2025年企业合规管理初级培训模拟考试题及答案

2025年企业合规管理初级培训模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《中央企业合规管理办法》（2022），企业合规管理的第一责任主体是（）。A.董事会B.监事会C.合规管理委员会D.经理层答案：A2.下列哪一项不属于企业合规风险识别的常规信息来源？（）A.内部审计报告B.员工匿名举报C.行业协会表彰通报D.监管机构行政处罚案例答案：C3.某贸易公司计划向伊朗出口被列入《两用物项和技术出口管制清单》的传感器，公司应首先完成的合规动作是（）。A.向商务部申请最终用户证明B.向海关申报商品编码C.向国家外汇管理局备案D.向发改委申请项目核准答案：A4.关于FCPA（美国《反海外腐败法》）的“商业目的”测试，下列表述正确的是（）。A.仅适用于在美国上市的企业B.行贿对象必须为国家工作人员C.通过第三方行贿可免除母公司责任D.为获得或保留业务而支付好处费即构成答案：D5.在欧盟GDPR框架下，数据控制者收到数据主体“删除权”请求后，原则上应在（）内响应。A.7天B.15天C.1个月D.3个月答案：C6.根据《反垄断法》修订草案（2023），认定经营者是否具有市场支配地位时，首要考虑的因素是（）。A.市场份额B.市场进入壁垒C.纵向协议数量D.企业年度净利润答案：A7.某央企境外子公司因环保违规被东道国罚款500万美元，根据《中央企业境外合规经营指引》，公司应在（）内向国资委报告。A.24小时B.3个工作日C.7个工作日D.15个工作日答案：B8.下列哪项不属于ISO37301:2021合规管理体系标准中的“领导作用”条款要求？（）A.制定合规方针B.任命合规职能C.建立合规考核指标D.进行合规管理体系认证答案：D9.关于我国《个人信息保护法》中的“敏感个人信息”，下列哪项归类正确？（）A.购物记录B.网页浏览痕迹C.银行账户余额D.14岁以下未成年人个人信息答案：D10.某公司拟在科创板上市，辅导机构发现其近三年存在商业贿赂行政处罚，根据《首次公开发行股票注册管理办法》，应当（）。A.立即终止上市辅导B.披露并说明不构成重大违法C.更换保荐机构D.延后一年再申报答案：B11.世界银行“制裁委员会”最严厉的制裁措施是（）。A.公开谴责B.附条件禁止C.永久禁止参与世行融资项目D.罚款答案：C12.下列哪项文件不属于美国出口管制EAR的许可例外？（）A.ENCB.STAC.APRD.CCL答案：D13.根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到（）的，应申报安全评估。A.10万人B.50万人C.100万人D.500万人答案：C14.关于德国《供应链尽职调查法》（LkSG），首次适用员工人数门槛为（）。A.500人B.1000人C.1500人D.3000人答案：B15.下列哪项行为最可能触发英国《现代奴隶法》披露义务？（）A.年营业额5000万英镑的英国子公司未发布现代奴隶声明B.中国企业向英国出口玩具C.英国公司在中国设厂D.中国企业收购英国小型咖啡馆答案：A16.根据《禁止传销条例》，团队计酬式传销的认定核心在于（）。A.是否销售实物商品B.是否收取入门费C.是否以发展人员数量为计酬依据D.是否注册为有限责任公司答案：C17.我国《反洗钱法》规定，金融机构对单笔交易达到（）人民币以上的，应提交大额交易报告。A.5万元B.10万元C.20万元D.50万元答案：C18.关于A股上市公司ESG信息披露，下列说法正确的是（）。A.上证180指数公司必须强制披露ESG报告B.深交所全部上市公司可自愿披露C.北交所公司暂不适用D.仅金融业强制答案：A19.下列哪项属于《联合国全球契约》十项原则中“人权”领域？（）A.消除一切形式的强迫劳动B.鼓励开发环境友好技术C.反对一切形式的腐败D.企业应维护结社自由答案：D20.根据《证券期货业反洗钱工作指引》，证券公司对高风险客户应至少（）完成一次持续尽调。A.每3个月B.每6个月C.每9个月D.每年答案：B21.关于美国OFAC制裁清单，下列表述正确的是（）。A.仅适用于美国金融机构B.中国企业在香港交易不受约束C.50%规则适用于实体清单D.非美国人也可能因“促成”违规被处罚答案：D22.某德资企业在华工厂发现童工，根据《德国供应链尽职调查法》，其首先应（）。A.立即终止与供应商合同B.向德国联邦经济事务局报告C.制定补救措施计划D.在华提起劳动仲裁答案：C23.下列哪项属于《生物多样性公约》企业义务？（）A.披露碳排放B.避免威胁濒危物种C.缴纳生态补偿金D.建立转基因实验室答案：B24.根据《网络安全审查办法》，掌握（）以上个人信息的平台运营者赴国外上市，必须申报网络安全审查。A.50万B.100万C.500万D.1000万答案：B25.关于我国《反不正当竞争法》中的“商业混淆行为”，下列哪项属于法定考量因素？（）A.广告投入金额B.商品包装近似程度C.企业成立时间D.法定代表人国籍答案：B26.下列哪项属于OECD《跨国企业指南》中的“披露”章节建议？（）A.披露实际控制人B.披露国别报告C.披露所有员工户籍D.披露董事会秘书薪酬答案：B27.根据《保险资产管理公司管理规定》，保险资管公司开展关联交易应遵循的基本原则是（）。A.价格优先B.时间优先C.商业实质D.风险共担答案：C28.关于国际商会《反贿赂第三方尽职调查指南》，下列哪项属于“高风险信号”？（）A.第三方使用企业邮箱B.第三方拒绝提供最终受益人信息C.第三方提供正式发票D.第三方签署反贿赂承诺函答案：B29.根据《企业境外经营合规管理指引》，境外合规风险等级最高的国家或地区应标注为（）。A.红色B.橙色C.黄色D.蓝色答案：A30.下列哪项属于《萨班斯法案》404条款要求？（）A.CEO签署税务申报表B.管理层评估并报告财务报告内控有效性C.审计委员会批准年度预算D.CFO披露股票质押答案：B二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.以下哪些属于ISO37301:2021中“合规文化”建设的推荐措施？（）A.高层公开承诺B.将合规纳入绩效考核C.建立匿名举报渠道D.强制员工购买合规保险答案：A、B、C32.根据《数据安全法》，开展数据处理活动应当履行的安全保护义务包括（）。A.建立健全全流程数据安全管理制度B.组织开展数据安全教育培训C.采取备份和加密措施D.向公安机关备案所有数据答案：A、B、C33.关于美国《反海外腐败法》“加速支付”例外，下列说法正确的有（）。A.仅适用于非美国公司B.支付目的为加快政府例行行为C.金额必须合理D.仍需准确入账答案：B、C、D34.下列哪些行为可能触发我国《出口管制法》的“视同出口”？（）A.境内工程师向境外同事发送技术邮件B.境外员工在境内实验室查看受控技术C.境内大学向外籍留学生授课含受控技术D.境内展会公开散发未加密技术资料答案：A、B、C35.根据《证券法》，上市公司披露ESG信息时必须遵循的原则有（）。A.真实B.准确C.完整D.及时答案：A、B、C、D36.以下哪些属于世行“可接受的合规计划”五要素？（）A.风险评估B.管理层承诺C.业务连续性计划D.第三方管理答案：A、B、D37.根据《个人信息保护法》，处理个人信息需取得“单独同意”的情形包括（）。A.向境外提供个人信息B.公开披露个人信息C.用于自动化决策D.处理敏感个人信息答案：A、B、D38.关于德国《供应链尽职调查法》中“风险分析”要求，下列说法正确的有（）。A.每年更新一次B.覆盖直接供应商C.覆盖间接供应商重大风险D.可委托第三方完成答案：A、B、C、D39.下列哪些属于英国《现代奴隶法》要求年度声明的最低内容？（）A.组织结构B.高风险区域C.培训措施D.董事会薪酬答案：A、B、C40.根据《反垄断法》修订草案，认定“轴辐协议”应考虑的因素包括（）。A.横向竞争者是否通过轴心达成协同B.轴心经营者是否组织或实质性帮助C.协议是否排除限制竞争D.协议是否书面签署答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.根据《数据出境安全评估办法》，省级网信办可以自行作出是否批准数据出境的决定。（）答案：×42.美国OFAC“50%规则”是指被制裁个人或实体合计持股超过50%的企业自动视为被制裁。（）答案：√43.在我国，商业贿赂行政处罚信息自作出之日起5年内不得公开。（）答案：×44.根据《联合国全球契约》，企业加入后即享有联合国采购投标加分资格。（）答案：×45.ISO37301:2021合规管理体系认证证书有效期为3年，需每年监督审核。（）答案：√46.根据《出口管制法》，海关总署可对涉嫌管制物项采取扣押、查封措施。（）答案：√47.在欧盟碳边境调节机制（CBAM）下，钢铁出口企业需提交碳排放第三方核查报告。（）答案：√48.根据《证券法》，上市公司未披露ESG信息即构成虚假陈述。（）答案：×49.世界银行制裁“附条件禁止”期间，企业仍可在满足合规要求情况下投标。（）答案：√50.我国《反洗钱法》规定，金融机构可在客户身份不明时先行办理交易后再补录信息。（）答案：×四、简答题（每题10分，共30分）51.简述我国《个人信息保护法》中“最小必要原则”的内涵及企业在跨境传输场景下的落地措施。答案：（1）内涵：处理个人信息应限于实现处理目的的最小范围，包括数据类型、数量、频率、保存期限最小化。（2）落地措施：a.数据映射：梳理出境字段，剔除非必要字段；b.目的限定：在SCC合同中明确“实现合同履行所必需”；c.技术措施：采用假名化、字段级加密降低敏感度；d.周期复审：每季度复核留存期限，到期删除或匿名化；e.记录留存：建立出境日志，保存影响评估报告3年以上备查。52.结合案例说明企业如何在并购尽职调查中识别并缓释FCPA风险。答案：案例：A公司拟收购东南亚B公司70%股权，B公司销售依赖当地代理商。识别：a.代理商佣金比例高达25%，远超行业5%均值；b.代理商由B公司高管亲属控制，未披露关联关系；c.尽调发现代理商曾向海关官员支付“加急费”。缓释：a.交易结构：设置10%价款托管，若未来4年发生违规由卖方赔偿；b.合规整合：交割后30日内终止问题代理商，引入经OFAC筛查的新渠道；c.内控嵌入：将代理商审批权收归总部合规部，实施双签制度；d.持续监督：对新代理商每半年进行合规审计，结果纳入绩效考核；e.培训文化：对原B公司销售团队开展FCPA专题培训并签署反贿赂承诺。53.阐述德国《供应链尽职调查法》对我国制造业出口企业的具体合规要求，并提出三项可操作建议。答案