警示提醒工作制度规范

PAGE警示提醒工作制度规范一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，规范警示提醒工作流程，及时发现和解决潜在问题，预防风险，确保公司各项工作的顺利开展，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括各部门、各岗位人员。（三）基本原则1.预防为主原则：通过建立健全警示提醒机制，提前发现可能出现的问题，采取有效措施加以预防，避免问题扩大化。2.及时准确原则：警示提醒信息应及时传递给相关人员，确保信息的准确性和完整性，以便及时采取应对措施。3.客观公正原则：警示提醒工作应基于客观事实，公正地对待每一个问题和每一位员工，不偏袒、不歧视。4.沟通协作原则：各部门之间应加强沟通协作，共同做好警示提醒工作，形成工作合力。二、警示提醒的类型及适用情形（一）日常工作提醒1.适用情形对即将到期的工作任务进行提醒，如项目交付时间、报告提交期限等。对重要会议、活动的时间、地点、参与人员等信息进行提醒。对日常工作中的关键环节、注意事项进行提醒，如财务报销流程、文件审批要点等。2.提醒方式通过公司内部办公系统发送提醒消息，明确提醒事项、时间要求等。以邮件形式发送提醒通知，确保相关人员能够及时收到。在公司内部公告栏张贴提醒信息，便于员工随时查看。（二）风险警示1.适用情形发现业务运营过程中存在的潜在风险，如市场风险、财务风险、法律风险等。对可能影响公司声誉、形象的事件或行为进行警示，如客户投诉、负面舆情等。针对公司内部管理出现的漏洞、薄弱环节进行风险提示，如内部控制缺陷、安全隐患等。2.提醒方式由风险管理部门或相关职能部门撰写风险警示报告，详细阐述风险的性质、影响范围、可能后果等，并提出应对建议。组织召开风险警示会议，向相关部门和人员传达风险信息，进行深入讨论和分析，制定风险应对措施。将风险警示信息纳入公司内部培训内容，提高员工的风险意识和应对能力。（三）违规违纪警示1.适用情形发现员工存在违反公司规章制度、劳动纪律的行为，如迟到早退、旷工、违规操作等。对员工违反法律法规、职业道德规范的行为进行警示，如商业贿赂、泄露公司机密等。针对部门或团队出现的违规违纪问题进行集体警示，督促整改。2.提醒方式以书面形式发出违规违纪警示通知，明确指出违规违纪行为的事实、违反的规定条款，以及相应的处理措施。与违规违纪员工进行谈话，严肃批评教育，要求其认识错误，写出书面检讨，并承诺改正。在公司内部进行通报批评，起到警示全体员工的作用。三、警示提醒工作流程（一）信息收集1.各部门应指定专人负责收集与警示提醒相关的信息，包括工作进展情况、风险隐患排查结果、违规违纪行为线索等。2.员工本人发现问题或潜在风险时，应及时向所在部门或相关职能部门报告。3.通过公司内部监控系统、数据分析平台等渠道获取相关信息，如业务数据异常、系统操作记录等。（二）信息分析1.收集到的信息由相关职能部门或指定的分析小组进行分析评估，判断是否需要发出警示提醒。2.分析内容包括问题的性质、严重程度、影响范围、发展趋势等，确定警示提醒的类型和级别。3.对于复杂问题或涉及多个部门的情况，组织跨部门会议进行联合分析，共同商讨应对措施。（三）警示提醒发布1.根据分析结果，由相应的部门或人员起草警示提醒文件，明确提醒事项、要求、责任部门和人员等。2.警示提醒文件经审核批准后，按照规定的方式及时发布给相关人员。3.对于风险警示和违规违纪警示，应确保相关人员签收确认，并要求其在规定时间内反馈整改情况。（四）跟踪反馈1.建立警示提醒跟踪机制，对提醒事项的落实情况进行跟踪检查。2.责任部门和人员应按照警示提醒要求及时采取措施进行整改，并定期向发布部门反馈整改进展情况。3.发布部门对整改情况进行审核评估，如整改不到位，应督促责任部门继续整改，直至问题得到彻底解决。四、警示提醒的记录与归档（一）记录要求1.对每一次警示提醒工作都应进行详细记录，包括提醒事项、提醒时间、提醒对象、提醒方式、处理结果等。2.记录应真实、准确、完整，可采用电子文档或纸质文档的形式保存。3.对于涉及重要问题或重大风险的警示提醒记录，应进行加密存储，确保信息安全。（二）归档管理1.定期对警示提醒记录进行整理归档，按照时间顺序、提醒类型等进行分类存放。2.归档资料应便于查阅和检索，保存期限根据公司相关规定执行，一般不少于[X]年。3.在需要时，能够快速查询到相关警示提醒记录，为公司决策、内部审计、合规检查等提供参考依据。五、责任追究与激励机制（一）责任追究1.对于因未及时落实警示提醒要求而导致问题扩大、造成损失的，将追究相关责任部门和人员的责任。2.责任追究方式包括批评教育、绩效扣分、经济处罚、降职降薪、解除劳动合同等，视情节轻重而定。3.对于违规违纪行为，除追究直接责任人的责任外，还将根据公司规定追究相关领导的管理责任。（二）激励机制1.对积极落实警示提醒要求，及时发现并解决问题，为公司避免重大损失或挽回声誉的部门和个人，给予表彰和奖励。2.奖励方式包括荣誉证书、奖金、晋升机会等，以激发员工参与警示提醒工作的积极性和主动性。3.在公司内部营造重视警示提醒工作、积极防范风险的良好氛围，对表现突出的个人和团队进行宣传推广。六、培训与宣传（一）培训计划1.人力资源部门应制定警示提醒工作培训计划，定期组织相关培训，提高员工对警示提醒工作的认识和能力。2.培训内容包括警示提醒的类型、工作流程、信息收集与分析方法、沟通技巧等，确保员工能够熟练掌握相关知识和技能。3.根据不同岗位的需求，开展针对性的培训，如财务人员的风险警示培训、销售人员的合规操作培训等。（二）宣传推广1.利用公司内部宣传栏、网站、微信公众号等渠道，宣传警示提醒工作制度规范，普及相关知识。2.定期发布警示提醒工作动态、典型案例分析等内容，增强员工的风险意识和自我约束能力。3.通过组织专题讲座、研讨会等形式，加强与员工的沟通交流，解答员工在警示提