关于某某项目融资的财务顾问合同

关于某某项目融资的财务顾问合同甲方（委托方）：[公司全称]法定代表人：[姓名]统一社会信用代码：[代码]住所：[详细地址]联系电话：[电话号码]电子邮箱：[邮箱地址]乙方（顾问方）：[财务顾问公司全称]法定代表人：[姓名]统一社会信用代码：[代码]住所：[详细地址]联系电话：[电话号码]电子邮箱：[邮箱地址]资质情况：[例如：持有中国证监会颁发的财务顾问业务资格证书，证书编号：XXX]鉴于条款甲方因“某某项目”（以下简称“目标项目”）融资需求，需专业财务顾问服务以优化融资结构、对接资金渠道并协助完成融资交割。乙方具备提供项目融资顾问服务的专业资质、团队能力及资源网络，承诺勤勉尽责履行服务义务。双方基于平等自愿、诚实信用原则，就乙方为甲方提供目标项目融资顾问服务达成如下协议，共同遵守。第一条服务范围与内容乙方为甲方提供以下专项融资顾问服务，服务成果需以书面报告或会议纪要形式交付：1.1融资方案设计对目标项目进行财务尽职调查，分析甲方资产负债结构、现金流状况及偿债能力；结合项目行业特点（如：新能源、生物医药等）及政策导向，设计至少3套融资方案，包括但不限于：股权融资：明确估值逻辑、股权稀释比例、投资者引入优先级；债权融资：对接银行、信托、产业基金等机构，设计贷款期限、利率结构及担保方式；混合融资：组合结构化融资工具（如“股+债+对赌协议”），平衡融资成本与控制权稀释风险。1.2融资执行支持协助甲方编制《商业计划书》《融资可行性研究报告》等文件，确保数据真实性及合规性；利用乙方资源库推荐不少于5家匹配度较高的潜在投资方/资金方，并组织路演、尽调对接；代表甲方参与融资谈判，重点审核融资协议中的关键条款（如估值调整机制、业绩承诺、退出安排等），提供法律及财务风险提示。1.3融资交割协助协助甲方与资金方签署《投资协议》《贷款合同》等法律文件，监督资金到账进度；协调会计师事务所、律师事务所等第三方机构，确保融资流程符合监管要求（如：上市公司需遵守《上市公司重大资产重组管理办法》相关规定）；融资完成后30日内，提交《融资总结报告》，分析实际融资成本与预期差异，并提出后续资金使用建议。1.4附加服务提供融资后6个月的跟踪服务，包括：协助甲方应对投资方投后管理要求、优化资金使用计划；免费提供1次融资相关政策解读（如：最新税收优惠、政府补贴申请指南）。第二条服务期限2.1本合同服务期限自双方签署之日起至“目标项目”融资款全额到账后30日止，最长不超过12个月。2.2若因甲方原因（如：未及时提供财务数据、决策延迟）导致服务延期，甲方需提前15日书面通知乙方，双方协商延长服务期限，延长期限不超过3个月，且甲方需额外支付延期服务费（按原报酬的10%/月计算）。第三条服务报酬与支付方式3.1报酬构成报酬类型金额计算依据基础服务费人民币XX万元按融资方案设计及前期尽调工作量计算成功费实际融资金额的2%以资金全额到账为支付触发条件差旅费及第三方费用实报实销包括乙方团队差旅、尽调材料制作等费用，单次支出超过5万元需甲方事前书面确认3.2支付节奏基础服务费：合同签署后5个工作日内支付50%（XX万元），融资方案初稿交付后5个工作日内支付剩余50%（XX万元）；成功费：融资款到账后10个工作日内一次性支付，按实际到账金额计算（如：实际融资1亿元，成功费为200万元）；其他费用：乙方每月5日前提交上月度费用清单及凭证，甲方审核无误后3个工作日内支付。3.3收款账户开户名：[乙方公司全称]开户行：[银行名称及支行]账号：[银行账号]第四条双方权利与义务4.1甲方权利与义务权利：对乙方提供的融资方案享有最终决策权；要求乙方及时汇报服务进展（每周提交《工作周报》）；若乙方未按约定完成服务，有权拒绝支付对应阶段报酬。义务：向乙方提供目标项目相关的财务报表、经营数据、权属证明等文件，并保证真实性、完整性；配合乙方开展投资方尽调，提供必要的办公场地及人员支持；按合同约定及时支付服务报酬。4.2乙方权利与义务权利：要求甲方提供服务所需的全部资料；按合同约定收取报酬；在服务过程中，对甲方违反商业逻辑的决策（如：过度高估项目估值）可书面提出风险提示，但最终决策权归甲方。义务：指派至少1名具有5年以上项目融资经验的团队负责人（姓名：XXX，联系方式：XXX）全程对接；对甲方商业秘密（如：未公开的财务数据、核心技术参数）承担保密义务；确保推荐的资金方具备合法放贷资质或投资能力。第五条保密条款5.1双方应对在合作中获悉的对方保密信息（包括但不限于甲方财务数据、乙方客户资源、融资方案细节）承担永久保密义务，未经信息所有方书面同意，不得向任何第三方泄露（法律法规要求或司法机关强制披露的除外）。5.2乙方需与项目团队成员签署《保密承诺书》，明确泄密责任，并在服务结束后30日内返还或销毁甲方提供的全部纸质及电子资料。5.3若因乙方泄密导致甲方遭受直接经济损失（如：融资谈判被动、核心技术被竞品获取），乙方需赔偿甲方损失，赔偿上限为乙方已收取报酬的2倍。第六条违约责任6.1甲方违约逾期支付报酬的，每逾期1日按应付金额的0.05%支付违约金，逾期超过15日的，乙方有权暂停服务，由此导致融资延误的责任由甲方承担；单方面解除合同的，需支付乙方已完成服务对应报酬（按实际服务进度折算），并赔偿乙方为履行合同已发生的第三方费用（如：尽调审计费）。6.2乙方违约未按约定时间交付服务成果（如：融资方案延迟超过15日），每逾期1日按基础服务费的0.1%支付违约金；因乙方过失导致融资失败（如：推荐无资质资金方、文件存在重大瑕疵），需退还已收取的全部报酬，并赔偿甲方直接损失（以实际发生为准，最高不超过基础服务费金额）。第七条不可抗力与争议解决7.1因地震、政策调整等不可抗力导致服务无法履行的，双方互不承担责任，应在不可抗力发生后10日内协商延期或解除合同。7.2因本合同引发的争议，双方优先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方可向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他8.1本合同自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效，一式4份，甲乙双方各执2份，具有同等法律效力。8.2未尽事宜可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等效力。（以下无正文，为签署页）甲方（盖章）：___________________