执法检查台账收集制度规范

PAGE执法检查台账收集制度规范一、总则（一）目的为加强公司执法检查工作的规范化管理，确保执法检查台账收集工作的准确性、完整性和及时性，提高公司执法检查工作效率和质量，依据相关法律法规及行业标准，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部各执法检查部门及相关工作人员在开展执法检查活动过程中，对台账收集工作的管理。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵循国家法律法规及行业标准要求，确保台账收集工作合法合规。2.真实准确原则：所收集的台账信息必须真实、准确反映执法检查实际情况，不得虚报、瞒报、漏报。3.及时完整原则：及时收集、整理台账资料，确保资料的完整性，避免出现资料缺失或延误。4.保密原则：对涉及公司商业秘密、客户隐私等敏感信息的台账资料，严格按照保密规定进行管理，防止信息泄露。二、台账收集职责分工（一）执法检查部门1.负责组织实施本部门执法检查工作，并按照本制度要求收集相关台账资料。2.明确具体的台账收集责任人，确保台账收集工作落实到人。3.对收集的台账资料进行初步审核，保证资料的真实性和完整性。（二）台账管理部门1.制定统一的台账格式和标准，指导各执法检查部门规范台账收集工作。2.负责对各部门收集的台账资料进行集中整理、归档和保管。3.定期对台账资料进行检查和统计分析，为公司执法检查工作决策提供数据支持。（三）其他相关部门1.配合执法检查部门做好台账收集工作，提供必要的协助和支持。2.根据工作需要，按照规定提供本部门相关业务数据和资料，纳入执法检查台账体系。三、台账收集内容（一）执法检查计划台账1.年度执法检查计划，包括检查项目、检查对象、检查时间安排等。2.月度执法检查计划调整情况，详细记录计划变更的原因、内容及审批情况。（二）执法检查实施台账1.每次执法检查的工作方案，明确检查目的、范围、方法、人员分工等。2.执法检查记录，包括检查时间、地点、检查人员、被检查对象基本情况、检查发现的问题及整改要求等。3.现场检查照片、视频等影像资料，确保资料能够清晰反映检查现场情况。4.询问笔录，记录与被检查对象相关人员的询问内容及回答情况。5.抽样检测报告，如涉及产品质量、环境指标等检测项目，需附上相应的检测报告。（三）整改落实台账1.被检查对象针对执法检查发现问题制定的整改方案，包括整改措施、整改期限、责任人等。2.整改过程记录，跟踪整改措施的执行情况，记录整改过程中的重要节点和相关资料。3.整改结果验收报告，由执法检查部门对整改情况进行验收后出具的报告，明确整改是否完成及验收结论。（四）行政处罚台账1.行政处罚决定书，详细记录处罚依据、处罚内容、处罚对象等信息。2.行政处罚执行情况记录，包括罚款缴纳情况、整改落实情况等后续跟踪记录。（五）其他相关台账1.与执法检查工作相关的会议纪要、文件、通知等资料。2.涉及执法检查工作的投诉举报处理情况记录，包括投诉举报内容、处理过程及结果等。四、台账收集流程（一）准备阶段1.执法检查部门根据年度执法检查计划或临时检查任务，确定具体的检查项目和检查人员。2.检查人员熟悉检查相关法律法规、标准及检查要求，准备好必要的检查工具和记录表格。（二）实施阶段1.执法检查人员按照工作方案开展检查工作，在检查过程中及时、准确记录相关信息，确保台账资料的原始性和真实性。2.对于现场检查发现的问题，要详细记录问题的表现形式、存在位置等，并要求被检查对象签字确认。3.涉及抽样检测的，按照规定程序进行抽样，并及时送样检测，将检测报告纳入台账资料。（三）收集整理阶段1.执法检查结束后，检查人员应在规定时间内将收集的台账资料进行整理，确保资料齐全、完整，无遗漏。2.对整理好的台账资料进行初步审核，检查资料的准确性、逻辑性和规范性，发现问题及时补充或修正。3.将审核后的台账资料提交给台账管理部门。（四）归档保管阶段1.台账管理部门收到执法检查部门提交的台账资料后，按照统一的分类标准和编号规则进行集中整理和归档。2.建立台账资料电子档案和纸质档案，确保档案存储安全、便于查询和使用。对于纸质档案，要按照档案管理要求进行装订、编目和上架存放。3.定期对台账档案进行清查盘点，确保档案资料的完整性和准确性，发现档案丢失、损坏等情况及时进行处理。五、台账收集要求（一）格式规范1.所有台账资料应使用公司统一规定的格式模板进行记录和填写，确保格式一致、规范。2.文字表述要清晰、准确、简洁，避免模糊不清或歧义性表述。（二）内容完整1.各项台账资料应涵盖执法检查工作的全过程，包括计划制定、实施过程、整改落实、行政处罚等各个环节，不得遗漏重要信息。2.对于涉及多个方面的检查内容，要分别进行详细记录，确保资料全面反映实际情况。（三）签字盖章1.执法检查记录、询问笔录等资料需由检查人员、被检查对象相关人员签字确认，并加盖被检查对象公章或业务章。2.整改方案、整改结果验收报告等重要文件需由责任人签字，并经部门负责人审核签字确认。（四）及时收集1.执法检查人员应在检查工作完成后[X]个工作日内完成台账资料的收集和整理工作，并提交给台账管理部门。2.台账管理部门应在收到资料后的[X]个工作日内完成归档保管工作，确保资料及时入库。六、台账查阅与使用（一）查阅权限1.公司内部人员因工作需要查阅执法检查台账资料的，应填写《台账查阅申请表》，注明查阅目的、查阅内容、查阅时间等信息，经所在部门负责人审批后，到台账管理部门进行查阅。2.涉及公司商业秘密、客户隐私等敏感信息的台账资料，未经公司保密管理部门批准，严禁查阅。（二）查阅流程1.申请人提交《台账查阅申请表》，经审批通过后，到台账管理部门办理查阅手续。2.台账管理部门工作人员根据申请人的查阅需求，提供相应的台账资料，并做好查阅记录，记录查阅人姓名、查阅时间、查阅内容等信息。3.查阅人员应在指定地点查阅资料，不得擅自将资料带出或复制，如需复制，应按照公司相关规定办理审批手续。（三）使用要求1.查阅人员查阅台账资料时应爱护资料，不得随意涂改、损坏、丢失资料。2.因工作需要使用台账资料的，应按照规定用途使用，不得将资料用于其他非工作目的。如需对外提供台账资料，必须经过公司相关部门审核批准，并按照保密规定进行处理。七、台账保密管理（一）保密措施1.台账管理部门应建立健全台账资料保密制度，明确保密责任人和保密措施，确保台账资料的安全。2.对涉及公司商业秘密、客户隐私等敏感信息的台账资料，应采取加密存储、专人保管、限制访问等措施，防止信息泄露。3.加强对台账管理工作人员的保密教育和培训，提高其保密意识和业务水平，签订保密承诺书，明确保密责任。（二）保密责任追究1.对于违反台账资料保密规定，导致信息泄露的单位和个人，公司将依法依规追究其责任。2.因信息泄露给公司造成经济损失或不良影响的，责任单位和个人应承担相应的赔偿责任。八、监督与考核（一）监督检查1.公司定期对各执法检查部门台账收集制度执行情况进行监督检查，并将检查结果纳入公司内部管理考核体系。2.监督检查内容包括台账收集的及时性、完整性、准确性，台账格式规范情况，签字盖章情况，档案保管情况等。（二）考核评价1.根据监督检查结果，对各执法检查部门台账收集工作进行考核评价，考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。2.对于考核结果优秀的部门，给予表彰和奖励；对于考核结果不合格的部门，责令限期整改，并视情节轻重给予相应的处罚。（三）持续改进1.针对监督检查和考核评价中发现的问题，各执