品检测报告与企业内控标准，保证指标达标；履约能力审核（采购部+使用部门主导）：评估生产能力（如设备产能、生产线数量、人员配置是否满足订单需求）；分析交付能力（近1年准时交付率、应急响应机制）；审核财务状况（如近3年财务报表、资产负债率、现金流是否健康，避免合作中断风险）；现场审核（如适用）：审核小组实地考察生产/办公环境，重点关注：生产现场是否与申报资料一致（如设备型号、生产地址）；安全管理措施（如消防设施、操作规程是否合规）；员工操作规范性（如是否按工艺流程作业，是否佩戴劳保用品）。步骤4：问题整改与复核责任主体：采购部跟踪整改，审核小组验证结果。操作说明：审核过程中发觉的不合格项（如质量体系文件缺失、生产设备老化），由审核小组出具《供应商整改通知单》，明确问题描述、整改要求及时限（一般不超过15个工作日）；供应商整改完成后，提交《整改报告》及相关证明材料（如更换设备照片、更新后的文件版本号）；审核小组对整改结果进行复核，确认是否达到整改要求：“整改合格”：进入审核结论输出环节；“整改不合格”：视问题严重性延长整改期限或直接判定为审核不通过。步骤5：审核结论输出与应用责任主体：审核小组汇总结果，采购部发布结论并更新供应商档案。操作说明：审核小组根据资料核查、现场审核及整改情况，填写《供应商审核综合评价表》，按评分标准（如资质20分、质量30分、交付25分、财务15分、服务10分）进行量化评分，划分等级：A级（90分及以上）：推荐为核心供应商，优先分配订单；B级（70-89分）：列为合格供应商，正常合作；C级（60-69分）：有条件合作，需每季度跟踪绩效，3个月内未达标则降为D级；D级（60分以下）：不合格供应商，终止合作并纳入黑名单。采购部向供应商发送《审核结果通知书》，明确结论（合格/不合格）及后续合作安排（如合格供应商纳入《合格供应商名录》，不合格供应商说明原因并保留申诉渠道）；更新供应商管理档案，将审核资料、评价表、整改报告等归档保存，保存期限不少于3年。三、供应商审核记录表模板供应商基本信息供应商名称统一社会信用代码联系人*（供应商）联系方式注册地址经营地址审核类型□新准入□定期复评□专项审核□战略评估审核日期审核项目审核标准审核结果资质合规性营业执照等三证齐全且在有效期内；无法律风险合格/不合格质量体系通过ISO9001等认证；质量文件完整，关键工序可控合格/不合格履约能力近1年准时交付率≥95%；设备产能满足订单峰值需求合格/不合格财务状况资产负债率≤70%；无严重逾期债务记录合格/不合格现场管理（如适用）生产环境整洁；安全设施齐全；员工操作规范合格/不合格综合评价总分：____分；等级：□A级□B级□C级□D级审核小组签字：后续措施□纳入合格名录□有条件合作□终止合作□3个月复评采购部审批：四、执行要点与风险提示审核标准统一化：企业需制定《供应商审核管理规范》，明确各项目的审核标准、评分细则及判定阈值，避免不同审核小组或人员执行时出现差异，保证公平性。跨部门协作机制：审核小组需包含采购、质量、法务、使用部门等多方代表，从不同维度评估供应商，避免单一部门视角局限（如采购部仅关注成本，忽视质量风险）。供应商沟通规范化：审核通知、资料收集、结果反馈等环节需通过正式书面形式（如邮件、函件）进行，重要沟通内容需留痕，避免口头承诺导致的纠纷。动态管理原则：合格供应商名录并非一成不变，需定期（如每半年）结合履约数据（如交付及时率、批次合格率）进行复评，对绩效下滑的供应商启动预警机制，连续两次不达标则降级或清退。保密与廉洁要求：审核小组需对供应商提供的商业信息（如技术参数、客户