2025年深交所金融类笔试题库及答案

2025年深交所金融类笔试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共20题）1.深圳证券交易所现行市场板块中，以“三创四新”为定位的是（）。A.主板B.创业板C.债券市场D.基础设施REITs板块答案：B2.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司连续（）个交易日每日股票收盘价均低于1元，将被实施退市风险警示。A.10B.20C.30D.40答案：B3.以下不属于深交所债券市场交易品种的是（）。A.公司债券B.可交换公司债券C.国债期货D.资产支持证券答案：C（国债期货在中金所交易）4.注册制下，深交所对IPO申请文件的审核核心是（）。A.企业盈利能力B.信息披露的真实性、准确性、完整性C.行业发展前景D.实际控制人背景答案：B5.某投资者通过竞价交易买入创业板股票，其申报价格不得高于买入基准价格的（）。A.102%B.105%C.110%D.120%答案：A（根据《深圳证券交易所交易规则》，创业板连续竞价阶段限价申报的买入价格不得高于买入基准价格的102%）6.深交所基础设施REITs的现金流要求中，预计未来（）年净现金流分派率原则上不低于4%。A.1B.2C.3D.5答案：C7.上市公司重大资产重组中，标的资产属于金融、创业投资等特定行业的，评估或估值方法优先选择（）。A.收益法B.市场法C.资产基础法D.成本法答案：A8.以下关于深股通标的股票的说法，错误的是（）。A.需满足市值不低于60亿元人民币B.属于深证成份指数或深证中小创新指数成份股C.A+H股上市公司的A股可自动纳入D.风险警示股票（ST、ST）不纳入答案：C（A+H股上市公司的A股需满足其他条件方可纳入）9.深交所债券质押式回购的最小申报单位是（）。A.100张B.1000张C.10000元D.100000元答案：B（1000张为1手，对应10万元标准券）10.创业板上市公司披露年度报告的法定期限是（）。A.会计年度结束后2个月内B.会计年度结束后3个月内C.会计年度结束后4个月内D.会计年度结束后6个月内答案：C11.以下不属于深交所自律监管措施的是（）。A.书面警示B.限制交易C.公开谴责D.暂停上市答案：D（暂停上市属于纪律处分）12.某公司拟在深交所主板上市，其最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000答案：A（主板上市盈利标准之一：最近3年净利润均为正且累计≥3000万元）13.深交所股票盘后定价交易的时间是（）。A.14:57-15:00B.15:05-15:30C.15:00-15:30D.14:30-15:00答案：B14.资产支持证券（ABS）在深交所挂牌转让的，原始权益人最近（）年未发生重大违约、虚假信息披露或其他重大违法违规行为。A.1B.2C.3D.5答案：B15.以下关于可转债转股的说法，正确的是（）。A.转股申报可以撤单B.转股后股份次交易日到账C.转股价格可以随意调整D.转股数量以1股为单位申报答案：B（转股申报不可撤单，转股数量以10张或其整数倍申报，转股价格调整需符合募集说明书约定）16.深交所对异常交易行为的监控中，“拉抬打压股价”是指（）。A.大笔申报后撤销B.连续申报导致价格大幅波动C.利用资金优势连续买入D.虚假申报误导市场答案：B17.上市公司持有（）以上股份的股东及其一致行动人，其减持股份需遵守预披露要求。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C18.基础设施REITs存续期内，基金管理人每（）需聘请评估机构对基础设施项目进行评估。A.季度B.半年C.年D.2年答案：C19.以下不属于深交所债券市场投资者适当性管理中专业投资者的是（）。A.证券公司B.净资产1000万元的企业C.金融资产500万元的个人投资者D.社会保障基金答案：C（个人投资者需金融资产≥300万元且具有2年以上投资经历）20.注册制下，深交所对发行上市审核中发现的重大敏感事项、重大无先例情况，需提交（）审议。A.上市委员会B.并购重组委员会C.自律监管委员会D.行业咨询委员会答案：A二、多项选择题（每题2分，共10题）1.深交所创业板的定位包括（）。A.创新B.创造C.创意D.传统产业与新技术融合答案：ABCD（“三创四新”：创新、创造、创意；新技术、新产业、新业态、新模式）2.以下属于深交所交易异常情况的有（）。A.交易系统故障B.不可抗力C.公共卫生事件D.市场操纵行为答案：ABC（市场操纵属于违规行为，非异常情况）3.上市公司信息披露的“三会”文件包括（）。A.股东大会决议B.董事会决议C.监事会决议D.职工代表大会决议答案：ABC4.深交所债券质押式回购的参与主体包括（）。A.商业银行B.证券公司C.基金公司D.个人投资者答案：ABCD5.注册制下，IPO发行人控股股东、实际控制人需承诺（）。A.上市后36个月不减持B.不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.承担赔偿责任D.保持控制权稳定答案：BC（锁定期根据持股比例不同，一般实控人锁36个月，控股股东视情况调整）6.深交所对上市公司的监管方式包括（）。A.定期报告审查B.现场检查C.约见谈话D.要求公开说明答案：ABCD7.基础设施REITs的现金流来源需满足（）。A.主要由市场化运营产生B.依赖第三方补贴C.具有稳定性和可预测性D.来自多个现金流提供方答案：ACD（不得依赖第三方补贴）8.深股通投资者禁止的行为包括（）。A.利用内幕信息交易B.从事程序化交易C.持有单一上市公司股份超过30%D.进行短线交易答案：ACD（程序化交易需符合交易所规定）9.上市公司重大资产重组中，标的资产需满足（）。A.权属清晰B.定价公允C.符合国家产业政策D.与上市公司主营业务无关答案：ABC（需与主业协同或转型需要）10.深交所债券市场信用风险管理措施包括（）。A.信用评级B.信息披露C.投资者适当性D.风险预警机制答案：ABCD三、判断题（每题1分，共10题）1.深交所主板与创业板均实行注册制，发行条件完全一致。（）答案：×（主板与创业板发行条件存在差异，如主板更侧重持续经营能力，创业板强调创新性）2.投资者通过竞价交易买入深交所股票，当日即可卖出。（）答案：×（A股实行T+1交易）3.上市公司董监高减持股份需提前15个交易日预披露。（）答案：√4.基础设施REITs可以投资于非基础设施领域资产。（）答案：×（需90%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券）5.深交所债券市场的质押式回购属于融资融券业务。（）答案：×（质押式回购是独立的债券交易品种）6.创业板股票上市首日无涨跌幅限制。（）答案：√（前5个交易日无涨跌幅限制，第6日起±20%）7.上市公司披露业绩预告后，如实际业绩与预告差异超过50%，需及时修正。（）答案：√8.深股通标的股票被实施风险警示后，将被调出深股通。（）答案：√9.资产支持证券的原始权益人可以是金融机构。（）答案：√（如证券公司、信托公司等）10.深交所对异常交易行为的监管措施包括限制账户交易。（）答案：√四、简答题（每题5分，共5题）1.简述注册制下深交所IPO审核与核准制的主要区别。答案：注册制以信息披露为核心，审核机构不对企业投资价值作判断，重点关注信息披露的真实性、准确性、完整性；核准制下审核机构对企业盈利能力、财务指标等进行实质性审查。注册制审核流程更透明、时限更明确（如创业板审核时限为3个月），发行定价市场化程度更高，企业上市条件更包容（允许未盈利企业、特殊股权结构企业上市）。2.创业板上市公司的“三创四新”具体指什么？答案：“三创”即创新、创造、创意；“四新”指新技术、新产业、新业态、新模式。要求企业主要服务于成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。3.简述深交所债券质押式回购的交易流程。答案：（1）正回购方（融资方）将债券质押给逆回购方（融券方）融入资金；（2）双方通过交易系统申报回购品种（如1天、7天等）；（3）成交后，正回购方获得资金，逆回购方获得质押债券对应的标准券；（4）回购到期日，正回购方按约定利率还本付息，逆回购方解除质押债券。4.上市公司重大资产重组中，“控制权变更”的认定标准是什么？答案：（1）上市公司控股股东、实际控制人发生变化；（2）通过认购股份成为第一大股东且未明确共同控制人；（3）原控股股东及其一致行动人持股比例大幅下降，新股东成为第一大股东且对公司决策有重大影响；（4）其他导致公司控制权发生实质变化的情形。5.深交所对异常交易行为的监控重点包括哪些类型？答案：（1）拉抬打压股价：通过连续申报、大额申报等方式导致价格异常波动；（2）虚假申报：申报后频繁撤销，误导市场；（3）对倒对敲：账户之间相互交易，制造虚假成交量；（4）严重异常波动股票的异常交易：如新股上市初期的过度炒作；（5）信息型交易：利用未公开信息交易；（6）违反投资者适当性的交易：如不符合条件的投资者参与高风险品种交易。五、案例分析题（每题10分，共2题）案例1：某创业板上市公司A于2024年12月31日发布业绩预告，预计2024年净利润为1.2亿元（同比增长50%）。2025年3月15日，A公司披露年度报告，实际净利润为6000万元（同比下降20%），与预告差异达-50%。问题：A公司的行为是否违规？深交所可能采取哪些监管措施？答案：违规。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，上市公司预计业绩与已披露的业绩预告差异幅度达到±50%以上的，应当及时披露业绩预告修正公告。A公司未在规定时间内修正业绩预告，违反信息披露及时性要求。深交所可能采取的监管措施包括：（1）发出监管函；（2）对公司及相关责任人（如董事长、财务总监）进行书面警示；（3）要求公开说明原因；（4）情节严重的，给予通报批评或公开谴责。案例2：投资者B在2025年3月20日交易时间内，通过其证券账户连续申报买入某创业板股票X，申报价格分别为10.2元（当时最新成交价10元）、10.3元（最新成交价10.1元）、10.4元（最新成交价10.2元），累计申报5000股，最终成交3000股，导致X股票价格在10分钟内上涨至10.5元（涨幅5%）。问题：投资者B的