私募募集相关规范制度

PAGE私募募集相关规范制度一、总则（一）目的本规范制度旨在规范私募募集行为，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，依据相关法律法规及行业标准制定。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内从事私募基金募集活动的各类私募基金管理人及相关服务机构。（三）基本原则1.自愿、公平、公正原则募集活动应遵循自愿原则，确保投资者自主做出投资决策；秉持公平原则，对所有投资者一视同仁；坚持公正原则，保障各方合法权益不受侵害。2.诚实信用原则参与私募募集的各方应诚实守信，如实披露信息，不得隐瞒或欺诈投资者。3.投资者适当性原则根据投资者的风险承受能力、投资目标等因素，将合适的私募基金产品销售给合适的投资者。二、募集主体（一）私募基金管理人1.定义私募基金管理人是指依法设立并在中国证券投资基金业协会登记，从事私募基金管理业务的机构。2.职责自行募集私募基金的，应承担投资者适当性管理、基金推介及合格投资者确认等责任。委托募集的，应履行对受托机构的监督职责，确保募集行为符合本规范制度。（二）受托募集机构1.资质要求受托募集机构应是在中国证券监督管理委员会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。2.职责严格按照与私募基金管理人签订的代销协议，履行相关募集职责。对投资者的风险承受能力进行评估，确保所推介的私募基金产品与投资者风险承受能力相匹配。三、募集程序（一）特定对象确定1.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。2.通过问卷调查等方式对投资者的风险承受能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件。（二）投资者适当性匹配1.根据风险评级结果，将投资者分为不同类别，如保守型、稳健型、积极型等。2.针对不同类别的投资者，推荐相应风险等级的私募基金产品，确保投资者充分了解投资产品的风险特征。（三）基金推介1.募集机构只能向特定对象推介私募基金，不得通过公开渠道进行宣传。2.推介材料应真实、准确、完整，不得含有虚假内容或误导性陈述。推介材料应包括私募基金的基本信息、投资策略、风险揭示等内容。（四）合格投资者确认1.募集机构应确保投资者符合合格投资者标准，即具备相应风险承受能力且投资金额不低于规定限额。2.对投资者的资产证明、收入证明等进行审核，确认其合格投资者身份。（五）投资冷静期1.募集机构在完成合格投资者确认程序后，可以签署基金合同。2.基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。（六）回访确认1.募集机构应当在投资冷静期届满后，对投资者进行回访确认。2.回访内容应包括投资者是否知悉投资冷静期的权利、是否了解私募基金的风险等。投资者在回访中未明确表示同意的，募集机构不得将其纳入成功认购投资者名单。四、募集方式（一）自行募集1.私募基金管理人自行组织募集活动，应按照本规范制度的要求，完成各项募集程序。2.自行募集人员应具备基金从业资格，熟悉私募基金相关法律法规和业务流程。（二）委托募集1.私募基金管理人可以委托受托募集机构进行募集活动。2.委托募集应签订书面代销协议，明确双方的权利义务。代销协议应包括募集范围、募集期限、费用分配、投资者保护等内容。五、募集文件（一）基金合同1.基金合同是规范基金管理人、基金托管人及基金份额持有人权利义务关系的法律文件。2.基金合同应包括基金的基本情况、投资范围、投资策略、收益分配、费用承担、风险揭示、基金的终止与清算等内容。（二）风险揭示书1.风险揭示书应充分揭示私募基金的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。2.风险揭示书应明确提示投资者，私募基金投资具有风险，投资者应谨慎做出投资决策。（三）投资者调查问卷1.调查问卷应涵盖投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等内容。2.通过调查问卷，准确了解投资者情况，为投资者适当性匹配提供依据。六、信息披露（一）披露内容1.私募基金管理人应向投资者披露基金的基本信息、投资运作情况、收益分配情况等。2.信息披露应真实、准确、及时，不得隐瞒或延迟披露重要信息。（二）披露方式1.可以通过私募基金管理人网站、中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台等渠道进行信息披露。2.定期向投资者发送基金运作报告，告知投资者基金的投资情况、收益情况等。七、监督管理（一）自律管理中国证券投资基金业协会对私募基金募集活动进行自律管理，制定自律规则，对违规行为进行自律处分。（二）行政监管中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对私募基金募集活动进行监督管理，对违法违规行为进行行政处罚。八、法律责任（一）募集机构责任1.募集机构违反本规范制度，未履行相关职责的，应承担相应的法律责任，包括责令改正、罚款等。2.给投资者造成损失的，应依法承担赔偿责任。（二）投资者责任投资者应如实