隔离墙相关制度规范

PAGE隔离墙相关制度规范一、总则（一）目的为规范公司/组织在涉及敏感信息、业务限制等情况下的隔离管理，防止信息不当流通、业务冲突等问题，保障公司/组织的合法合规运营以及客户、合作伙伴的利益，特制定本隔离墙相关制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有部门、岗位及人员，包括正式员工、临时工、实习生等，以及涉及公司/组织业务往来的外部合作伙伴、供应商等相关方。（三）基本原则1.合法合规原则：严格遵守国家法律法规、行业监管要求以及相关政策规定，确保隔离墙制度的制定和执行合法合规。2.风险防控原则：识别、评估和控制因信息流通、业务交叉等可能引发的各类风险，保障公司/组织稳健运营。3.信息隔离原则：对敏感信息进行有效隔离，防止其在未经授权的情况下在不同业务单元、人员之间传播。4.职责明确原则：明确各部门、岗位在隔离墙管理中的职责，确保各项工作有序开展。二、隔离墙的定义与分类（一）定义隔离墙是指为防止公司/组织内不同业务单元、不同信息类别之间出现不当信息流通、业务干扰等情况而设置的物理或逻辑屏障。（二）分类1.信息隔离墙业务信息隔离：针对不同业务板块，如投资银行、资产管理、研究等业务，隔离其在项目信息、客户资料、研究成果等方面的信息交流，防止内幕信息不当传递。敏感信息隔离：对涉及公司机密、商业秘密、客户隐私等敏感信息进行单独隔离存储和管理，限制访问权限。2.业务隔离墙部门职能隔离：依据公司/组织内部各部门的不同职能，如前台业务部门、中台风险管理部门、后台支持部门等，划分业务范围，防止职能混淆和利益冲突。项目隔离：对于不同的项目，尤其是存在竞争关系或利益冲突的项目，设置独立的工作区域、流程和人员安排，避免项目之间的干扰。三、信息隔离墙制度（一）信息分类与标识1.信息分类标准根据信息的敏感程度、业务相关性等因素，将公司/组织内的信息分为绝密、机密、秘密、内部公开、公开等类别。绝密信息：涉及公司核心商业秘密、重大战略决策、未公开的财务数据等，一旦泄露将对公司造成极其严重的损失。机密信息：包括重要业务计划、客户关键信息、技术研发机密等，泄露可能导致公司竞争优势丧失或重大经济损失。秘密信息：如一般业务资料、普通客户信息等，泄露可能对公司业务产生一定影响。内部公开信息：供公司内部特定范围人员知晓的信息，如部门内部工作安排等。公开信息：可向社会公众公开的信息，如公司宣传资料等。2.信息标识管理对不同类别的信息进行明确标识，如在文件、电子数据等载体上标注相应的密级标识。密级标识应清晰、醒目，易于识别和区分。（二）信息访问控制1.权限设定原则根据员工的工作职责、岗位需求以及信息的密级，设定不同的信息访问权限。绝密信息仅限经过严格审批的特定高层管理人员和关键岗位人员访问。机密信息访问权限授予与业务相关的必要人员，并进行定期审查和调整。秘密信息可根据工作需要，授予一定范围内的员工访问权限。内部公开信息和公开信息对公司/组织内所有人员开放，但应防止过度传播。2.权限审批流程员工申请访问特定密级信息时，需填写权限申请表，详细说明申请访问的信息内容、用途以及本人工作职责与该信息的相关性。申请表经所在部门负责人审核同意后，提交至信息安全管理部门进行密级匹配和安全评估。信息安全管理部门根据评估结果，报公司/组织分管领导审批，审批通过后方可授予相应访问权限。3.权限监控与审计建立信息访问监控系统，实时记录员工的信息访问行为，包括访问时间、访问内容、操作类型等。定期对信息访问权限进行审计，检查是否存在权限滥用、越权访问等情况。对于违规行为，及时采取措施进行纠正，并追究相关人员责任。（三）信息传递与共享1.内部信息传递规范不同部门、岗位之间因工作需要传递信息时，应遵循“最小化知晓原则”，即仅将必要的信息传递给需要知晓的人员。传递机密、绝密信息时，应采用加密传输方式，并确保接收方具备相应的解密权限和安全环境。对于涉及多个部门的项目信息传递，应建立专门的沟通渠道和流程规范，明确信息传递的责任人、传递时间、传递内容要求等。2.对外信息共享管理公司/组织对外共享信息时，必须严格按照信息分类进行审批。公开信息可直接对外发布，但需确保发布渠道合法合规，内容准确无误。内部公开信息对外共享时，需经部门负责人批准，并明确告知接收方信息的使用范围和限制。机密、秘密信息对外共享，必须经过公司/组织高层领导审批，并签订保密协议，明确双方的权利义务和保密责任。（四）信息存储与保管1.存储介质选择与管理根据信息的密级和重要性，选择合适的信息存储介质，如加密硬盘、磁带库、云存储等。对于绝密、机密信息，应采用加密存储介质，并进行异地备份存储，以防止数据丢失或损坏。定期对存储介质进行检查、维护和更新，确保存储设备的安全性和可靠性。2.存储场所安全防护设立专门的信息存储场所，对不同密级的信息进行分区存储。存储场所应具备防火、防盗、防潮、防虫、防雷等安全防护设施。安装门禁系统、监控系统等安全设备，限制无关人员进入存储场所。对进入存储场所的人员进行身份验证和登记，记录其进出时间、访问内容等信息。四、业务隔离墙制度（一）部门职能隔离1.部门职责划分明确各部门的核心职能和业务范围，避免部门之间职能交叉和重叠。前台业务部门负责市场拓展与客户服务，如销售部门负责产品销售、客户关系维护等；中台风险管理部门负责风险识别、评估和监控，制定风险管理制度和措施；后台支持部门负责提供技术支持、行政保障等服务。2.人员流动限制严格控制人员在不同部门之间的随意流动，尤其是从高风险业务部门向低风险业务部门或敏感信息管理部门的流动。人员因工作需要在不同部门之间调动时，应进行严格的背景审查和风险评估，确保其了解并遵守调入部门的隔离墙制度要求。（二）项目隔离1.项目立项与规划在项目立项阶段，对项目进行全面的风险评估，包括项目之间是否存在竞争关系、利益冲突等。对于存在潜在风险的项目，制定相应的隔离措施。项目规划过程中，明确项目的独立工作流程、资源配置和人员安排，确保项目与其他项目之间保持独立运行。2.项目团队管理为每个项目组建独立的项目团队，团队成员应避免同时参与其他存在利益冲突的项目。对项目团队成员进行隔离墙制度培训，使其了解项目隔离的重要性和具体要求，防止项目信息在团队内部不当传播至其他项目。3.项目信息隔离为每个项目设立独立的信息管理系统或文件夹，存储项目相关的文件、资料、数据等信息。限制项目团队成员对其他项目信息的访问权限，严禁在未经授权的情况下将本项目信息传递给其他项目团队。五、隔离墙的监督与检查（一）监督机构与职责1.设立监督小组成立由公司/组织内部审计部门、合规部门、信息安全管理部门等相关人员组成的隔离墙监督小组。监督小组负责定期对隔离墙制度的执行情况进行检查和评估，确保制度的有效落实。2.监督小组职责制定隔离墙监督检查计划，明确检查的范围、内容、方法和频率。通过现场检查、数据分析、人员访谈等方式，对隔离墙制度的执行情况进行全面检查，包括信息访问权限的合规性、信息传递的准确性和安全性、业务隔离的有效性等。对检查中发现的问题及时进行记录和分析，提出整改意见和建议，并跟踪整改落实情况。（二）检查内容与方法1.检查内容信息隔离墙方面：检查信息分类标识是否准确、信息访问权限是否符合规定、信息传递与共享是否遵循流程、信息存储与保管是否安全等。业务隔离墙方面：检查部门职能是否清晰、人员流动是否合规、项目隔离措施是否落实等。2.检查方法文档审查：查阅相关文件、记录、报告等，检查信息分类、标识、访问审批等文档是否齐全、规范。系统审计：利用信息系统监控工具，审计员工的信息访问行为、数据传输记录等。现场访谈：与相关部门负责人、员工进行面对面访谈，了解隔离墙制度的执行情况和存在的问题。（三）违规处理与整改1.违规行为认定对于违反隔离墙制度的行为，如未经授权访问敏感信息、信息传递违规、业务交叉干扰等，进行明确认定。根据违规行为的性质、情节严重程度，分为一般违规、严重违规等不同等级。2.违规处理措施对于一般违规行为，给予警告、批评教育等处理，并要求违规人员立即整改。对于严重违规行为，视情节轻重给予罚款、降职、辞退等处罚，并依法追究其法律责任。3.整改跟踪与复查对违规行为的整改情况进行跟踪，确保整改措施得到有效落实。定期对整改情况进行复查，验证违规问题是否彻底解决，隔离墙制度是否恢复正常执行。六、培训与宣传（一）培训计划制定1.根据公司/组织员工的岗位特点、业务需求以及隔离墙制度的更新情况，制定年度培训计划。2.培训计划应明确培训的目标、内容、对象、时间安排、培训方式等。（二）培训内容与方式1.培训内容隔离墙制度的基本概念、目的和重要性。信息分类与标识方法、信息访问控制流程、信息传递与共享规范、信息存储与保管要求等信息隔离墙相关知识。部门职能隔离和项目隔离的具体措施和操作要点。违规行为的界定、后果以及防范措施。2.培训方式内部培训课程：定期组织集中培训，邀请公司/组织内部专家或相关负责人进行授课，讲解隔离墙制度的具体内容和操作方法。在线学习平台：搭建在线学习平台，上传隔离墙制度培训资料、视频等学习资源，供员工自主学习。案例分析与研讨：选取实际发生的违规案例进行分析，组织员工进行讨论，加深对隔离墙制度的理解和认识。（三）宣传推广1.通过公司内部刊物、宣传栏、电子邮件等渠道，宣传隔离墙制度的重要性和主要内容，提高员工的知晓度和重视程度。2.在新员工入职培训、岗位晋升培训等环节，重点介绍隔离墙制度，确保新员工和晋升员工能够及时了解并遵守相关规定