规范性文件把关制度

PAGE规范性文件把关制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各类规范性文件合法合规、科学合理、统一规范，保障公司各项工作依法有序开展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、发布的各类规范性文件，包括但不限于章程、制度、办法、规定、细则、通知、通告等具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规、政策规定以及上级主管部门的要求，不得与法律法规相抵触。2.科学性原则：文件内容应基于公司实际情况，经过充分调研、论证，确保具有科学性、合理性和可操作性。3.统一性原则：规范性文件应保持公司内部文件体系的统一，避免出现矛盾、冲突或重复规定。4.公开性原则：涉及公司重大决策、重要事项以及与员工切身利益相关的规范性文件，应按照规定程序进行公开，保障员工知情权。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司董事会负责制定公司章程等重大规范性文件。2.公司各职能部门负责制定本部门职责范围内的规范性文件。3.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草，或指定牵头部门负责起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，认为需制定规范性文件的，应填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定文件的必要性、可行性、主要内容等，并提交分管领导审核。分管领导审核通过后，报总经理审批。总经理审批同意后，正式立项。2.起草立项通过后，牵头部门应成立起草小组，明确小组成员职责，开展文件起草工作。起草过程中，应广泛征求意见，包括公司内部各部门、员工代表等，必要时还应征求外部专家、法律顾问的意见。起草小组应认真研究各方意见，对文件内容进行修改完善，形成送审稿。3.审核送审稿完成后，提交公司法律合规部门进行合法性审核。法律合规部门应从法律角度对文件进行审查，确保文件符合法律法规要求，不存在法律风险。法律合规部门审核通过后，送公司办公室进行格式、文字等方面的审核。办公室应按照公司公文格式要求，对文件进行规范排版、校对，确保文件质量。经法律合规部门和办公室审核通过的文件，提交分管领导进行业务审核。分管领导应从业务角度对文件内容进行审查，提出修改意见。4.签发分管领导审核通过后，文件送总经理签发。总经理根据审核意见，对文件进行最终审定，决定是否签发。经总经理签发的文件，即为正式的规范性文件，由办公室负责编号、印发，并按照规定进行存档。（三）内容要求1.明确适用范围：规范性文件应明确规定适用的主体、事项、范围等，避免适用范围模糊不清。2.规范表述：文件语言应准确、简洁、规范，避免使用模糊、歧义、生僻的词汇和语句。3.逻辑清晰：文件结构应合理，层次分明，条款之间应具有逻辑性和连贯性，避免出现前后矛盾、重复交叉等问题。4.权利义务对等：文件应明确规定各方的权利和义务，确保权利义务对等，避免出现只强调一方权利或义务的情况。三、规范性文件的审查（一）审查主体公司设立规范性文件审查委员会（以下简称“审委会”），负责对公司重要规范性文件进行审查。审委会成员包括公司领导、各职能部门负责人、法律合规部门负责人等。（二）审查内容1.合法性审查：审委会应从法律角度对规范性文件进行审查，确保文件内容符合法律法规、政策规定以及上级主管部门的要求，不存在法律风险。2.合规性审查：审查文件是否符合公司内部规章制度、业务流程等要求，是否与公司其他规范性文件相协调一致。3.合理性审查：对文件内容的科学性、合理性、可操作性进行审查，确保文件能够有效指导公司实际工作，解决实际问题。4.公平性审查：审查文件是否存在对不同主体不公平、不合理的规定，是否保障了员工的合法权益。（三）审查程序1.提交审查：起草部门完成送审稿后，应将送审稿及相关说明材料提交审委会办公室。审委会办公室负责对送审稿进行初步审核，符合审查要求的，提交审委会进行审查。2.会议审查：审委会召开审查会议，由起草部门负责人对送审稿的起草背景、主要内容、征求意见情况等进行介绍。审委会成员对送审稿进行审议，提出审查意见。3.形成审查报告：审委会办公室根据审委会成员的审查意见，形成《规范性文件审查报告》，明确文件是否通过审查，以及存在的问题和修改建议。4.反馈修改：起草部门根据审查报告的意见，对送审稿进行修改完善，并将修改后的文件再次提交审委会办公室。审委会办公室进行复核，如无异议，报总经理审批。四、规范性文件的发布与实施（一）发布1.规范性文件经总经理签发后，由办公室负责编号、印发。印发时应注明文件的名称、文号、发布日期、生效日期等信息。2.办公室应通过公司内部办公系统、公告栏等渠道，及时将规范性文件向公司全体员工发布，确保员工知晓。（二）实施1.各部门应按照规范性文件的要求，认真组织实施，确保文件规定的各项措施和要求得到有效落实。2.规范性文件发布后，相关部门应及时对员工进行培训，使员工熟悉文件内容，掌握工作要求。3.在规范性文件实施过程中，如发现问题或存在争议，相关部门应及时向公司办公室反馈，办公室应协调相关部门进行研究解决。五、规范性文件的清理与修订（一）清理1.公司定期对规范性文件进行清理，清理周期一般为[X]年。清理工作由办公室牵头，各部门配合。2.清理内容包括文件的合法性、有效性、适用性等。对不符合法律法规、政策规定，已不适应公司实际工作需要，或与其他规范性文件相冲突的文件，应及时进行废止或修订。3.办公室应根据清理结果，编制《规范性文件清理目录》，明确废止、修订和继续有效的文件清单，并报公司领导审批。（二）修订1.规范性文件在实施过程中，如遇国家法律法规、政策调整，公司业务发展变化，或发现文件存在问题等情况，需要进行修订的，由相关部门提出修订建议。2.修订建议应填写《规范性文件修订申请表》，详细说明修订的原因、内容、依据等，并提交分管领导审核。3.分管领导审核通过后，报总经理审批。总经理审批同意后，按照规范性文件制定程序进行修订。六、规范性文件的备案与存档（一）备案1.公司重要规范性文件应按照规定向上级主管部门备案。备案工作由办公室负责，在文件发布后[X]个工作日内完成备案手续。2.备案时应提交规范性文件的纸质文本和电子文本，并填写《规范性文件备案表》，注明文件名称、文号、发布日期、生效日期等信息。（二）存档1.办公室负责对公司规范性文件进行存档管理。存档文件应包括文件的纸质文本、电子文本、起草说明、审查报告、修改记录等相关材料。2.存档文件应按照年度、类别进行分类整理，建立电子和纸质档案，便于查阅和管理。七、监督与考核（一）监督检查1.公司办公室负责对规范性文件的制定、审查、发布、实施、清理、修订等工作进行监督检查，确保各项工作符合本制度要求。2.各部门应定期对本部门执行规范性文件的情况进行自查，及时发现和纠正存在的问题，并将自查情况报办公室。（二）考核评价1.将规范性文件管理工作纳