2025年证券从业资格考试试卷 金融市场法律法规深度解析

2025年证券从业资格考试试卷金融市场法律法规深度解析考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，其中只有一个选项符合题意。）1.下列关于证券市场基本功能的说法，错误的是？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价格发现功能2.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于？A.2人B.3人C.5人D.10人3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当遵循的原则是？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.客户利益优先原则4.下列关于证券公司客户交易结算资金的说法，正确的是？A.客户交易结算资金属于证券公司，可以用于证券公司的业务运营B.客户交易结算资金属于证券公司，但必须单独管理、专项存储C.客户交易结算资金属于客户，证券公司负有保管责任D.客户交易结算资金属于客户，证券公司可以自由支配5.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心是？A.发行人自行决定发行条件B.证券监管机构依法审核发行人的发行申请C.发行人无需披露发行信息D.证券发行无需经过监管机构的批准6.下列关于证券发行信息披露的说法，错误的是？A.信息披露应当真实、准确、完整、及时B.信息披露义务人应当对披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性负责C.信息披露可以延迟进行，只要不影响证券发行D.信息披露的内容应当符合证券监管机构的要求7.证券市场中，内幕信息的知情人包括？A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有发行人已发行股份5%以上的股东C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.以上都是8.证券市场中，操纵市场的行为包括？A.使用虚假或者不确定的信息影响证券交易B.利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格C.合谋串通，影响证券交易价格或者证券交易量D.以上都是9.根据我国《证券法》，欺诈发行证券的行为包括？A.虚构证券发行事项B.操纵发行证券的买卖C.在发行证券过程中欺诈客户D.以上都是10.证券公司为客户办理证券资产管理业务，应当遵循的原则是？A.公开原则B.公平原则C.客户利益优先原则D.盈利优先原则11.下列关于证券公司证券资产管理业务的说法，错误的是？A.证券公司可以接受单一客户或者特定多个客户的委托，对客户的资产进行证券投资B.证券公司应当按照合同约定的投资方向和投资策略，投资于股票、债券、基金、期货、期权等金融资产C.证券公司可以自行决定投资收益的分配D.证券公司应当对客户的资产进行独立管理12.证券公司申请保荐人资格，应当具备的条件包括？A.具有良好的保荐业务团队B.具有健全的保荐业务管理制度C.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚或者被监管机构责令整改D.以上都是13.下列关于证券承销业务的说法，错误的是？A.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式B.包销是指承销商将发行人的证券全部购入，然后再转售给投资者C.代销是指承销商代发行人销售证券，销售期届满，未售出的证券由承销商买回D.证券公司可以同时采用包销和代销方式承销同一证券14.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务的？A.风险B.规则C.流程D.以上都是15.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示？A.信用证券账户开户协议B.融资融券合同C.信用风险揭示书D.以上都是16.证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于？A.证券公司自营买卖B.出借C.融资融券D.以上都可以17.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全的？A.风险管理机制B.内部控制制度C.信息披露制度D.以上都是18.证券公司资产管理计划的投资者人数累计不得超过？A.200人B.500人C.1000人D.2000人19.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，不得从事的行为包括？A.用资产管计划资产为证券公司或者个人谋取利益B.向他人违规透露资产管理业务信息C.利用资产管理账户进行内幕交易D.以上都是20.下列关于证券公司私募资产管理业务的说法，错误的是？A.私募资产管理业务是指证券公司为符合条件的投资者非公开募集资金开展的投资业务B.私募资产管理业务的投资者人数累计不得超过200人C.私募资产管理业务的投资者应当具有相应的风险识别能力和风险承担能力D.私募资产管理业务的投资范围不受限制21.证券公司设立子公司，应当符合的条件包括？A.具有健全的公司治理结构B.具有足够的资本C.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚或者被监管机构责令整改D.以上都是22.证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，应当具备的条件包括？A.具有证券从业资格B.具有诚信记录C.具有与拟任职的证券公司业务发展相适应的管理能力D.以上都是23.证券公司及其从业人员不得从事的行为包括？A.未经批准，擅自设立证券经营机构B.违规向客户提供融资融券服务C.违规使用客户资产D.以上都是24.证券公司及其从业人员从事证券业务，应当遵守的职业道德规范包括？A.诚实守信B.勤勉尽责C.公平公正D.以上都是25.证券监督管理机构对证券公司的监管措施包括？A.责令改正B.监管谈话C.限制业务D.以上都是26.证券公司违反《证券法》的规定，情节严重的，可能受到的处罚包括？A.责令停业整顿B.吊销业务许可证C.处以罚款D.以上都是27.下列关于证券市场禁止行为的规定，错误的是？A.禁止证券公司及其从业人员从事内幕交易B.禁止证券公司及其从业人员从事操纵市场C.禁止证券公司及其从业人员欺诈客户D.禁止证券公司及其从业人员进行利益输送28.证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定，给投资者造成损失的，应当承担？A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上都可能29.证券投资者保护基金的资金来源包括？A.证券公司缴纳的资金B.财政补贴C.依法筹集的其他资金D.以上都是30.证券投资者保护基金的主要职责包括？A.对证券公司进行风险监测和预警B.对陷入困境的证券公司进行接管或者处置C.对受证券公司违法违规行为损害的投资者进行补偿D.以上都是31.证券登记结算机构的主要职责包括？A.证券账户管理B.证券登记C.证券存管D.以上都是32.证券登记结算机构从事证券登记结算业务，应当遵循的原则是？A.安全性原则B.准确性原则C.及时性原则D.以上都是33.证券交易场所的主要职责包括？A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易规则C.监督证券交易D.以上都是34.证券交易场所的监管措施包括？A.调查处理证券交易中的违法行为B.对违反证券交易规则的行为进行处罚C.责令上市公司披露信息D.以上都是35.下列关于证券交易规则的说法，错误的是？A.证券交易应当遵循公开、公平、公正的原则B.证券交易应当遵循价格优先、时间优先的原则C.证券交易可以采用集中竞价交易方式或者其他交易方式D.证券交易可以无限制地进行36.证券公司可以接受委托，为客户买卖证券，但是不得在证券交易中？A.代理客户买卖证券B.与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券D.以上都可以37.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则是？A.客户利益优先原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则38.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为包括？A.代理客户买卖证券B.向客户承诺投资收益C.利用客户信息牟取不正当利益D.以上都是39.证券投资咨询机构及其从业人员向客户提供证券投资咨询服务，应当遵循的要求包括？A.具有证券从业资格B.遵守法律、行政法规和行业规范C.对客户进行适当的投资风险评估D.以上都是40.证券投资咨询机构及其从业人员向客户提供证券投资咨询服务，应当向客户说明？A.证券投资咨询业务的性质B.证券投资咨询的风险C.证券投资咨询的费用D.以上都是41.证券投资咨询机构及其从业人员不得发布虚假或者误导性的？A.证券投资咨询信息B.证券市场信息C.证券投资建议D.以上都是42.证券公司可以从事证券承销与保荐业务，但是必须符合的条件包括？A.具有相应的资质B.具有健全的业务管理制度C.具有足够的风险控制能力D.以上都是43.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵循的原则是？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.客户利益优先原则44.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人的？A.发行人资格B.发行条件C.发行过程D.以上都是45.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立？A.保荐工作制度B.风险控制制度C.信息披露制度D.以上都是46.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对保荐代表人进行？A.资格管理B.业务培训C.绩效考核D.以上都是47.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人进行？A.核实B.审查C.指导D.以上都是48.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人出具？A.招股说明书B.估值报告C.保荐工作报告D.以上都是49.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人进行持续督导，持续督导的期限为？A.1年B.2年C.3年D.发行上市之日起3年50.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立？A.责任追究制度B.信息披露制度C.风险控制制度D.以上都是51.证券公司从事证券自营业务，应当遵循的原则是？A.风险控制原则B.利润最大化原则C.客户利益优先原则D.以上都是52.证券公司从事证券自营业务，应当建立？A.自营业务管理制度B.风险控制制度C.信息披露制度D.以上都是53.证券公司从事证券自营业务，应当对自营业务进行？A.分散投资B.集中投资C.独立核算D.以上都是54.证券公司从事证券自营业务，应当对自营业务的？A.风险进行评估B.收益进行追求C.成本进行控制D.以上都是55.证券公司从事证券自营业务，不得从事的行为包括？A.违规使用客户资产B.违规进行内幕交易C.违规进行操纵市场D.以上都是56.证券公司从事证券资产管理业务，应当建立健全的？A.风险管理机制B.内部控制制度C.信息披露制度D.以上都是57.证券公司从事证券资产管理业务，应当对资产管理计划的？A.资产进行独立管理B.收益进行分配C.风险进行评估D.以上都是58.证券公司从事证券资产管理业务，应当对资产管理计划的？A.投资情况进行监督B.收益情况进行报告C.风险情况进行提示D.以上都是59.证券公司从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则是？A.客户利益优先原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则60.证券公司从事证券投资咨询业务，应当建立？A.投资咨询业务管理制度B.风险控制制度C.信息披露制度D.以上都是二、多项选择题（本部分共20题，每题2分，共40分。每题有四个选项，其中有两个或两个以上选项符合题意。）61.证券市场的基本功能包括？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.风险分散功能D.价格发现功能62.证券公司业务监管的主要内容包括？A.资本充足率监管B.业务范围监管C.业务流程监管D.风险控制监管63.证券市场违法行为包括？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈发行D.虚假陈述64.证券发行注册制的特点包括？A.发行人自行决定发行条件B.证券监管机构依法审核发行人的发行申请C.发行人无需披露发行信息D.证券发行无需经过监管机构的批准65.信息披露的主要内容包括？A.发行人的基本情况B.证券发行信息C.证券交易信息D.证券投资咨询信息66.内幕信息的知情人包括？A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有发行人已发行股份5%以上的股东C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.证券监管机构的工作人员67.操纵市场的行为包括？A.使用虚假或者不确定的信息影响证券交易B.利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格C.合谋串通，影响证券交易价格或者证券交易量D.以个人名义为他人持有证券68.欺诈发行证券的行为包括？A.虚构证券发行事项B.操纵发行证券的买卖C.在发行证券过程中欺诈客户D.泄露发行证券的未公开信息69.证券公司客户资产管理业务的主要类型包括？A.证券投资咨询业务B.证券资产管理业务C.私募资产管理业务D.公募资产管理业务70.证券公司证券资产管理业务的风险控制措施包括？A.建立健全的风险管理制度B.加强对投资项目的风险评估C.对投资组合进行监控D.建立责任追究制度71.证券公司设立子公司，应当符合的条件包括？A.具有健全的公司治理结构B.具有足够的资本C.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚或者被监管机构责令整改D.具有与拟任职的证券公司业务发展相适应的管理能力72.证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格，应当具备的条件包括？A.具有证券从业资格B.具有诚信记录C.具有与拟任职的证券公司业务发展相适应的管理能力D.具有良好的职业道德73.证券公司及其从业人员不得从事的行为包括？A.未经批准，擅自设立证券经营机构B.违规向客户提供融资融券服务C.违规使用客户资产D.泄露客户的商业秘密74.证券监督管理机构对证券公司的监管措施包括？A.责令改正B.监管谈话C.限制业务D.没收违法所得75.证券公司违反《证券法》的规定，可能受到的处罚包括？A.责令停业整顿B.吊销业务许可证C.处以罚款D.追究刑事责任76.证券市场禁止行为的规定包括？A.禁止证券公司及其从业人员从事内幕交易B.禁止证券公司及其从业人员从事操纵市场C.禁止证券公司及其从业人员欺诈客户D.禁止证券公司及其从业人员进行利益输送77.证券投资者保护基金的资金来源包括？A.证券公司缴纳的资金B.财政补贴C.依法筹集的其他资金D.证券公司的盈利78.证券登记结算机构的主要职责包括？A.证券账户管理B.证券登记C.证券存管D.证券交易79.证券交易场所的主要职责包括？A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易规则C.监督证券交易D.组织证券发行80.证券交易规则包括？A.价格优先、时间优先原则B.证券交易信息的披露规则C.证券交易行为的规范规则D.证券交易异常情况的处理规则81.证券公司可以接受委托，为客户买卖证券，但是不得在证券交易中？A.代理客户买卖证券B.与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券D.利用客户信息牟取不正当利益82.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则是？A.客户利益优先原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则83.证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为包括？A.代理客户买卖证券B.向客户承诺投资收益C.利用客户信息牟取不正当利益D.发布虚假或者误导性的证券投资咨询信息84.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵循的原则是？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.客户利益优先原则85.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人进行？A.核实B.审查C.指导D.持续督导86.证券公司从事证券自营业务，应当遵循的原则是？A.风险控制原则B.利润最大化原则C.客户利益优先原则D.以上都是87.证券公司从事证券自营业务，应当建立？A.自营业务管理制度B.风险控制制度C.信息披露制度D.内部控制制度88.证券公司从事证券自营业务，应当对自营业务的？A.风险进行评估B.收益进行追求C.成本进行控制D.资产进行独立管理89.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则是？A.客户利益优先原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则90.证券公司从事证券投资咨询业务，应当建立？A.投资咨询业务管理制度B.风险控制制度C.信息披露制度D.内部控制制度试卷答案一、单项选择题1.D解析：证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资源配置功能、风险分散功能和价格发现功能。选项D不属于证券市场的基本功能。2.B解析：根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于2人，且应当半数以上在中国境内有住所。3.D解析：证券公司为客户办理融资融券业务，应当遵循客户利益优先原则，保障客户的合法权益。4.C解析：客户交易结算资金属于客户，证券公司负有保管责任，必须单独管理、专项存储，不得挪用。5.B解析：证券发行注册制的核心是证券监管机构依法审核发行人的发行申请，对发行人的发行资格和发行条件进行审查，并作出是否予以注册的决定。6.C解析：信息披露必须及时进行，不得延迟，否则可能构成虚假陈述。7.D解析：以上选项都属于证券市场中内幕信息的知情人。8.D解析：以上选项都属于证券市场中操纵市场的行为。9.D解析：以上选项都属于欺诈发行证券的行为。10.C解析：证券公司为客户办理证券资产管理业务，应当遵循客户利益优先原则，将客户的利益放在首位。11.C解析：证券公司应当按照合同约定的投资方向和投资策略，投资于股票、债券、基金、期货、期权等金融资产，不得擅自改变投资方向和投资策略。12.D解析：以上选项都是证券公司申请保荐人资格应当具备的条件。13.D解析：证券公司可以同时采用包销和代销方式承销同一证券，只要符合相关法律法规的规定。14.D解析：证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户介绍融资融券业务的风险、规则、流程等。15.D解析：证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户出示信用证券账户开户协议、融资融券合同和信用风险揭示书。16.A解析：证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券，不得用于证券公司自营买卖、出借，只能用于融资融券。17.D解析：以上选项都是证券公司从事资产管理业务应当建立健全的制度。18.A解析：证券公司资产管理计划的投资者人数累计不得超过200人，其中私募资产管理业务的投资者人数累计不得超过200人。19.D解析：以上选项都是证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务不得从事的行为。20.D解析：私募资产管理业务的投资者人数累计不得超过200人，公募资产管理业务的投资者人数没有限制，但应当面向社会公众发行。21.D解析：以上选项都是证券公司设立子公司应当符合的条件。22.D解析：以上选项都是证券公司董事、监事、高级管理人员的任职资格应当具备的条件。23.D解析：以上选项都属于证券公司及其从业人员不得从事的行为。24.D解析：以上选项都是证券公司及其从业人员应当遵守的职业道德规范。25.D解析：以上选项都是证券监督管理机构对证券公司的监管措施。26.D解析：以上选项都是证券公司违反《证券法》的规定可能受到的处罚。27.C解析：证券公司及其从业人员禁止行为不包括虚假陈述，虚假陈述属于信息披露违规行为。28.D解析：证券公司及其从业人员违反《证券法》的规定，给投资者造成损失的，应当承担民事责任、行政责任，构成犯罪的，还可能承担刑事责任。29.D解析：以上选项都是证券投资者保护基金的资金来源。30.D解析：以上选项都是证券投资者保护基金的主要职责。31.D解析：以上选项都是证券登记结算机构的主要职责。32.D解析：以上选项都是证券登记结算机构从事证券登记结算业务应当遵循的原则。33.D解析：以上选项都是证券交易场所的主要职责。34.D解析：以上选项都是证券交易场所的监管措施。35.D解析：证券交易可以进行，但必须遵守法律法规和交易规则，不能无限制地进行。36.C解析：证券公司可以接受委托，为客户买卖证券，但不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券。37.A解析：证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务，应当遵循客户利益优先原则，将客户的利益放在首位。38.D解析：以上选项都是证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的行为。39.D解析：以上选项都是证券投资咨询机构及其从业人员向客户提供证券投资咨询服务应当遵循的要求。40.D解析：以上选项都是证券投资咨询机构及其从业人员向客户提供证券投资咨询服务应当向客户说明的内容。41.D解析：以上选项都是证券投资咨询机构及其从业人员不得发布的虚假或者误导性的内容。42.D解析：以上选项都是证券公司从事证券承销与保荐业务应当符合的条件。43.D解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当遵循客户利益优先原则，将客户的利益放在首位。44.D解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人的发行资格、发行条件、发行过程等进行全面的核查和监督。45.D解析：以上选项都是证券公司从事证券承销与保荐业务应当建立的制度。46.D解析：以上选项都是证券公司从事证券承销与保荐业务应当对保荐代表人进行的。47.D解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当对发行人进行核实、审查、指导，并对发行人进行持续督导。48.D解析：以上选项都是证券公司从事证券承销与保荐业务应当对发行人出具的材料。49.C解析：发行上市之日起3年。50.D解析：以上选项都是证券公司从事证券承销与保荐业务应当建立的制度。51.A解析：证券公司从事证券自营业务，应当遵循风险控制原则，建立完善的风险控制制度。52.D解析：以上选项都是证券公司从事证券自营业务应当建立的制度。53.C解析：证券公司从事证券自营业务，应当对自营业务进行独立核算。54.A解析：证券公司从事证券自营业务，应当对自营业务的风险进行评估。55.D解析：以上选项都是证券公司从事证券自营业务不得从事的行为。56.D解析：以上选项都是证券公司从事证券资产管理业务应当建立健全的制度。57.A解析：证券公司从事证券资产管理业务，应当对资产管理计划的资产进行独立管理。58.D解析：以上选项都是证券公司从事证券资产管理业务应当对资产管理计划的。59.A解析：证券