案件审核内部制度规范

PAGE案件审核内部制度规范一、总则（一）目的为确保公司案件审核工作的规范化、标准化、专业化，保障公司合法权益，有效防控法律风险，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及各类案件的审核工作，包括但不限于合同纠纷、侵权纠纷、劳动纠纷、诉讼案件、仲裁案件等。（三）基本原则1.依法合规原则：案件审核工作必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及公司内部规章制度。2.客观公正原则：审核人员应秉持客观公正的态度，依据事实和法律进行审核，不受任何外部因素干扰。3.全面审慎原则：对案件相关的各类资料、证据、事实进行全面审查，审慎判断，确保审核结论准确可靠。4.及时高效原则：在规定时间内完成案件审核工作，提高工作效率，避免因审核延误影响公司案件处理进程。二、案件审核机构与职责（一）审核机构设置公司设立案件审核委员会（以下简称“审委会”）作为案件审核的决策机构，审委会成员包括公司高层管理人员、法务部门负责人、相关业务部门负责人等。同时，设立案件审核工作小组（以下简称“审核小组”），负责具体案件的初步审核工作，审核小组成员由法务人员及相关业务骨干组成。（二）审委会职责1.审议重大、复杂案件的审核意见和处理方案。2.对案件审核工作中的重大问题进行决策。3.监督审核小组的工作，确保审核工作符合本制度规范要求。（三）审核小组职责1.收集、整理案件相关资料，进行初步审查和分析。2.对案件事实、证据、法律适用等方面进行研究，提出审核意见。3.协助审委会开展工作，执行审委会的决策和要求。三、案件审核流程（一）案件受理1.业务部门或相关人员发现案件线索后，应及时填写《案件线索登记表》，详细记录案件基本情况、涉及金额、发生时间、相关证据等信息，并提交至法务部门。2.法务部门收到《案件线索登记表》后，进行初步评估，判断是否属于公司案件审核范围。对于符合审核范围的案件，予以受理，并确定案件承办人。（二）案件调查1.案件承办人负责组织开展案件调查工作，通过收集证据、查阅资料、询问当事人、现场勘查等方式，全面了解案件事实。2.在调查过程中，应及时与业务部门沟通协调，获取必要的业务支持和信息。同时，注意证据的收集、固定和保全，确保证据的合法性、真实性和关联性。（三）审核小组审核1.案件承办人完成案件调查后，将案件相关资料整理成册，提交至审核小组。2.审核小组对案件资料进行详细审查，按照以下步骤进行审核：事实认定：核实案件事实是否清楚，证据是否充分、确凿。对证据存在疑问的，要求承办人进一步补充或核实。法律分析：依据法律法规和相关司法解释，对案件涉及的法律问题进行分析判断，确定法律关系和法律责任。风险评估：评估案件可能给公司带来的法律风险、经济风险和声誉风险，提出风险应对措施建议。审核意见形成：审核小组在充分讨论的基础上，形成书面审核意见，明确案件处理建议，包括是否采取法律措施、采取何种法律措施、预计处理结果等。（四）审委会审议1.审核小组将审核意见提交至审委会。审委会成员对审核意见进行审议，重点关注案件的重大事实、关键证据、法律适用、处理方案及风险评估等内容。2.审委会成员可就审核意见提出疑问和建议，审核小组应进行解答和说明。经充分讨论后，审委会形成最终审议意见。（五）决策执行1.根据审委会的审议意见，公司相关部门负责组织实施案件处理工作。如需采取法律措施，法务部门应及时起草法律文书，办理相关手续，并协调律师事务所等外部法律资源参与案件处理。2.在案件处理过程中，业务部门应积极配合法务部门，提供必要的协助和支持。同时，应及时向审委会汇报案件进展情况，确保审委会能够及时掌握案件动态。（六）案件跟踪与反馈1.案件处理过程中，承办人应定期跟踪案件进展情况，及时向审核小组和审委会汇报。对于出现的新情况、新问题，应及时进行分析研究，并提出应对措施建议。2.案件处理结束后，承办人应撰写《案件处理报告》，总结案件处理过程、结果及经验教训。《案件处理报告》应提交至审核小组和审委会备案。四、案件审核标准（一）事实认定标准1.案件事实应清晰明确，证据应充分、确凿，能够形成完整的证据链。证据来源应合法合规，形式符合法律规定。2.对于关键事实和重要证据，应进行重点审查和核实，确保证据的真实性和关联性。必要时，可通过司法鉴定、证人证言等方式进一步补充证据。（二）法律适用标准1.严格依据法律法规和相关司法解释进行法律分析和判断，确保法律适用准确无误。2.关注法律法规的更新和变化，及时调整法律适用依据。对于法律适用存在争议的案件，应组织内部研讨或咨询外部法律专家，确保法律适用的准确性和一致性。（三）风险评估标准1.综合考虑案件的性质、涉及金额、影响范围、发展趋势等因素，对案件可能给公司带来的法律风险、经济风险和声誉风险进行全面评估。2.风险评估应具有前瞻性和可操作性，提出的风险应对措施应切实可行，能够有效降低风险发生的可能性和影响程度。五、案件审核文档管理（一）文档收集与整理1.案件承办人在案件处理过程中，应及时收集、整理与案件相关的各类文档资料，包括案件线索登记表、调查笔录、证据材料、法律文书、会议纪要等。2.对收集到的文档资料进行分类整理，按照案件类别、时间顺序等进行编号归档，确保文档资料的完整性和系统性。（二）文档保管与查阅1.设立专门的案件审核文档保管场所，配备必要的保管设施，确保文档资料的安全存放。2.建立文档查阅制度，明确查阅权限和查阅流程。未经批准，任何人不得擅自查阅、复制案件审核文档资料。因工作需要查阅文档资料的，应填写《文档查阅申请表》，经审批后，在指定地点查阅，并做好查阅记录。（三）文档保密1.案件审核文档资料涉及公司商业秘密和敏感信息，审核人员及相关工作人员应严格遵守保密制度，妥善保管文档资料，防止信息泄露。2.在案件处理过程中，如需向外部机构或人员提供案件相关信息，应按照公司保密规定进行审批，并采取必要的保密措施。六、案件审核监督与考核（一）内部监督1.公司内部审计部门定期对案件审核工作进行监督检查，重点检查审核流程是否合规、审核意见是否准确、文档管理是否规范等。2.对于监督检查中发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。对违反本制度规范的行为，依法依规追究相关人员的责任。（二）外部监督1.积极接受行业主管部门、监管机构等外部单位的监督检查，及时了解和掌握外部监管要求和政策变化。2.对于外部监督检查中提出的意见和建议，认真研究分析，制定整改措施，确保公司案件审核工作符合外部监管要求。（三）考核机制1.建立案件审核工作考核机制，对审核小组和审核人员的工作质量、工作效率、风险防控等方面进行考核评价。2.考核