投资管理咨询合同范本

PAGE投资管理咨询合同范本甲方（委托人）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________乙方（受托人）：姓名/名称：______________________法定代表人：____________________地址：________________________联系方式：____________________鉴于甲方有投资管理咨询需求，乙方具备提供相关专业服务的能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供投资管理咨询服务事宜达成如下协议：一、服务内容及要求1.投资市场分析乙方应定期对国内外宏观经济形势、金融市场动态、行业发展趋势等进行深入研究和分析，并向甲方提供专业的市场分析报告，为甲方的投资决策提供宏观层面的依据。2.投资策略制定根据甲方的投资目标、风险承受能力、资产规模等因素，乙方为甲方量身定制个性化的投资策略，明确投资方向、资产配置比例、投资组合构建等内容，并随市场变化适时调整投资策略。3.投资项目筛选与评估乙方负责对各类投资项目进行广泛收集、筛选和初步评估，包括但不限于股票、债券、基金、房地产、私募股权等领域。对筛选出的项目进行详细尽职调查，分析项目的基本面、市场前景、风险因素等，为甲方提供专业的投资建议。4.投资组合管理乙方根据制定的投资策略，负责对甲方的投资组合进行日常管理，包括资产的买卖操作、仓位调整、风险监控等。确保投资组合符合甲方的投资目标和风险承受能力，实现资产的保值增值。5.投资风险管理建立完善的投资风险评估体系，对甲方投资过程中面临的市场风险、信用风险、流动性风险等进行实时监测和预警。制定相应的风险控制措施，在保障投资收益的前提下，有效降低投资风险。6.定期沟通与报告乙方应定期与甲方进行沟通，汇报投资管理情况和市场动态。每月向甲方提供投资月报，每季度提供投资季报，半年度和年度提供详细的投资总结报告，内容包括投资业绩、投资策略执行情况、风险评估等。同时，应及时响应甲方关于投资管理的咨询和要求。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权了解乙方提供的投资管理咨询服务内容、进展情况及相关信息。有权对乙方的投资决策和管理行为进行监督和提出意见。按照本合同约定，享有投资收益。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的个人/企业信息、财务状况、投资目标、风险承受能力等相关资料，协助乙方进行投资管理咨询服务。按照本合同约定及时足额支付咨询服务费用。尊重乙方的专业意见和建议，在未征得乙方书面同意的情况下，不得擅自变更投资策略或做出其他可能影响投资管理的决策。（二）乙方权利与义务1.权利按照本合同约定收取咨询服务费用。根据甲方提供的资料和市场情况，独立做出投资决策和管理方案，但应符合法律法规及本合同约定。要求甲方提供必要的协助和配合，以确保投资管理咨询服务的顺利进行。2.义务遵守法律法规及本合同约定，诚实守信，勤勉尽责地为甲方提供投资管理咨询服务。严格保守甲方的商业秘密和个人隐私，不得向任何第三方泄露甲方的相关信息，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。定期对投资组合进行评估和分析，及时调整投资策略，以适应市场变化，努力实现甲方资产的保值增值。如因乙方故意或重大过失导致甲方损失的，应承担相应的赔偿责任。三、服务费用及支付方式1.服务费用甲方应向乙方支付的投资管理咨询服务费用为人民币______元/年（大写______元整）。该费用涵盖乙方为甲方提供的各项投资管理咨询服务内容。2.支付方式甲方应在本合同签订后的______个工作日内，向乙方支付年度服务费用的______%作为预付款，即人民币______元（大写______元整）；剩余款项在本合同年度结束后的______个工作日内支付完毕。乙方应在收到甲方支付款项后的______个工作日内，向甲方提供合法有效的发票。四、保密条款1.双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。2.本条款的保密期限为本合同履行期间及合同终止或解除后的______年。五、违约责任1.若甲方未按照本合同约定按时足额支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向乙方支付违约金。逾期超过______日的，乙方有权暂停投资管理咨询服务，并要求甲方支付已产生的服务费用及违约金。2.若乙方未按照本合同约定履行投资管理咨询服务义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括甲方的直接损失和预期利益损失，但乙方能够证明其已尽合理注意义务且损失是由不可抗力、市场风险等不可预见、不可避免的因素导致的除外。3.任何一方违反本合同的保密条款，应向对方支付违约金人民币______元（大写______元整）。如因违约行为给对方造成损失的，还应承担相应的赔偿责任。4.如一方违反本合同其他条款约定，应承担因此给对方造成的全部损失，并按照本合同服务费用总额的______%向对方支付违约金。六、合同变更与解除1.本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.在履行本合同期间，若一方提出解除合同，需提前______日书面通知对方。经对方书面同意后，方可解除合同。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担相应的赔偿责任。3.若出现下列情形之一，一方有权解除本合同：因不可抗力致使本合同无法继续履行的；一方严重违反本合同约定，经另一方书面通知后在合理期限内仍未改正的；法律法规规定的其他可解除合同的情形。七、争议解决本合同在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年。合同期满后，双方如无异议，则自动延续______年。2.本合同一式