工程咨询评估制度规范

PAGE工程咨询评估制度规范一、总则（一）目的本制度旨在规范工程咨询评估活动，确保评估工作的科学性、公正性、独立性，提高工程决策的科学性和合理性，保障工程项目的质量、安全和效益，促进工程咨询评估行业的健康发展。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内从事工程咨询评估业务的各类机构及其从业人员。（三）基本原则1.科学性原则：评估应依据科学的方法、标准和程序，运用先进的技术手段和专业知识，对工程项目进行全面、深入、系统的分析和评价。2.公正性原则：评估机构和评估人员应秉持公正立场，不受任何利益相关方的干扰和影响，客观、公正地出具评估意见。3.独立性原则：评估机构应具有独立的法人资格，评估人员应独立开展工作，与被评估项目的业主、建设单位、设计单位、施工单位等无利益关联。4.合法性原则：评估活动应符合国家法律法规、行业标准和规范的要求，确保评估结果合法有效。二、评估机构资质与人员管理（一）评估机构资质要求1.具有独立法人资格：评估机构应依法设立，具备独立承担民事责任的能力。2.具备相应的专业技术能力：拥有一定数量的注册咨询工程师（投资）、造价工程师、建造师等专业技术人员，专业配备齐全，能够满足各类工程项目评估的需要。3.具有良好的信誉：在近三年内无不良记录，未受到相关部门的行政处罚。4.符合规定的业绩要求：承担过一定数量和规模的工程项目评估业务，且评估质量良好。（二）资质申请与审批1.申请材料：申请工程咨询评估资质的机构，应提交以下材料：工程咨询评估资质申请表；企业法人营业执照副本复印件；专业技术人员资格证书、劳动合同及社保证明复印件；业绩证明材料（包括项目评估报告、委托合同等）；其他相关证明材料。2.审批程序：资质申请材料经所在地省级发展改革委初审后，报国家发展改革委审批。国家发展改革委自受理申请材料之日起20个工作日内作出是否批准的决定。予以批准的，颁发工程咨询评估资质证书；不予批准的，书面通知申请机构并说明理由。（三）人员管理1.人员资质要求：评估人员应具备相应的专业知识和技能，取得注册咨询工程师（投资）、造价工程师、建造师等相关职业资格证书，并在有效期内。2.人员培训与继续教育：评估机构应定期组织评估人员参加培训和继续教育，不断更新知识，提高业务水平。培训内容应包括法律法规、行业标准、专业技术、职业道德等方面。3.人员考核与奖惩：建立评估人员考核制度，对评估人员的工作业绩、职业道德等进行考核。对表现优秀的人员给予奖励，对违反规定的人员进行处罚，情节严重的取消其从业资格。三、评估业务承接（一）业务承接原则1.遵循自愿、公平、诚信原则：评估机构与委托方应在平等自愿的基础上签订评估合同，明确双方的权利和义务。2.不得转包或分包评估业务：评估机构应自行组织开展评估工作，不得将评估业务转包或分包给其他机构。（二）业务承接程序1.项目委托：委托方应向评估机构提交项目评估委托书，明确评估项目的名称、内容、要求、时间等。2.项目洽谈：评估机构接到委托后，应与委托方进行洽谈，了解项目基本情况，评估自身是否具备承接能力。3.合同签订：双方达成一致后，签订评估合同。合同应明确评估费用、支付方式、评估期限、保密条款等内容。（三）回避规定评估机构与评估人员存在以下情形之一的，应当回避：1.与被评估项目的业主、建设单位、设计单位、施工单位等存在直接或间接利益关系的；2.曾在被评估项目中担任过项目建议书、可行性研究报告编制等前期工作的；3.其他可能影响评估公正性的情形。四、评估工作流程（一）项目准备1.组建评估团队：根据项目特点和要求，选派具有相应专业知识和经验的评估人员组成评估团队，明确团队成员的职责分工。2.收集资料：评估团队应收集与项目相关的法律法规、政策文件、行业标准、技术资料、项目基础资料等，确保资料的真实性、完整性和准确性。3.制定评估方案：根据项目情况，制定详细的评估方案，明确评估目的、范围、内容、方法、程序、时间安排等。（二）现场调研1.实地考察：评估人员应深入项目现场，了解项目建设条件、施工进度、工程质量等实际情况，核实项目资料的真实性。2.召开座谈会：与项目相关方（包括业主、建设单位、设计单位、施工单位、监理单位等）召开座谈会，听取各方对项目的介绍和意见，了解项目存在的问题和风险。（三）评估分析1.技术评估：对项目的技术方案、工艺流程、设备选型等进行评估，分析其合理性、先进性和可靠性。涉及国家规定的重大技术装备自主化依托工程的项目，应按照有关规定进行评估。2.经济评估：对项目的投资估算、资金来源、成本效益、财务评价等进行评估，分析项目的经济可行性。3.环境评估：对项目的环境影响进行评估，分析项目对生态环境、大气环境、水环境等的影响程度，提出环境保护措施和建议。4.社会评估：对项目的社会影响进行评估，分析项目对当地社会经济发展、居民生活、就业、文化等方面的影响，提出促进社会和谐发展的措施和建议。5.风险评估：对项目可能面临的风险进行识别、分析和评估，提出风险防范措施和建议。风险评估应包括市场风险、技术风险、环境风险、社会风险等方面。（四）撰写评估报告1.报告内容：评估报告应包括项目概况、评估依据、评估目的、评估范围、评估方法、评估过程、评估结论、存在问题及建议等内容。评估结论应明确项目是否可行，并提出具体的理由和依据。2.报告格式：评估报告应按照规定的格式编写，内容完整、逻辑清晰、语言规范、数据准确。报告应加盖评估机构公章，并由评估人员签字。3.报告审核：评估报告完成后，应进行内部审核。审核内容包括报告内容的完整性、准确性、逻辑性，评估方法的合理性，评估结论的可靠性等。审核通过后，方可提交给委托方。（五）报告提交与存档1.报告提交：评估机构应按照合同约定的时间和方式，将评估报告提交给委托方。委托方对评估报告有异议的，应在规定时间内提出书面意见，评估机构应进行核实和处理。2.报告存档：评估机构应将评估项目的相关资料（包括评估委托书、评估方案、现场调研记录、评估分析资料、评估报告等）进行整理归档，保存期限不少于规定年限。五评估质量控制（一）质量控制体系1建立质量管理制度：评估机构应建立健全质量管理制度，明确质量目标、质量责任、质量控制流程、质量监督检查等内容。2设立质量控制部门或岗位：配备专门的质量管理人员，负责对评估项目的质量进行监督检查和管理。3制定质量控制标准和规范：根据行业标准和规范，结合本机构实际情况，制定质量控制标准和规范，确保评估工作的质量。（二）质量控制措施1项目负责人负责制：每个评估项目应指定项目负责人，项目负责人对项目的质量负总责，负责组织实施评估工作，确保评估质量达到规定要求。2内部审核与外部评审：评估报告完成后，应进行内部审核。内部审核通过后，对于重大项目或有争议的项目，可邀请外部专家进行评审，进一步提高评估质量。3质量监督检查：质量管理人员应定期对评估项目进行质量监督检查，发现问题及时督促整改。对质量问题严重的项目，应暂停评估工作，进行整改，整改合格后方可继续开展评估工作。4质量记录与档案管理：建立质量记录制度，对评估过程中的各项活动进行记录，包括资料收集、现场调研、评估分析、报告撰写、审核评审等环节的记录。质量记录应真实、完整、可追溯，并存档保存。六、评估收费与财务管理（一）评估收费1.收费标准：评估收费应按照国家有关规定和市场行情合理确定，不得低于成本价。收费标准应在评估合同中明确约定。2.收费方式：评估收费可采用一次性收费或分期收费的方式。一次性收费应在评估合同签订后一定时间内支付；分期收费应根据评估工作进度分阶段支付。（二）财务管理1.财务管理制度：评估机构应建立健全财务管理制度，规范财务核算，加强财务管理。2.财务审计：定期进行财务审计，确保财务报表真实、准确、完整。3.资金使用管理：合理使用评估费用，严格控制成本支出，确保资金使用合法合规、安全有效。七、监督管理与法律责任（一）监督管理部门国家发展改革委负责全国工程咨询评估机构的监督管理工作。省级发展改革委负责本行政区域内工程咨询评估机构的监督管理工作。（二）监督管理措施1.定期检查：监督管理部门应定期对评估机构的资质、人员、业务开展、质量控制、收费等情况进行检查，发现问题及时责令整改。2.专项检查：根据工作需要，可开展专项检查，对重点领域、重点项目的评估工作进行监督检查。3.投诉举报处理：建立投诉举报制度，受理对评估机构和评估人员违法违规行为的投诉举报。对投诉举报事项进行调查核实，依法依规处理。（三）法律责任1.评估机构违法违规责任：评估机构有下列行为之一的，由监督管理部门责令改正，并处以罚款；情节严重的，吊销资质证书：未取得资质证书从事评估业务的；超越资质等级范围从事评估业务的；转包或分包评估业务的；出具虚假评估报告的；在评估过程中弄虚作假、徇私舞弊的；违反本制度其他规定的。2.评估人员违法违规责任：评估人员有下列行为之一的，由监督管理部门责令改正，并处以罚款；情节严重的，吊销执业资格证书：未取得执业资格证书从事评估业务的；