中石油软件管理制度规范

PAGE中石油软件管理制度规范一、总则（一）目的为加强中国石油天然气集团公司（以下简称“中石油”）软件管理，规范软件的开发、采购、使用、维护、升级及退役等流程，提高软件资产的使用效益，保障公司信息系统的安全稳定运行，依据国家相关法律法规和行业标准，结合中石油实际情况，制定本制度规范。（二）适用范围本制度规范适用于中石油总部及所属各企事业单位、分公司、子公司等各级机构（以下统称“各单位”）所涉及的各类软件，包括但不限于操作系统、办公软件、业务应用软件、数据库管理系统、中间件等。（三）基本原则1.合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部的各项规定，确保软件管理活动合法合规。2.安全性原则：将软件安全放在首位，采取有效措施保障软件的保密性、完整性和可用性，防止软件安全漏洞引发信息安全事故。3.效益性原则：优化软件资源配置，提高软件使用效率，降低软件采购、使用和维护成本，实现软件资产的价值最大化。4.统一管理原则：实行统一领导、分级管理，明确各级管理职责，确保软件管理工作的规范化、标准化和一体化。5.持续改进原则：不断总结软件管理经验，持续优化管理流程和方法，适应公司业务发展和信息技术变革的需要。二、软件规划与立项（一）需求调研1.各单位业务部门应定期开展软件需求调研，结合公司战略目标、业务发展规划以及实际工作需求，收集、整理软件需求信息。2.需求调研应广泛征求相关业务人员、技术人员、管理人员等的意见，确保需求的全面性、准确性和可行性。3.对于涉及多个部门或单位的软件需求，应组织跨部门协调会议，共同商讨需求细节，明确各方职责和期望。（二）规划制定1.根据需求调研结果，各单位信息技术部门应制定年度软件规划，明确软件建设的目标、任务、预算和时间安排等。2.软件规划应与公司整体信息化规划相衔接，充分考虑现有软件资产状况、技术发展趋势以及业务发展需求，确保规划的科学性和前瞻性。3.年度软件规划应报本单位主管领导审批，并报上级信息技术管理部门备案。（三）立项审批1.对于列入年度软件规划的项目，各单位应按照公司项目立项管理规定，提交立项申请报告，详细说明项目背景、目标、需求、技术方案、实施计划、预算安排以及预期效益等。2.立项申请报告应组织相关专家进行评审，评审内容包括技术可行性、经济合理性、业务适用性等。3.经评审通过的立项申请报告，报本单位决策机构审批。立项审批通过后，项目方可正式启动。三、软件开发（一）开发团队组建1.根据软件项目的规模和需求，组建专业的开发团队，团队成员应包括项目经理、系统分析师、软件设计师、程序员、测试人员等。2.明确开发团队各成员的职责和分工，确保团队协作顺畅，高效完成软件开发任务。3.开发团队应具备相应技术能力和经验，熟悉相关业务流程，能够按照项目要求和标准进行软件开发工作。（二）开发过程管理1.采用规范的软件开发流程，如瀑布模型、敏捷开发模型等，确保软件开发过程的有序进行。2.建立软件开发文档管理制度，要求开发团队在各个阶段及时编写和更新相关文档，包括需求规格说明书、设计文档、代码注释、测试报告、用户手册等，确保文档的完整性和准确性。3.加强软件开发过程中的质量控制，建立质量保证体系，定期进行代码审查、测试用例评审、软件测试等工作，及时发现和解决质量问题。4.严格控制软件开发进度，制定详细的项目进度计划，定期对项目进度进行跟踪和监控，及时调整进度偏差，确保项目按时交付。（三）知识产权管理1.明确软件开发过程中知识产权的归属，对于由公司自主开发的软件，其知识产权归中石油所有。2.加强对软件开发过程中涉及的知识产权保护，采取保密措施，防止公司知识产权泄露。3.在与外部合作开发软件时，应签订详细的合作协议，明确双方的权利和义务，确保公司知识产权得到有效保护。四、软件采购（一）采购计划制定1.各单位信息技术部门应根据软件规划和实际工作需要，制定年度软件采购计划，明确采购软件的名称、版本、数量、预算等。2.软件采购计划应充分考虑软件的适用性、性价比、技术支持等因素，确保采购的软件能够满足公司业务需求。3.年度软件采购计划应报本单位主管领导审批，并报上级信息技术管理部门备案。（二）采购流程1.采购部门应按照公司采购管理规定，组织软件采购工作。采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购等，应根据软件采购的特点和实际情况选择合适的采购方式。2.在采购过程中，应严格审查供应商的资质、信誉、技术能力等，确保供应商能够提供符合要求的软件产品和服务。3.与供应商签订详细的采购合同，明确软件的规格、数量、价格、交付时间、售后服务等条款，保障公司合法权益。（三）采购验收1.软件到货后，采购部门应及时组织相关人员进行验收。验收内容包括软件的功能、性能、兼容性、安全性等是否符合采购合同要求。2.验收合格后，应办理验收手续，出具验收报告。验收报告应作为支付软件采购款项的依据。3.对于验收不合格的软件，应及时与供应商沟通协商，要求供应商限期整改或退换货，直至验收合格为止。五、软件使用（一）授权管理1.各单位应建立软件使用授权管理制度，明确软件的使用范围、使用人员、使用权限等。2.对于涉及公司核心业务和敏感信息的软件，应严格控制使用权限，实行专人专管，确保信息安全。3.定期对软件使用授权情况进行检查和清理，及时调整或撤销不再需要的授权，防止软件滥用。（二）培训与支持1.为确保员工能够正确使用软件，各单位应组织开展软件培训工作。培训内容包括软件功能介绍、操作方法、注意事项等。2.建立软件技术支持体系，为员工在使用软件过程中遇到的问题提供及时有效的技术支持。技术支持方式包括电话支持、邮件支持、在线客服、现场支持等。3.鼓励员工积极反馈软件使用过程中发现的问题和改进建议，及时对软件进行优化和完善。（三）数据管理1.加强软件使用过程中的数据管理，建立数据备份和恢复机制，定期对重要数据进行备份，确保数据的安全性和完整性。2.规范数据录入、存储、使用和共享等流程，防止数据泄露、篡改和丢失。3.对于涉及公司机密的数据，应采取加密等安全措施进行保护，严格限制数据访问权限。六、软件维护（一）维护计划制定1.各单位信息技术部门应根据软件的使用情况和技术发展趋势，制定软件维护计划，明确维护内容、维护周期、维护人员等。2.软件维护计划应包括软件功能优化、性能提升、安全漏洞修复、兼容性维护等方面的内容。3.年度软件维护计划应报本单位主管领导审批，并报上级信息技术管理部门备案。（二）维护实施1.按照软件维护计划，组织专业技术人员进行软件维护工作。维护人员应具备扎实的技术功底和丰富的实践经验，能够熟练掌握软件维护技能。2.在软件维护过程中，应严格遵守相关操作规程和安全规定，确保维护工作的质量和安全。3.及时记录软件维护过程中的问题和处理情况，建立软件维护档案，为后续的软件管理提供参考依据。（三）升级管理1.根据软件供应商发布的升级信息和公司业务发展需要，及时对软件进行升级。2.升级前应进行充分的测试，确保升级后的软件能够正常运行，不影响公司业务。3.升级过程中应制定详细的升级方案，明确升级步骤、风险防范措施等，确保升级工作顺利进行。七、软件安全管理（一）安全策略制定1.各单位应制定软件安全策略，明确软件安全管理的目标、原则、措施等。2.软件安全策略应包括软件访问控制、数据加密、安全审计、应急响应等方面的内容。3.定期对软件安全策略进行评估和更新，确保其有效性和适应性。（二）安全防护措施1.采用先进的安全技术和产品，如防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等，对软件系统进行安全防护。2.加强软件用户认证和授权管理，采用多种认证方式，如用户名/密码、数字证书、指纹识别等，确保用户身份的真实性和合法性。3.定期对软件系统进行安全漏洞扫描和修复，及时发现和处理安全隐患。（三）安全审计与应急响应1.建立软件安全审计机制，对软件系统的操作日志、访问记录等进行审计，及时发现和处理异常行为。2.制定软件安全应急预案，明确应急响应流程、责任分工、应急处置措施等。定期组织应急演练，提高应急响应能力。3.一旦发生软件安全事件，应立即启动应急预案，采取有效措施进行处置，最大限度地减少损失，并及时向上级报告。八、软件退役管理（一）退役评估1.当软件不再满足公司业务需求或技术过时等原因需要退役时，各单位信息技术部门应组织相关人员进行退役评估。2.退役评估内容包括软件的使用情况、业务影响、数据迁移、安全风险等方面。3.根据退役评估结果，制定软件退役方案，明确退役步骤、时间安排、人员责任等。（二）数据迁移与处理1.在软件退役前，应按照数据迁移方案，将相关数据迁移至其他合适的系统或存储介质中，确保数据的完整性和可用性。2.对不再需要的软件数据进行清理和销毁，严格遵守数据销毁的相关规定和流程，防止数据泄露。（三）资产核销1.软件退役后，应及时办理资产核销手续，按照公司资产管理规定，对软件资产进行核销处理。2.资产核销过程中，应确保相关资产信息的准确性和完整性，防止资产流失。九、监督与考核（一）监督检查1.上级信息技术管理部门应定期对各单位软件管理制度的执行情况进行监督检查，确保制度的有效落实。2.监督检查内容包括软件规划与立项、开发、采购、使用、维护、安全管理、退役管理等各个环节。3.对于监督检查中发现的问题，应及时下达整改通知书，要求各单位限期整改，并跟踪整改情况。（二）考核评价1.建立软件管理考核评价机制，对各单位软件管理工作进行量化考核。考核指标包括软件资