合同法律规范性审查制度

PAGE合同法律规范性审查制度一、总则（一）目的为加强公司合同管理，规范合同法律审查流程，有效防范合同法律风险，保障公司合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司及所属各部门对外签订、履行的各类合同、协议等法律文件（以下统称“合同”）。（三）基本原则1.依法合规原则：合同的签订、履行应严格遵守国家法律法规及相关政策规定。2.风险防控原则：以防范合同法律风险为核心，对合同全过程进行审查和监督。3.审慎审查原则：对合同条款进行全面、细致、深入的审查，确保合同合法有效、权利义务明确。4.高效协作原则：合同承办部门、法律审查部门及其他相关部门应密切配合，高效协作，确保合同审查工作顺利进行。二、合同法律审查机构及职责（一）法律审查机构公司设立合同法律审查委员会（以下简称“审委会”），作为合同法律审查的决策机构。审委会由公司领导、各相关部门负责人及法律专业人员组成。公司法律事务部门作为合同法律审查的日常工作机构，负责具体审查合同，并向审委会提交审查意见。（二）职责分工1.合同承办部门负责合同的起草、谈判、履行等具体工作。对合同的真实性、合法性、可行性负责，并提供必要的背景资料和相关说明。在合同签订前，将合同文本及相关资料提交法律事务部门进行法律审查。2.法律事务部门负责对合同进行全面的法律审查，重点审查合同条款的合法性、完整性、准确性及风险防范措施。对合同涉及的法律问题进行研究和分析，提出法律意见和建议。参与合同谈判，从法律角度提供专业支持。跟踪合同履行情况，及时发现和解决法律问题。3.审委会对重大、复杂合同进行审议，做出审查决策。协调解决合同审查过程中出现的重大法律问题和争议事项。监督合同法律审查制度的执行情况。三、合同法律审查流程（一）送审1.合同承办部门在合同起草完毕后，应填写《合同送审表》，详细说明合同的基本情况、签订背景、主要条款等内容，并附上合同文本及相关资料。2.将《合同送审表》及合同文本提交至法律事务部门进行送审。送审材料应确保真实、完整、准确，如有缺失或不明确的地方，法律事务部门有权要求合同承办部门补充或说明。（二）初审1.法律事务部门收到送审材料后，应指定专人负责审查。审查人员应按照本制度及相关法律法规的要求，对合同进行全面审查。2.初审内容包括合同主体资格、合同内容合法性、合同条款完整性、合同履行可行性、合同风险防范措施等方面。审查人员应详细记录审查意见，并填写在《合同审查意见书》上。3.对于简单合同，法律事务部门应在[X]个工作日内完成初审；对于复杂合同，应根据实际情况适当延长审查时间，但最长不超过[X]个工作日。（三）沟通反馈1.法律事务部门在初审过程中，如发现合同存在问题或需要补充完善的地方，应及时与合同承办部门进行沟通。2.合同承办部门应根据法律事务部门的意见，对合同进行修改和完善。如双方对审查意见存在分歧，应进行充分沟通协商，达成一致意见。3.沟通反馈过程应做好记录，形成《合同审查沟通记录》，作为合同审查档案的一部分。（四）复审1.合同承办部门根据沟通反馈意见修改完善合同后，再次提交法律事务部门进行复审。2.复审人员应重点审查合同承办部门对初审意见的修改情况，确保合同符合法律法规要求和公司利益。3.复审通过后，法律事务部门在《合同审查意见书》上签署复审意见，并加盖部门印章。（五）审委会审议1.对于重大、复杂合同或涉及公司重大利益的合同，经法律事务部门复审通过后，应提交审委会进行审议。2.合同承办部门应向审委会汇报合同的基本情况、审查过程及主要审查意见。3.审委会成员应认真审议合同内容，充分发表意见。根据审议结果，做出同意、不同意或进一步修改的决策。4.审委会审议通过的合同，由公司法定代表人或其授权代表签署；审委会不同意的合同，合同承办部门应根据审委会意见进行修改，重新履行审查流程。（六）签署与存档1.合同经审委会审议通过后，由合同承办部门负责与合同对方当事人进行签署。签署后的合同文本应加盖公司公章或合同专用章。2.合同签订后，合同承办部门应将合同文本及相关资料交法律事务部门进行存档。法律事务部门应建立合同审查档案，对合同审查过程中的相关文件、资料进行整理、归档，以备查阅。四、合同法律审查内容（一）合同主体资格审查1.审查合同对方当事人的营业执照、经营范围、法定代表人身份证明等主体资格文件，确保其具有签订合同的合法资格。2.核实合同对方当事人的信用状况、经营状况、涉诉情况等，评估其履约能力和信用风险。3.如果合同对方当事人为自然人，应审查其身份证件，核实其身份信息及民事行为能力。（二）合同内容合法性审查1.审查合同条款是否符合国家法律法规及相关政策规定，是否存在违法违规内容。2.对合同涉及的标的、数量、质量、价款、履行期限、履行地点、履行方式等主要条款进行审查，确保条款明确、具体、合法有效。3.审查合同中的权利义务条款是否对等，是否存在显失公平的情况。（三）合同条款完整性审查1.检查合同是否具备必备条款，如合同名称、双方当事人信息、标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、地点和方式、违约责任、解决争议的方法等。2.审查合同条款是否清晰、明确，避免模糊不清或歧义性的表述。对于重要条款，应进行详细、具体的约定，确保合同履行过程中有据可依。3.关注合同的附件、补充协议等相关文件，审查其与合同正文的一致性及完整性。（四）合同履行可行性审查1.分析合同约定的履行期限、履行地点、履行方式等是否合理，是否符合公司实际情况和业务需求。2.评估公司是否具备履行合同所需的人力、物力、财力等资源条件，是否能够按时、按质、按量履行合同义务。3.审查合同对方当事人的履行能力和信用状况，判断其是否有能力履行合同约定的义务，是否存在违约风险。（五）合同风险防范措施审查1.审查合同中是否约定了有效的风险防范条款，如违约责任条款、争议解决条款等。违约责任条款应明确具体，具有可操作性，能够有效约束合同双方当事人的行为。2.关注合同中的担保条款，审查担保方式、担保人资格、担保范围等是否符合法律法规要求，是否能够有效保障公司的债权实现。3.对于可能存在的风险事项，审查合同中是否有相应的应对措施和预案，确保公司在面对风险时能够及时、有效地采取措施，降低损失。五、合同履行监督与变更（一）合同履行监督1.合同承办部门负责合同的具体履行工作，并应定期向法律事务部门汇报合同履行情况。2.法律事务部门应跟踪合同履行情况，及时发现和解决合同履行过程中出现的法律问题。如发现合同对方当事人存在违约行为或可能影响合同履行的情况，应及时通知合同承办部门，并协助采取相应措施。3.合同履行过程中发生重大事项或出现争议时，合同承办部门应及时向法律事务部门报告，并提供相关资料。法律事务部门应会同合同承办部门进行研究分析，提出处理意见和建议。（二）合同变更1.合同履行过程中，如因客观情况发生变化需要变更合同内容的，合同承办部门应及时与合同对方当事人协商，并签订书面变更协议。2.变更协议应按照本制度规定的合同审查流程进行审查，确保变更后的合同合法有效。3.合同变更后，合同承办部门应将变更协议及相关资料交法律事务部门进行存档，并及时通知相关部门和人员。六、合同纠纷处理（一）纠纷预警1.合同承办部门在合同履行过程中，如发现可能引发合同纠纷的迹象或问题，应及时向法律事务部门报告，并提供相关情况说明。2.法律事务部门应根据报告情况进行分析评估，判断是否存在纠纷风险。如存在风险，应及时制定应对措施，防范纠纷的发生。（二）纠纷处理1.合同纠纷发生后，合同承办部门应及时收集、整理相关证据材料，并向法律事务部门报告。2.法律事务部门应会同合同承办部门对纠纷情况进行全面了解和分析，制定纠纷处理方案。3.根据纠纷处理方案