经营主体失信信息分类指南条文

经营主体失信信息分类指南条文为规范经营主体失信信息分类管理，提升信用监管精准性，推动社会信用体系建设，根据相关法律法规及政策要求，结合经营主体失信行为的性质、情节、社会危害程度等因素，制定本分类指南。一、分类原则（一）合法性原则。失信信息分类以法律、法规、规章及国家政策为依据，严格限定在法定范围内，确保分类标准与程序符合法治要求，避免超越法定权限增设失信类别或扩大认定范围。（二）客观性原则。以经营主体在生产经营、社会服务等活动中产生的客观行为事实为基础，结合行政处理、司法裁判、公共服务记录等具有法律效力的文书，准确认定失信行为，排除主观推测或未核实信息。（三）关联性原则。聚焦与经营主体信用状况直接相关的行为，包括违反法定义务、约定义务或损害公共利益、他人合法权益的行为，避免将与信用无关的个人行为或非经营活动信息纳入分类范围。（四）动态调整原则。根据经济社会发展、监管政策变化及失信行为新特征，定期评估分类标准的科学性和适用性，及时调整失信信息类别及对应的管理措施，确保分类结果与实际监管需求相匹配。二、失信信息分类标准本指南将经营主体失信信息分为严重失信信息、较重失信信息和一般失信信息三类，具体标准如下：（一）严重失信信息严重失信信息指经营主体实施的性质恶劣、情节严重、社会危害大，严重破坏市场秩序或社会公共利益的行为信息。主要包括以下情形：1.危害国家安全、公共安全或生态环境安全的重大违法行为（1）因危害国家安全被刑事处罚，或被行政机关认定为情节严重的危害国家安全行为（如非法获取国家秘密、危害国家统一等）；（2）发生重大生产安全事故（造成3人以上死亡，或10人以上重伤，或直接经济损失500万元以上），经调查认定负主要责任；（3）发生重大食品药品安全事故（造成3人以上重伤或死亡，或引发重大公共卫生事件），经调查认定存在故意制假售假、篡改检验数据等严重违法行为；（4）因环境污染犯罪被刑事处罚，或因环境违法行为被责令停产整治、吊销许可证件，且造成重大生态环境损害（如永久性破坏基本农田、导致饮用水源地污染无法恢复等）。2.严重破坏市场公平竞争秩序的行为（1）以欺诈手段取得行政许可（如提供虚假材料骗取营业执照、资质证书等），且造成严重后果（如引发群体投诉、导致市场混乱）；（2）实施垄断行为（如达成并实施固定价格、分割市场的垄断协议）或滥用市场支配地位（如无正当理由拒绝交易、限定交易），被反垄断执法机构处以高额罚款（罚款金额超过上一年度销售额1%）；（3）侵犯知识产权情节严重（如假冒注册商标且非法经营数额超过50万元，或侵犯著作权违法所得超过20万元），被司法机关判处有期徒刑以上刑罚，或被行政机关责令停止侵权并处罚款超过100万元。3.严重侵害消费者、劳动者或投资者合法权益的行为（1）因消费欺诈行为（如虚假宣传、销售假冒伪劣商品）被市场监管部门处罚，且造成消费者重大人身伤害或财产损失（单次损失超过50万元，或累计损失超过100万元）；（2）恶意拖欠劳动者工资且涉及人数超过30人、拖欠金额超过50万元，经政府有关部门责令支付仍拒不支付，被列入拖欠农民工工资“黑名单”；（3）在证券、基金、期货等金融领域实施欺诈发行、内幕交易、操纵市场等行为，被金融监管部门处以高额罚款（罚款金额超过违法所得5倍），或被司法机关追究刑事责任。4.拒不履行法定义务，严重影响公权力机关公信力的行为（1）有履行能力而拒不履行生效法律文书确定的义务（如法院判决的债务、行政机关的行政处罚决定），被人民法院列为失信被执行人且符合“有履行能力而拒不履行”情形；（2）伪造、变造、隐匿、销毁证据，妨碍行政机关或司法机关调查取证，导致案件无法公正处理或造成调查资源重大浪费；（3）拒绝、阻挠监管部门依法实施监督检查，造成检查无法正常开展且引发严重后果（如延误事故调查、导致隐患未及时消除）。（二）较重失信信息较重失信信息指经营主体实施的违法违规行为虽未达到严重失信标准，但性质较为恶劣、情节较为严重，对市场秩序或社会公共利益造成较大影响的行为信息。主要包括以下情形：1.多次违反同一领域监管规定的行为（1）两年内因同一类违法行为被行政处罚累计3次以上（如两年内3次因未按规定公示年报被市场监管部门处罚）；（2）一年内因同一类食品安全违法行为被处罚2次以上（如一年内2次因销售过期食品被处罚），且未造成重大人身伤害但引发较多消费者投诉（累计投诉超过20件）。2.违法金额较大但未造成重大损失的行为（1）偷税、漏税金额超过100万元且占应纳税额10%以上，但未达到逃税罪立案标准（即未被移送司法机关）；（2）非法经营数额超过200万元但未达到刑事立案标准（如无资质经营危险化学品，经营额200万元），被行政机关没收违法所得并处罚款。3.未履行生效法律文书但未达到“拒不执行”程度的行为（1）未在法定期限内履行法院判决的金钱给付义务（金额超过50万元），但经法院督促后部分履行（履行比例超过30%但不足80%）；（2）未履行行政机关作出的罚款、没收违法所得等行政处罚决定（金额超过30万元），经催告后仍未完全履行但未转移财产逃避执行。4.被处以较大数额行政处罚的行为（1）被处以罚款50万元以上100万元以下（如因违反环境保护法规被处罚款80万元），且违法行为造成一定环境损害（如导致区域空气质量超标10日以上）；（2）被吊销部分许可证件（如被吊销食品经营许可证中的预包装食品销售资质），但未被完全取消经营资格。（三）一般失信信息一般失信信息指经营主体实施的违法违规行为情节轻微、社会危害较小，经及时纠正后未造成明显不良影响的行为信息。主要包括以下情形：1.首次违反轻微监管规定且及时整改的行为（1）首次未按规定期限公示年度报告或即时信息（如企业未在6月30日前报送年报），经提醒后10日内补报并公示；（2）首次未按要求设置安全生产警示标志（如车间未悬挂“当心触电”标识），经监管部门责令改正后24小时内完成整改。2.未造成实际损害的违规行为（1）广告中使用“最佳”“顶级”等绝对化用语但未引发消费者误解（如某小超市宣传“本店为社区最佳便利店”），经市场监管部门责令修改后立即更正；（2）未按规定保存食品进货查验记录（如未留存某批次蔬菜的供应商资质），但能通过其他方式追溯货源且未销售问题食品，经责令改正后3日内补全记录。3.被处以较小数额行政处罚的行为（1）被处以罚款1万元以下（如因未明码标价被处罚款5000元），且违法行为未造成消费者财产损失；（2）被警告或通报批评（如因消防设施未定期检查被消防部门警告），经整改后符合要求。4.未履行合同义务但及时纠正的行为（1）因客观原因延迟履行合同（如物流延误导致货物交付延迟3日），经协商后向对方支付违约金并完成履约；（2）未按约定提供服务（如培训机构未按时开设某课程），经消费者投诉后3日内安排补课并补偿。三、失信信息认定程序（一）信息采集。失信信息由具有监管职责的行政机关、司法机关、法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称“信息提供单位”）依法采集。采集内容应包括经营主体名称、统一社会信用代码、失信行为事实、处理依据、处理结果、认定日期等要素，确保信息完整、准确、可追溯。（二）信息审核。信息提供单位应对采集的失信信息进行合法性、真实性审核。审核内容包括：行为是否属于法定失信范畴，证据是否充分（如行政处罚决定书、法院判决书等），处理程序是否合规（如是否履行告知、听证等程序）。审核过程需形成书面记录，由审核人员签字确认。（三）信息告知。信息提供单位应在失信信息认定后5个工作日内，通过书面通知、短信、信用平台推送等方式告知经营主体。告知内容应包括失信行为事实、分类结果、依据、异议申请途径及期限（异议期为自告知之日起15个工作日）。（四）异议处理。经营主体对失信信息分类有异议的，可向信息提供单位提交书面异议申请及相关证明材料。信息提供单位应在收到申请后20个工作日内完成核查：-异议成立的，重新认定分类并更新信息；-异议不成立的，书面告知理由；-情况复杂需延长核查期限的，经单位负责人批准可延长10个工作日，并告知申请人。（五）信息归集与公示。经认定的失信信息由信息提供单位通过全国信用信息共享平台（或地方信用平台）统一归集，按规定在信用网站公示。严重失信信息公示期为5年，较重失信信息为3年，一般失信信息为1年，自失信行为认定之日起计算。四、分类管理措施（一）严重失信信息管理措施对存在严重失信信息的经营主体，实施以下管理措施：1.列为重点监管对象，增加日常检查、专项检查频次（每年检查次数不低于4次），检查方式以现场检查为主；2.限制参与政府采购、政府投资项目招标投标，限制期限不低于3年；3.限制获得财政性资金支持（如补贴、奖励），限制期限不低于2年；4.限制担任其他企业的法定代表人、董事、监事、高级管理人员（任职限制期限与严重失信信息公示期一致）；5.限制乘坐飞机经济舱以上舱位、列车软卧及以上座位（限制期限与严重失信信息公示期一致）；6.推送至相关部门实施联合惩戒（如限制融资贷款、限制参与评先评优等）。（二）较重失信信息管理措施对存在较重失信信息的经营主体，实施以下管理措施：1.增加日常监管频次（每年检查次数不低于2次），检查时可要求提供信用承诺或第三方信用报告；2.限制参与部分公共资源交易（如土地出让、特许经营），限制期限不低于1年；3.限制享受税收优惠、行政事业性收费减免等政策，限制期限不低于1年；4.约谈法定代表人或主要负责人，要求其制定整改方案并提交书面整改报告；5.在信用网站公示较重失信信息时，标注“较重失信”提示，供社会主体参考。（三）一般失信信息管理措施对存在一般失信信息的经营主体，实施以下管理措施：1.发送信用警示提醒函，提示其纠正失信行为、加强信用管理；2.将失信信息纳入经营主体信用档案，但不向社会公开（仅在监管部门内部共享）；3.在信用网站查询页面标注“一般失信”提示，供监管部门在日常监管中参考；4.提供信用修复指导服务（如告知修复条件、流程），鼓励其主动修复信用。五、信用修复机制（一）修复条件经营主体可申请信用修复，需同时满足以下条件：1.已履行相关义务（如缴纳罚款、支付拖欠工资、完成整改）；2.失信信息公示期已届满一定期限（严重失信信息需公示满1年，较重失信信息满6个月，一般失信信息满3个月）；3.未再次发生同类失信行为（自失信行为认定之日起至申请修复期间无新的同类失信记录）；4.按要求完成信用修复培训（严重失信主体需完成8学时，较重失信主体4学时，一般失信主体2学时）。（二）修复程序1.申请。经营主体向信息提供单位提交信用修复申请表、履行义务证明材料、信用修复承诺书等文件。2.受理。信息提供单位收到申请后5个工作日内作出是否受理决定，不予受理的需书面说明理由。3.核查。信息提供单位