安全生产管理制度执行核查工具包

安全生产管理制度执行核查工具包一、适用场景与对象本工具包适用于企业内部安全生产管理制度的执行情况核查工作，具体场景包括但不限于：日常管理监督：安全管理部门定期对各部门制度执行情况进行例行检查，保证制度落地；专项问题排查：针对特定风险领域（如高处作业、动火作业、特种设备管理等）开展制度执行专项核查；体系审核支撑：配合ISO45001等职业健康安全管理体系内部审核，验证制度与实际操作的符合性；溯源分析：发生生产安全后，核查相关制度执行是否存在漏洞，为原因分析提供依据；迎检准备：应对监管部门、第三方机构的安全检查，提前梳理制度执行情况，保证合规。适用对象：企业安全生产管理部门、各生产车间/部门负责人、专职安全管理人员、内部审核员及相关岗位操作人员。二、核查实施流程详解（一）前期准备阶段明确核查目标与范围根据核查目的（如日常监督、专项排查等），确定本次核查的具体目标（如验证“动火作业审批制度”执行率、检查“安全培训制度”覆盖情况等）；界定核查范围，包括涉及的部门、区域、制度文件及时间段（如“2024年第二季度生产车间A的安全生产责任制落实情况”）。组建核查小组核查小组由3-5人组成，至少包含1名具备注册安全工程师资格或同等专业能力的负责人，成员需熟悉相关安全生产法律法规及企业内部制度；明确小组成员分工：组长统筹核查工作，组员负责资料审查、现场核查、记录汇总等，避免核查与被核查部门存在直接利益关联。收集核查依据整理本次核查需对照的法律法规（如《安全生产法》《安全生产隐患排查治理暂行规定》）、行业标准（如《企业安全生产标准化基本规范》）及企业内部制度（如《安全生产责任制管理办法》《作业许可管理规定》等）；确认制度文件的最新版本有效性，避免引用已废止或修订的条款。制定核查计划包括核查时间、行程安排、核查内容及方法、人员分工、输出成果（如核查报告）等；提前3个工作日将核查计划书面通知被核查部门，特殊情况（如突击检查）可简化通知流程。（二）现场核查阶段资料审查查阅制度执行相关的记录文件，重点核查：制度宣贯记录：培训签到表、培训课件、考核成绩（是否覆盖所有相关岗位人员，培训内容是否与制度要求一致）；责任落实记录：岗位安全责任书签订情况、安全生产目标分解及考核记录（是否明确到岗到人，考核是否与绩效挂钩）；操作执行记录：作业许可审批单（如动火、受限空间作业）、设备检查维护记录、隐患排查治理台账（是否按制度流程执行，记录是否完整规范）；应急管理记录：应急预案演练记录、应急物资检查记录、报告及处理记录（是否定期演练，物资是否完好，是否按规定上报）。对记录中的异常情况（如审批手续缺失、培训考核不合格）进行标记，作为现场核查重点。现场巡查对照制度要求，实地检查生产现场的安全管理措施落实情况，重点关注：作业人员行为：是否按规定佩戴劳动防护用品、是否遵守安全操作规程（如特种作业人员是否持证上岗）；设备设施状态：安全装置（如防护罩、急停按钮）是否完好、特种设备是否定期检验并在有效期内、消防器材是否配置合理且在有效期内；作业环境管理：安全通道是否畅通、物料堆放是否符合“五距”要求、危险区域警示标识是否清晰。采用“看、问、测”结合方式：“看”现场实际情况，“问”岗位人员对制度要求的掌握程度（如“请问您岗位的安全生产职责是什么？”“发觉隐患后应如何上报？”），“测”关键安全参数（如设备接地电阻、安全阀启跳压力）。人员访谈选取不同层级人员（部门负责人、安全员、一线操作工）进行访谈，每人访谈时间控制在15-20分钟；访谈前准备提纲，围绕“制度知晓率”“执行难点”“改进建议”等核心问题提问，避免诱导性提问；做好访谈记录，被访谈人签字确认（如涉及敏感问题，可采取匿名方式收集意见）。（三）结果分析与报告阶段问题汇总与分类将资料审查、现场巡查、人员访谈中发觉的问题统一汇总，按“制度未执行”“执行不到位”“记录不规范”“其他问题”等类别分类；对每项问题明确“问题描述、违反制度条款、风险等级（高/中/低）、责任部门/责任人”。原因分析组织核查小组对典型问题进行根因分析，可采用“5Why分析法”，例如：问题：“某车间动火作业未办理审批手续”→直接原因：作业人员图省事→根本原因：车间未严格落实审批制度，对违规行为未有效考核；区分“管理原因”（如制度不完善、培训不到位）和“执行原因”（如人员意识不足、监管缺失）。编制核查报告报告内容包括：核查概况（目的、范围、时间、人员）、核查依据、主要发觉（制度执行亮点、存在问题及分析）、整改建议（针对每项问题提出具体、可落地的改进措施）；报告需经核查小组组长审核，保证问题描述客观、数据准确、建议可行，避免主观臆断。（四）整改与跟踪阶段制定整改计划被核查部门收到核查报告后5个工作日内，制定《整改计划表》，明确每项问题的整改措施、责任人、完成时限（一般问题不超过15天，重大问题不超过30天）；整改计划需经安全管理部门审核，保证措施与风险等级匹配，必要时组织跨部门评审。实施整改与验证责任部门按计划落实整改，整改完成后提交《整改完成报告》，附相关证明材料（如培训记录、整改前后照片、审批文件等）；安全管理部门组织复核验证，重点检查：整改措施是否有效落实、问题是否彻底解决、是否产生新的风险；对未按期完成整改的部门，下达《整改通知书》，必要时纳入绩效考核。闭环管理与持续改进对验证合格的问题，标注“已整改”并归档；对反复出现的问题，组织专项分析，优化制度流程或管理措施；定期（如每季度）汇总整改情况，形成《制度执行核查整改台账》，作为下一年度核查计划制定的依据。三、配套核查表单模板模板1：安全生产管理制度执行核查计划表核查项目核查内容核查方法责任人完成时限安全生产责任制部门/岗位责任书签订率、目标考核记录资料审查张*2024-07-05动火作业管理审批手续完整性、作业现场安全措施落实情况资料审查+现场巡查李*2024-07-06安全培训制度二级/三级培训记录、特种作业人员持证情况资料审查+人员访谈王*2024-07-07应急管理应急预案演练记录、应急物资台账资料审查+现场测试赵*2024-07-08备注本次核查覆盖生产车间A、B及仓储部，重点核查2024年第二季度制度执行情况模板2：安全生产管理制度执行现场核查记录表核查区域：生产车间A核查日期：2024年7月5日核查人员：张、李序号核查项目核查内容描述1劳动防护用品佩戴3名焊接作业人员是否佩戴防护面罩2设备安全装置冲压设备光电保护装置是否有效3安全警示标识车间内“当心触电”标识是否清晰4作业许可审批7月3日动火作业审批单签字是否齐全备注本次抽查岗位5个，发觉不符合项3项，其中重大风险1项（设备安全装置失效）模板3：安全生产管理制度执行问题整改跟踪表问题描述违反制度条款风险等级责任部门责任人整改措施完成时限整改状态验证结果验证人冲压设备光电保护装置失效《设备安全管理制度》第5.2条高生产车间A刘*1.立即停用设备；2.联系维修单位更换光电保护装置；3.维修后由设备部、安全部联合验收2024-07-12已完成装置正常，测试合格张*动火作业审批单安全员未签字《动火作业管理规定》第3.1条中维修部陈*1.对安全员进行制度再培训；2.7月10日前完成所有未签字审批单补签；3.后续审批实行“双人复核”2024-07-10已完成补签完成，流程规范李*四、关键要点与风险提示核查客观性原则核查人员需以事实为依据，严格对照制度条款和标准，避免受主观因素影响；对发觉的问题需留存证据（如照片、记录复印件、访谈录音等），保证可追溯。风险分级管控对核查发觉的问题按“红（重大）、橙（较大）、黄（一般）、蓝（低风险）”分级管理，重大风险问题需立即上报企业主要负责人，并采取停产停业等应急措施，防止发生。沟通与保密要求核查过程中与被核查部门保持良好沟通，听取其意见和解释，避免引发对立；对核查中涉及的企业商业秘密或敏感信息（如未公开的信息），需严格遵守保密规定。制度动态更新若核查中发觉制度本身存在不适用、不完善等问题，应及时反馈至制度管理部门，推动制度修订，保证制度与实际