中介机构白名单制度规范

PAGE中介机构白名单制度规范一、总则（一）目的为加强对中介机构的管理，规范中介服务行为，提高中介服务质量，保障公司/组织各项业务的顺利开展，维护公司/组织及相关方的合法权益，特制定本中介机构白名单制度规范。（二）适用范围本制度适用于与公司/组织有业务往来的各类中介机构，包括但不限于会计师事务所、律师事务所、资产评估机构、税务师事务所、房地产中介机构、人力资源中介机构等。（三）基本原则1.合法合规原则：中介机构的选择和管理应严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织的相关规定。2.公平公正原则：在中介机构的准入、评价、退出等环节，应遵循公平公正的原则，确保所有中介机构享有平等的机会。3.择优选用原则：优先选择信誉良好、专业能力强、服务质量高的中介机构进入白名单，并鼓励白名单内中介机构不断提升服务水平。4.动态管理原则：对白名单进行动态管理，根据中介机构的实际表现和业务需求，适时调整白名单成员。二、中介机构白名单的确定（一）白名单准入条件1.依法设立并取得相应资质：中介机构应具有合法有效的营业执照、执业许可证等相关证照，且资质等级符合公司/组织业务要求。2.良好的信誉和业绩：在过去[X]年内，无重大违法违规行为记录，未受到相关部门的行政处罚；具有良好的客户口碑，近[X]年客户投诉率低于[X]%。3.专业团队和技术能力：拥有一支专业素质高、经验丰富的团队，具备开展相关中介服务所需的专业知识和技能；专业人员数量、资质等应满足业务需求。4.完善的内部管理制度：建立健全内部质量控制、财务管理、人员管理等制度，确保中介服务的规范运作。5.其他条件：公司/组织根据具体业务需求确定的其他准入条件，如具备特定行业经验、熟悉特定地区政策法规等。（二）白名单申请流程1.中介机构自荐：符合准入条件的中介机构可向公司/组织提交书面申请，申请材料应包括机构简介、资质证明、业绩情况、团队成员信息、内部管理制度等。2.初步审核：公司/组织相关部门对申请材料进行初步审核，核实中介机构的基本情况和准入条件的符合程度。3.实地考察：对于初步审核通过的中介机构，安排实地考察，了解其办公场所、人员配备、业务流程等实际情况。4.综合评估：综合考虑中介机构的申请材料、实地考察情况以及其他相关因素，进行综合评估打分。5.审批确定：根据综合评估结果，由公司/组织相关决策机构审批确定白名单成员，并向社会公示。（三）白名单有效期白名单有效期为[X]年，有效期届满后，对名单内中介机构进行重新评估，符合条件的继续列入白名单，不符合条件的予以淘汰。三、中介机构白名单的管理（一）日常管理1.建立中介机构档案：为白名单内中介机构建立专门档案，记录其基本信息、业务开展情况、服务评价等内容，以便跟踪管理。2.定期沟通与交流：定期与白名单内中介机构进行沟通交流，了解其业务进展、服务需求以及对公司/组织的意见建议，及时协调解决问题。3.业务指导与培训：根据业务发展需要，为白名单内中介机构提供相关业务指导和培训，帮助其提升服务水平和专业能力。（二）服务评价1.评价主体：公司/组织相关部门、业务部门以及项目负责人等作为服务评价主体，对中介机构的服务质量、工作效率、职业道德等方面进行评价。2.评价内容：包括服务成果质量、服务响应速度、沟通协调能力、遵守职业道德情况、项目完成时间等。3.评价方式：采用定期评价与不定期评价相结合的方式，定期评价每年进行一次，不定期评价根据具体业务情况适时开展。评价可通过问卷调查、现场检查、项目验收等方式进行。4.评价结果应用：将服务评价结果作为中介机构后续合作的重要依据。评价结果优秀的，在后续业务中给予优先合作机会；评价结果较差的，责令限期整改，整改仍不合格的，从白名单中剔除。（三）动态调整1.定期调整：每年对白名单进行一次定期调整，根据中介机构的服务评价结果、业务发展变化等情况，决定是否继续保留其在白名单内。2.即时调整：如中介机构出现重大违法违规行为、严重违反职业道德、服务质量严重下降等情况，公司/组织应即时将其从白名单中剔除，并向社会公告。3.新增与补充：根据业务发展需要，适时新增或补充白名单成员。新增成员的申请流程与首次确定白名单成员相同。四、中介机构白名单的使用（一）业务委托原则公司/组织在开展相关业务需要选择中介机构时，应优先从白名单中选取。如白名单内中介机构无法满足业务需求，可在白名单外另行选择，但需按照本制度规定的流程进行审批。（二）业务委托流程1.需求提出：公司/组织相关业务部门根据业务需要，提出中介服务需求，明确服务内容、要求、预算等。2.中介机构推荐：业务部门从白名单中推荐合适的中介机构，并提交推荐意见。3.审批确定：由公司/组织相关决策机构对推荐的中介机构进行审批，确定最终委托的中介机构。4.签订合同：与选定的中介机构签订服务合同，明确双方的权利义务、服务内容、服务期限、费用支付等条款。（三）监督与检查1.公司/组织相关部门负责对中介机构的服务过程进行监督检查，确保其按照合同约定和相关规范开展业务。2.业务部门应配合相关部门的监督检查工作，及时提供中介机构服务进展情况等信息。3.对于中介机构在服务过程中出现的问题，应及时要求其整改，并跟踪整改情况。整改不力的，按照合同约定追究其责任。五、中介机构的权利与义务（一）权利1.在白名单有效期内，享有与公司/组织开展相关业务合作的权利。2.有权获取公司/组织提供的与业务相关的必要信息和资料。3.按照合同约定获取服务费用。4.对公司/组织提出的合理业务需求和要求，有权提出意见和建议。（二）义务1.遵守国家法律法规、行业标准以及公司/组织的相关规定，诚信经营，规范服务。2.按照合同约定的服务内容、要求、期限等，高质量完成中介服务工作，并提交合格的服务成果。3.保守公司/组织的商业秘密和其他机密信息，不得泄露给任何第三方。4.定期向公司/组织报告业务进展情况，及时反馈服务过程中出现的问题和风险。5.积极配合公司/组织的监督检查和评价工作，接受公司/组织提出的整改意见，并及时整改。六、违规处理（一）中介机构违规行为界定中介机构在为公司/组织提供服务过程中，如有下列行为之一的，视为违规：1.提供虚假服务成果或报告。2.违反职业道德，谋取不正当利益。3.泄露公司/组织商业秘密或机密信息。4.未按照合同约定履行服务义务，导致业务延误或出现其他严重后果。5.拒绝或不配合公司/组织的监督检查和评价工作。6.其他违反法律法规、行业标准以及公司/组织规定的行为。（二）违规处理措施1.警告：对于初次违规且情节较轻的中介机构，给予警告，责令其限期整改。2.暂停合作：对于违规情节较重的中介机构，暂停其与公司/组织的业务合作[X]个月至[X]年，并要求其提交详细的整改报告。3.从白名单中剔除：对于违规情节严重、造成重大损失或不良影响的中介机构，将其从白名单中剔除，并向社