(2025年)合规知识竞赛题库试题及答案

(2025年)合规知识竞赛题库(试题及答案一、单项选择题（每题2分，共40分）1.根据2024年修订的《企业合规管理办法》，中央企业合规管理的第一责任人是？A.总法律顾问B.合规管理部门负责人C.董事长（党组织书记、总经理）D.审计委员会主任答案：C2.某互联网企业拟收集用户生物识别信息，根据《个人信息保护法》，其应当取得用户的？A.一般同意B.书面同意C.单独同意D.默示同意答案：C3.反洗钱义务机构发现客户交易金额明显超过其正常经营规模，且无合理理由，应在几个工作日内提交可疑交易报告？A.3个B.5个C.7个D.10个答案：D4.某医药企业在推广新药时，向医生提供“学术研讨费”，但未明确研讨内容及参与记录，可能违反？A.《反不正当竞争法》B.《专利法》C.《消费者权益保护法》D.《广告法》答案：A5.金融机构在客户身份识别中，对高风险客户的持续识别频率应为？A.每半年至少一次B.每年至少一次C.每两年至少一次D.每三年至少一次答案：A6.根据《数据安全法》，重要数据处理者应当按照规定对其数据处理活动定期开展风险评估，并向有关主管部门报告。评估周期不得少于？A.每半年B.每年C.每两年D.每三年答案：B7.企业合规管理体系中，负责对合规管理有效性进行独立评价的部门是？A.业务部门B.合规管理部门C.内部审计部门D.人力资源部门答案：C8.某企业与境外合作方签订数据跨境流动协议，未通过国家网信部门安全评估，可能面临的最高罚款是？A.100万元B.500万元C.上一年度营业额5%D.2000万元答案：C（依据《数据安全法》第四十五条）9.反洗钱义务机构在客户身份资料保存中，业务关系结束后应至少保存？A.1年B.3年C.5年D.10年答案：C10.某上市公司未在法定期限内披露年度报告，违反的核心法规是？A.《证券法》B.《公司法》C.《企业会计准则》D.《上市公司信息披露管理办法》答案：A11.食品生产企业使用过期原料加工食品，根据《食品安全法》，最低罚款额度为？A.5万元B.10万元C.20万元D.50万元答案：B（第一百二十四条）12.企业合规文化建设的核心目标是？A.避免监管处罚B.推动全员合规意识养成C.降低合规管理成本D.满足外部审计要求答案：B13.某银行员工将客户个人信息出售给第三方机构，可能触犯的罪名是？A.侵犯商业秘密罪B.非法获取计算机信息系统数据罪C.侵犯公民个人信息罪D.诈骗罪答案：C14.根据《反垄断法》，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，应在实施集中前向哪个部门申报？A.国家市场监督管理总局B.国家发展和改革委员会C.商务部D.司法部答案：A（2022年机构改革后职责调整）15.企业合规管理中，“三道防线”的第二道防线是？A.业务部门自我合规B.合规管理部门统筹监督C.内部审计部门独立评价D.外部律师事务所协助答案：B16.某化工企业未按规定对危险废物进行无害化处理，被生态环境部门查处，其可能承担的责任不包括？A.行政罚款B.民事赔偿C.刑事责任D.行业禁入答案：D（一般不直接涉及行业禁入，除非情节特别严重）17.根据《网络安全法》，网络运营者应当制定____，及时处置系统漏洞、计算机病毒、网络攻击等安全风险。A.数据备份制度B.安全事件应急预案C.用户信息加密规则D.网络访问权限清单答案：B18.某跨国企业在境外子公司实施商业贿赂，根据我国《刑法》，若该行为损害我国利益，我国司法机关可依据____行使管辖权？A.属地管辖B.属人管辖C.保护管辖D.普遍管辖答案：C19.企业合规整改中，“第三方监督评估机制”主要适用于？A.行政违法案件B.刑事犯罪案件（涉企）C.民事纠纷案件D.劳动仲裁案件答案：B（最高检涉案企业合规改革试点内容）20.某电商平台强制商家“二选一”，限制其在其他平台经营，违反的核心法规是？A.《电子商务法》B.《反不正当竞争法》C.《反垄断法》D.《消费者权益保护法》答案：C（属于滥用市场支配地位行为）二、多项选择题（每题3分，共30分，少选、错选不得分）1.企业合规管理的基本原则包括？A.全面覆盖B.责任清晰C.动态调整D.独立客观答案：ABCD（《中央企业合规管理办法》第三条）2.根据《数据安全法》，重要数据的识别标准包括？A.一旦泄露可能危害国家安全B.涉及大量个人信息C.关系公共利益D.属于商业秘密答案：AC（第二条、第二十一条）3.反洗钱义务机构的核心义务包括？A.客户身份识别B.大额交易报告C.可疑交易报告D.客户身份资料保存答案：ABCD（《反洗钱法》第十六条）4.企业合规风险预警的主要方式有？A.指标监测B.案例分析C.外部舆情跟踪D.员工举报答案：ABCD5.个人信息处理者的“告知-同意”规则中，需明确告知的内容包括？A.个人信息处理目的B.处理方式C.处理的个人信息种类D.信息保存期限答案：ABCD（《个人信息保护法》第十七条）6.下列属于商业贿赂行为的有？A.向交易对方赠送明显超出正常礼尚往来的礼品B.以促销费名义支付账外回扣C.为合作方关键人员子女提供留学费用D.按合同约定支付正常佣金答案：ABC7.企业合规管理体系的核心要素包括？A.合规制度B.合规组织C.合规流程D.合规文化答案：ABCD8.根据《安全生产法》，生产经营单位的主要负责人对安全生产工作负有的职责包括？A.建立健全并落实全员安全生产责任制B.组织制定并实施安全生产规章制度C.保证安全生产投入的有效实施D.组织制定并实施生产安全事故应急救援预案答案：ABCD（第二十一条）9.数据跨境流动的合规路径包括？A.通过国家网信部门安全评估B.经专业机构认证C.与境外接收方签订标准合同D.无需任何程序（仅限少量数据）答案：ABC（《数据出境安全评估办法》第三条）10.企业合规考核的主要内容包括？A.合规制度执行情况B.合规风险事件处置效果C.员工合规培训参与率D.外部监管处罚记录答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10分，正确打√，错误打×）1.企业合规管理只需关注外部法律法规，无需考虑内部规章制度。（×）2.个人信息处理者可以将用户的“同意”作为捆绑服务的条件。（×）（《个人信息保护法》第十六条）3.反洗钱义务仅适用于金融机构，非金融企业无需履行。（×）（《反洗钱法》第三条扩大至特定非金融机构）4.企业合规整改中，第三方监督评估组由司法机关、行业专家、律师等组成。（√）5.数据处理者可以在未告知用户的情况下，将其个人信息用于与原处理目的无关的用途。（×）（《个人信息保护法》第十三条）6.商业秘密的保护期限为20年，超过期限自动进入公共领域。（×）（商业秘密无固定期限，保密措施失效则丧失）7.企业可以将合规管理职能全部外包给第三方机构，无需设置内部合规部门。（×）（《企业合规管理办法》要求设立独立部门）8.员工因履行合规职责遭受打击报复的，企业应依法给予补偿并追究相关人员责任。（√）9.食品生产企业可以在标签上标注“本品绝对安全，无任何副作用”作为宣传用语。（×）（《食品安全法》第七十一条禁止虚假宣传）10.跨境数据流动中，个人信息主体有权要求查阅、复制其个人信息的出境情况。（√）（《个人信息保护法》第四十五条）四、简答题（每题5分，共20分）1.简述企业合规管理“三道防线”的具体内容。答案：第一道防线：业务部门（各业务单元）承担合规管理主体责任，负责本领域合规风险识别、防控及问题整改；第二道防线：合规管理部门统筹协调，组织制定制度、开展培训、实施合规审查和风险预警；第三道防线：内部审计部门独立开展合规管理有效性评价，提出改进建议。2.根据《个人信息保护法》，个人信息处理者在处理敏感个人信息时需满足哪些特殊要求？答案：（1）取得个人的单独同意；（2）向个人告知处理敏感个人信息的必要性以及对个人权益的影响；（3）制定专门的处理规则；（4）采取严格的保护措施；（5）法律、行政法规规定的其他要求（如医疗健康信息需取得书面同意）。3.反洗钱义务机构在客户身份识别中，“持续识别”的主要场景有哪些？答案：（1）客户身份信息发生变更时；（2）交易出现异常情况（如金额、频率显著偏离正常水平）；（3）客户行为或交易模式出现可疑迹象；（4）客户被列入制裁名单或涉恐名单；（5）法律法规或监管要求需要重新识别的其他情形。4.企业合规文化建设的主要措施有哪些？答案：（1）高层领导带头宣贯合规理念，明确“合规创造价值”的导向；（2）将合规要求纳入员工培训体系，定期开展案例警示教育；（3）建立合规激励机制（如将合规表现与绩效考核、晋升挂钩）；（4）畅通内部举报渠道，鼓励员工主动报告合规风险；（5）通过文化活动、宣传材料等强化合规意识渗透。五、案例分析题（每题10分，共20分）案例1：2024年12月，某电商平台被用户举报，称其在未明确告知的情况下，将用户搜索记录、购物偏好等信息共享给关联的金融科技公司，用于精准营销和信用评估。经调查，该平台未取得用户单独同意，且共享的信息包含部分敏感个人信息（如医疗健康相关购物记录）。问题：（1）该平台的行为违反了哪些法律法规？（2）可能面临的行政处罚有哪些？（3）用户可主张哪些权利？答案：（1）违反《个人信息保护法》（未履行告知同意义务、违规处理敏感个人信息）、《数据安全法》（未对重要数据处理活动进行风险评估）。（2）由履行个人信息保护职责的部门责令改正，给予警告，没收违法所得；拒不改正的，并处100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上10万元以下罚款。情节严重的，并处5000万元以下或者上一年度营业额5%以下罚款，并可以责令暂停相关业务、停业整顿、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照。（3）用户可要求平台删除个人信息、停止侵害；造成损害的，可主张赔偿损失；也可向监管部门投诉或提起民事诉讼。案例2：某建筑企业为获取某市政工程项目，通过其全资子公司向项目招标负责人张某赠送干股（未实际出资但享有分红权），价值约80万元。2025年3月，张某因其他违纪问题被调查，该商业贿赂行为暴露。问题：（1）该企业的行为涉及哪些违法违规问题？（2）根据《刑法》，可能追究的刑事责任是什么？（3）企业应如何完善合规管理以防范此类风险？答案：（1）涉及商业贿赂（《反不正当竞争法》第七条）、单位行贿（《刑法》第三百九十三条）；若张某为国家工作人员，还可能涉及对有影响力的人行贿罪（《刑法》第三百九十条之一）。（2）企业可能构成单