检察院内部控制规范制度

PAGE检察院内部控制规范制度一、总则（一）制定目的为了加强检察院内部管理，规范各项工作流程，防范风险，提高工作效率和质量，确保检察权依法正确行使，依据相关法律法规及行业标准，制定本内部控制规范制度。（二）适用范围本制度适用于检察院机关各部门及全体工作人员。（三）基本原则1.合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保各项工作在法治轨道上运行。2.全面性原则：涵盖检察院工作的各个方面，包括案件办理、队伍建设、行政管理等，不留死角。3.制衡性原则：合理设置职能部门和工作岗位，明确职责权限，形成相互制约、相互监督的工作机制。4.适应性原则：根据形势发展和工作需要，不断调整和完善内部控制制度，确保其有效性和适应性。5.成本效益原则：在保证内部控制效果的前提下，合理控制成本，提高资源利用效率。二、组织架构与职责分工（一）组织架构检察院应建立健全科学合理的组织架构，明确各部门的职责和权限，确保各项工作有序开展。主要包括检察长办公会、检察委员会、各业务部门、综合管理部门等。（二）职责分工1.检察长办公会：负责审议重大事项，决策重要工作部署，协调解决工作中的重大问题。2.检察委员会：对重大案件和其他重大问题进行讨论决定，保证检察工作的公正性和权威性。3.业务部门：具体负责各类案件的办理，履行法律监督职责，确保案件质量。4.综合管理部门：包括办公室、政治部、计财装备部门等，负责行政管理、队伍建设、后勤保障等工作，为检察业务提供支持和服务。三、案件办理内部控制（一）案件受理与分流1.设立专门的案件受理窗口，统一受理各类案件，并进行初步审查。2.根据案件性质、管辖范围等因素，将案件及时分流到相应的业务部门办理。（二）案件办理流程1.承办检察官应严格按照法定程序办理案件，制定详细的办案计划，明确各个环节的工作任务和时间节点。2.加强对案件证据的审查判断，确保证据的合法性、真实性和关联性。3.实行案件汇报制度，承办检察官应及时向部门负责人汇报案件进展情况，重大案件需向检察长或检察委员会汇报。（三）案件质量评查1.建立案件质量评查机制，定期对已办结的案件进行评查。2.评查内容包括案件事实认定、证据采信、法律适用、办案程序等方面。3.根据评查结果，对存在问题的案件进行督促整改，对责任人员进行问责。四、队伍建设内部控制（一）人员招录与选拔1.制定科学合理的人员招录计划，严格按照公开、平等、竞争、择优的原则招录人员。2.规范选拔任用程序，选拔政治素质高、业务能力强、工作作风好的干部担任领导职务。（二）教育培训1.建立多层次、多渠道的教育培训体系，提高检察人员的业务水平和综合素质。2.定期组织业务培训、岗位练兵等活动，鼓励检察人员参加各类学术交流和业务竞赛。（三）绩效考核1.制定完善的绩效考核办法，对检察人员的工作业绩、工作态度、业务能力等进行全面考核。2.将绩效考核结果与评先评优、晋升晋级等挂钩，激励检察人员积极工作。（四）廉政建设1.加强廉政教育，提高检察人员的廉洁自律意识。2.建立健全廉政风险防控机制，加强对重点岗位、关键环节的监督制约。3.严肃查处违法违纪行为，维护检察队伍的纯洁性。五、行政管理内部控制（一）公文管理1.规范公文处理程序，严格公文的起草、审核、签发、登记、传阅、归档等环节。2.确保公文内容准确、格式规范，提高公文处理效率和质量。（二）会议管理1.合理安排会议，严格控制会议数量、规模和时间。2.做好会议筹备、组织、记录等工作，确保会议效果。（三）财务管理1.严格执行财务管理制度，规范财务收支行为。2.加强预算管理，提高资金使用效益，确保经费安全。（四）资产管理1.建立健全资产管理制度，加强对固定资产、办公用品等的管理。2.定期进行资产清查，确保资产账实相符。（五）信息化管理1.加强信息化建设，提高检察工作的信息化水平。2.规范信息系统的使用和管理，确保信息安全。六、监督与评价（一）内部监督1.建立内部监督机制，加强对各部门工作的日常监督检查。2.纪检监察部门要充分发挥监督职能，对违法违纪行为进行严肃查处。（二）外部监督1.主动接受人大监督、政协民主监督、社会监督等外部监督。2.认真办理人大代表建议和政协委员提案，及时反馈办理结果。（三）内部控制评价1.定期对内部控制制度的执行情况进行评价，发现问题及时整改。2.根据评价结果，不断完善内部控制制度，提高内部控制的有效性。七、风险评估与应对（一）风险评估1.定期开展风险评估工作，识别检察院工作中可能面临的各类风险。2.对风险发生的可能性、影响程度等进行评估，确定风险等级。（二）风险应对1.根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险降低、风险分担、风险承受等。2.针对不同类型的风险，采取具体的措施加以防范和控制。八、附则（一）解释权本制度由检察院负责解释。（二）生效日期本制度自发布之日起生效实施。检察院内部控制规范制度是确保检察工作依法、公正、高效开展的重要保障。通过建