GB 45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11：法律法规和标准及其他要求管理制度（编制-2025A0）

GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度(参考模板文件-编制2025A0,适用于大中型危险化学品企业)为建立健全危险化学品企业安全生产合规管理体系，系统获取、识别、转化、更新与企业生产经营相关的安全生产法律法规、标准、规范性文件及其他要求(包括上级公司规章制度),明确适用条款并融入日常管理，构建“全生命周期覆盖、全过程动态适配、全要素合规义务闭环”的合规管理框架，从源头防范因法规缺失、滞后或执行不到位引发的安全风险，确保企业生产、储存、运输、使用、废弃处置等全环节符合现行有效的强制性合规义务及自愿性承诺，支撑安全生产标准化体系有效运行，实现本质安全目标，依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》以及《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》《企业安全生产标准化建设定级办法》、GB/T33000-2025《大中型企业安全生产标准化管理单位安全标准化通用规范》、AQ/T3034—2022《系要求及使用指南》、GB/T43470-2023《合规管理体系指南》、GB45673-2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》等法规和标准要求，结合本企业实际，特制定本制度。本制度适用于本企亚总部及所属分子公司、控股参股单位(以下统称“各单位”)安全生产相关法律法规、标准、规范性文件及其他要求(包括但不限于上级公司、行业协会、相关方提出的强制性或自愿性承诺)的获取、识别、转化、更新、培训、执行、合规审核、评价及归档等全流程管理活动；适用于企业所有涉及安全生产的部门、岗位及从业人员；覆盖危险化学品全生命周期各环节的合规管理，包括建设项目、生产运行、设备设施、特殊作业、应急管理等重点领域；外包业务、承包商作业的相关合规管理参照本制度执行。本制度是企业合规管理体系与安全生产标准化体系的核心组成部分，其输出是所有安全生产管理活动的法定基准和根本依据。3规范性引用文件中华人民共和国安全生产法(中华人民共和国主席令第八十八号，2021年修订)危险化学品安全管理条例(中华人民共和国国务院令第344号，2013年修订)GB/T35770-2022合规管理体系要求及使用指南GB/T43470-2023合规管理体系指南GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化通用规范GB/T33000-2025大中型企业安全生产标准化管理体系要求GB/T45001-2020职业健康安全管理体系要求及使用指南AQ3013-2022危险化学品从业单位安全标准化通用规范AQ/T3034—2022化工过程安全管理导则4术语和定义 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度4.1安全生产合规指企业安全生产管理活动符合《中华人民共和国安全生产法》等法律法规、规章、规范性文件，以及GB/T33000-2025等国家、行业、地方标准规范，同时符合企业依法制定的安全生产规章制度、对相关方的合规承诺以及应遵守的上级公司有关安全生产的规章制度。4.2合规义务指组织强制性地必须遵守的要求，以及组织自愿选择遵守的要求。对本企业而言，包括：a)强制性的法律法规、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章、强制性标准(GB)及各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件；b)自愿选择遵守的推荐性标准(GB/T)、行业准则、企业公开承诺、与相关方(如公共权力机构、客户、社区团体)签订的协议、上级公司规章制度、组织自身方针和程序等。合规义务是合规风险识别与合规管理的起点和核心依据。4.3合规风险指企业安全生产活动因未履行其合规义务而发生不合规的可能性及其后果，具体包括可能导致的行政处罚、刑事责任、经济损失、声誉损害、人员伤亡、生产经营中断等。4.4合规性评价指企业对安全生产活动符合法律法规、标准规范及其他合规义务的程度进行系统、独立的检查和评价，并形成评价结果及整改方案的过程，评价过程需遵循PDCA循环过程方法和风险思维，确保评价的系统性、独立性和有效性。合规性评价可结合安全生产标准化自评、内部审核等活动一并开展。4.5合规性审核指企业成立的合规性审核小组，按照既定计划(每年至少一次)或特定触发条件(如发生事故、法规重大调整),对执行中的安全生产规章制度、操作规程及员工安全生产行为是否符合法律法规、标准及其他要求进行的集中、专项的审查、评估与验证活动。合规性审核是合规性评价的一种重要实施形式，其输出是合规性审核报告》及相应的纠正与预防措施要求。4.6法律法规和标准及其他要求指国家、行业、地方发布的与安全生产相关的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章，以及国家标准、行业标准、地方标准和各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件。“其他要求”特指组织自愿选择遵守或必须遵守的非强制性规定，包括但不限于：推荐性国家标准(GB/T)、行业标准(AQ/T等)、地方标准(DB/T)、团体标准(T/)、上级公司规章制度、企业公开承诺、行业协会要求、与相关方签订的协议等。当推荐性标准被法律法规、部门规章引用或企业承诺采用后，即转化为强制性要求。5.1企业主要负责人(1)负责本制度的批准与发布，对合规管理体系有效性负总责；(2)保障合规管理所需资源(人力、财力、技术等)的配置；(3)审批合规管理基础策划的关键输出(如需求分析报告、获取渠道清单、识别标准、清单及数据库建设方案等)、合规性评价报告、合规性审核报告及重大合规风险处置方案；(4)主持安委会会议，决策合规管理重大事项；(5)确保合规管理体系与企业战略目标一致，推动建立和维护积极的合规文化。5.2安全生产分管领导(安全总监)(1)负责本制度的建立、维护与监督实施；(2)组织或指导合规管理基础策划工作(需求分析、渠道搭建、识别标准制定、清单及数据库架构设计); GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度(3)审核合规文件需求分析报告、合规文件获取渠道清单、适用条款识别标准及筛选指南、清单及数据库建设方案、法律法规标准及其他要求清单、合规性评价/审核计划；(4)督促重大合规不符合项的整改与风险管控方案落实；(5)定期向企业主要负责人汇报合规管理体系运行情况；(6)督促与监管部门、行业协会及上级公司建立并维护稳定的法规信息获取与沟通机制；(7)负责组建并领导合规性审核小组开展工作；(8)组织开展合规管理体系管理评审。5.3安全生产管理部(合规管理归口部门)(1)牵头负责合规管理全过程策划与实施，包括但不限于：需求分析、渠道搭建、识别标准制定、清单及数据库架构设计、法规获取、条款识别、清单数据库建设与维护、法规转化、培训组织、合规审核、过程监视、合规性评价、风险监测、整改跟踪及体系优化；(2)具体负责：建立并维护多维度法规标准获取渠道清单；制定《适用条款识别标准及筛选指南》;设计《适用法律法规及标准清单》模板及文本数据库建设方案；(3)按计划和频次牵头组织法规标准及其他要求的获取、有效性验证及台账记录；(4)组织各业务部门开展适用条款的初筛、复审、终审，形成并维护《适用条款终审清单》;(5)依据建设方案，组织编制《适用法律法规及标准清单》,牵头搭建并维护电子及纸质文本数据库；(6)组织将适用条款转化为内部规章制度、操作规程，并形成《法规标准转化对照表》;(7)联合人力资源部制定年度合规培训计划并提供培训内容支持；(8)制定年度合规性审核计划，并负责合规性审核小组的日常组织与协调工作；(9)组织各部门开展合规执行自查与抽查，并对清单及数据库的更新进行验证；(10)组织制定并实施合规性评价计划，开展合规风险识别、预警与监测；(11)跟踪各类不符合项及合规风险的整改情况，并验证整改效果：(12)负责合规管理相关记录的归档与管理；(13)协调各业务部门开展合规管理相关工作，监督条款执行情况；(14)为重大安全决策提供合规审查意见；(15)每季度向安全生产分管领导汇报合规管理运行情况，每年组织编制合规管理体系运行报告，作为管理评审输入。5.4各业务部门(生产部、仓储部、设备部、运输部、技术部等)(1)履行本部门业务范围内的合规管理主体责任，落实“管业务必须管合规”;(2)参与合规管理基础策划，提供本部门业务范围、危险特性、工艺参数等基础信息；(3)配合建立与本部门业务相关的法规信息获取渠道：(4)负责对本部门业务相关的法规标准及其他要求进行适用条款初筛，填写《适用条款初筛清单》;(5)参与适用条款的终审确认；(6)参与清单内容的确认；(7)负责将适用条款转化为本部门规章制度、操作规程，并组织执行；(8)每月组织开展本部门合规执行情况自查；(9)识别本部门合规风险并及时上报，配合合规性评价、合规性审核与整改；(10)组织本部门从业人员参加合规培训与学习；(11)建立本部门合规管理台账，留存条款执行相关记录。5.5法务/合规部门(1)协助解读法律法规，提供法律专业支持；(2)参与制定《适用条款识别标准及筛选指南》,协助明确条款冲突处理原则；(3)参与适用条款的复审，审核条款识别准确性，处理条款间冲突： GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度(4)审核《清单及数据库建设方案》及更新内容的合法性、合规性；(5)参与合规风险评估与合规性审核，对重大合规问题提供法律意见；(7)跟踪法律法规修订动态，及时向安全生产管理部反馈。5.6信息部(1)依据《清单及数据库建设方案》,提供电子数据库建设、部署与维护的技术支持；(2)保障数据库具备智能检索、版本控制、原文关联跳转、版本比对、修订留痕、到期自动提醒、权限(3)保障合规管理相关信息系统的稳定运行与数据安全，建立数据备份机制；(4)协助实现合规管理数字化，支持移动端访问功能，提升管理效率。5.7人力资源部(4)把合规表现纳入员工绩效考核，权重不低于15%;(5)在员工聘用、调动、晋升前进行合规尽职调查，将合规要求纳入聘用条件；(6)建立合规培训档案，保留培训签到表、课件、考核成绩单等记录。5.8合规性审核小组(1)由安全生产分管领导牵头，安全生产管理部、法务/合规部、相关业务部门技术骨干及必要时聘请的外部专家组成，小组成员应接受合规审核相关培训；(2依据安全生产管理部制定的年度计划或特定触发条件，对执行中的制度、操作规程及安全生产行为进行集中合规性审核：日(3)负责出具《合规性审核报告》,提出不符合项及整改建议；5.9审核/监察部门(1)对合规管理体系运行情况进行监督审核，验证合规要求执行有效性；(2)参与对清单及数据库更新验证、合规性评价等过程的监(4)向企业主要负责人提交合规管理审核报告。6管理内容及要求6.1总体要求企业应建立“主动获取、精准识别、系统转化、动态更新、严格执行、定期审核、持续改进”的合规管理闭环机制，确保法律法规、标准、规范性文件及其他要求全面覆盖、有效落地；各部门应协同配合，将合规要求融入业务全流程，形成“全员参与、全流程管控、全要素覆盖”的合规管理格局：将上级公司规章制度作为重要的“其他要求”纳入统一管理，确保合规管理体系满足标准化体系及化工过程安全管理运行前提条件。6.2法规标准及其他要求的获取6.2.1获取范围6.2.1.1国家及地方性法规：包括《安全生产法》《消防法》《职业病防治法》《危险化学品安全管理条例》《生产安全事故报告和调查处理条例》等国家法律、行政法规，以及企业注册地、经营地、分支机构所在地的地方性法规，注意区分地方性法规与地方政府规章，覆盖危险化学品全生命周期各环节要求。4 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度6.2.1.2部门规章：重点获取应急管理部、交通运输部、市场监督管理总局、生态环境部等部门发布的规章，如《危险化学品登记管理办法》《道路危险货物运输管理规定》《特种设备作业人员监督管理办法》《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》等。6.2.1.3标准规范：包括强制性国家标准(如GB18218-2018《危险化学品重大危险源辨识》、GB30871-2022《危险化学品企业特殊作业安全规范》、GB15258-2019《化学品安全标签编写规定》)、推荐性国家标准、行业标准(如AQ/T3034-2022《化工过程安全管理导则》、AQ3035-2010《危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范》)、地方标准、团体标准，区分强制与推荐属性，优先落实强制要求。推荐性标准若被法规或企业承诺采用，则视为强制性要求。6.2.1.4规范性文件：跟踪国家至县级应急管理、生态环境、公安、交通运输、市场监管等部门发布的文件，如《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行)》、县级应急局《隐患排查治理工作指南》、重大活动期间临时管控文件等，关注时效性要求(通常县级规6.2.1.5其他要求：所有其他要求不得与强制性法律法规相冲突。其他要求应包括：(1)上级公司发布的所有安全生产相关的规章制度、指令、管理标准；(2)行业自律公约、企业公开的社会责任或安全生产承诺；(3)客户、投资方等主要相关方提出的强制性安全生产要求；(5)与政府部门、社区等签订的具有约束力的协议。6.2.2获取渠道6.2.2.1官方渠道：国家应急管理部官网、中国政府网法规库、国家标准化管理委员会官网、全国标准信息公共服务平台、国务院各部门官网、属地应急管理局官网、生态环境局官网等，每月至少1次登录检索更6.2.2.2推送服务：订阅“应急管理部微信公众号”“国家安标委推送服务”“中国化学品安全协会”等化技术委员会等补充获取，必要时委托外部机构提供专项法规跟踪服务。6.2.2.4内部渠道：建立与上级公司管理部门稳定的文件接收与沟通机制，确保上级公司规章制度及时、完整获取。各业务部门收集本领域相关法规标准信息，每月5日前反馈至安全生产管理部汇总。6.2.3获取频次与验证6.2.3.1常规获取：每月开展1次全面检索，收集新增、修订的法规标准及规范性文件；每季度进行1次系统性梳理，确保无遗漏。对上级公司规章制度，应在发布后立即获取。6.2.3.2有效性验证：获取时通过“国家法律法规数据库”“全国标准信息公共服务平台”等官方渠道核查文件发布机构、文号、生效日期、是否被废止/修订，避免使用失效文件；跨省经营企业需分别验证注册地与经营地法规的有效性，形成《法规标准有效性核查记录》。对上级公司规章制度，需确认其现行有效性及适用范围。6.2.3.3专项获取：当发生法规标准重大修订、企业新增危险化学品品种、变更生产工艺、新增重大危险源、上级公司管理体系发生重大变更时，即时开展专项获取。6.3适用条款识别6.3.1识别原则6.3.1.1业务相关性原则：根据企业危险化学品类别(如易燃液体、剧毒化学品、腐蚀性化学品)、储存规模、生产工艺(如硝化、氯化、氟化工艺)、重大危险源等级等，筛选直接关联的条款，排除无关内容 (如煤矿法规不适用纯化工企业)。 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度6.3.1.2危险特性匹配原则：针对危险化学品的理化特性(易燃、易爆、剧毒、腐蚀性、放射性等)筛选对应条款，如储存乙醇企业重点识别防火、防静电条款，储存硫酸企业重点识别防泄漏、个人防护条款，涉及剧毒化学品企业重点识别“双人收发、双人保管”条款。6.3.1.3地域适配原则：跨省经营或设立分支机构的企业，分别识别注册地、经营地、分支机构所在地的地方性法规、地方标准及规范性文件，明确地域差异化要求，确保覆盖“注册地+所有经营地”。6.3.1.4组织架构适配原则：集团型企业区分总部(侧重责任制考核、统筹管理、重大决策合规审查)与子公司(侧重现场作业、具体执行、隐患排查)的差异化条款需求，避免“一刀切”。需特别识别上级公司规章制度中对本企业层级的适用条款。6.3.1.5其他要求适配原则：对自愿采纳的其他要求(如更高标准的团体标准、最佳实践),需评估其与现有强制要求的兼容性、实施成本与效益，明确采纳范围和应用环节。6.3.2识别流程6.3.2.1初筛：各业务部门根据职责范围，从获取的法规标准及其他要求中初步筛选与本部门业务相关的条款，填写《适用条款初筛清单》,注明筛选依据(业务相关性、危险特性匹配等),并区分“强制类”和“其他要求类”。6.3.2.2复审：安全生产管理部联合法务/合规部门，对初筛清单进行审核，验证条款的合法性、适用性，识别条款间的冲突(按上位法优于下位法、特别法优于一般法、新法优于旧法原则处理；地方性法规与部门规章冲突时，书面报备属地应急管理部门并遵循其指导意见)。对于“其他要求类”条款，重点审核其自愿采纳的合理性与必要性。6.3.2.3终审：组织各业务部门、技术专家及必要时上级公司主管部门对复审后的条款进行确认，明确条款适用环节(生产/储存/运输/使用/废弃处置)、责任部门、执行要求、执行频次，形成《适用条款终审清单》。6.3.3.1强制与推荐分类：对识别后的条款标注属性，强制性条款(法律法规、强制标准)标注“★”,推荐性条款及自愿性其他要求标注“。”,明确执行优先级。6.3.3.2来源分类：在清单中明确标识条款来源类别：法律、法规、规章、国标(强/推)、行标、地标、团标、规范性文件、上级公司制度、企业承诺等。6.3.3.3风险等级关联：结合条款对应的安全风险等级，对涉及重大危险源、高危工艺、剧毒化学品管理、特殊作业等关键条款标注“重大风险关联”标识，强化管控。6.4清单及文本数据库建设6.4.1适用条款清单6.4.1.1核心要素：清单应包含“条款序号、条款内容摘要、原文出处(法规标准名称/文号/上级制度编号)、条款号、生效/发布日期、适用环节、责任部门、执行状态(已落实/待落实/已废止)、合规义务类型(法律/标准/其他要求)、关联内部文件编号、最后更新日期、执行频次、验证方式”等要素，格式规范、信息完整。6.4.1.2动态维护：清单应按“合规义务类型”和“业务领域”两个维度进行分类管理与检索，便于不同部门使用；每年至少全面修订1次，业务变更、法规更新或上级制度修订时即时更新。6.4.1.3版本控制：清单修订后需标注版本号(如V2.0),保留修订历史记录，明确修订内容、依据及审批人。6.4.2文本数据库6.4.2.1建设要求：建立电子为主、纸质为辅的数据库。电子数据库应部署在企业内网，具备高级关键词检索、多维度分类、版本自动控制、原文关联跳转、修订内容高亮对比、到期自动提醒、访问权限分级管理功能。纸质数据库作为备份，按类别存放并建立索引。 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度6.4.2.2存储内容：数据库应存储法规标准及其他要求的全文电子版，支持PDF、WORD等格式。每条适用条款必须能一键定位到原文具体位置。上级公司重要规章制度应单独设立模块。6.4.2.3版本控制：对修订后的法规标准进行版本编号管理，作废版本标注“废止”并迁移至历史库归档；电子数据库保留所有修订历史记录。6.4.2.4访问与共享：明确数据库访问权限，确保所有相关部门及岗位人员可实时获取最新版本。鼓励使用移动端APP或微信小程序等便捷方式查询，特别是在6.5适时更新6.5.1更新触发条件6.5.1.1外部触发：法律法规标准修订/废止、监管要求调整(如应急管理部发布新的执法检查目录)、地方性法规或规范性文件更新，应在获取信息后15个工作日内启动更新评估。6.5.1.2内部触发：企业新增危险化学品品种、变更生产工艺、调整组织架构、新增重大危险源、业务范围拓展、发生生产安全事故、上级公司规章制度修订或发布新制度等，应即时启动更新。6.5.2更新流程6.5.2.1识别与评估：安全生产管理部收到更新信息后，组织相关部门评估对现有清单、数据库及内部管理制度的影响，确定需新增、修订或删除的条款，形成《法规标准更新评估表》。评估需包含对上级公司新要求的合规性差距分析。6.5.2.2审批与发布：更新后的清单及数据库经法务/合规部门审核、安全生产分管领导审核、企业主要负责人或授权安全负责人审批后发布，并通过0A系统、公告栏等形式同步通知各相关部门。6.5.2.3记录留存：更新记录应包含“原条款内容-更新后条款内容-更新依据-影响分析-审批人-生效日期”,电子文档保留修订痕迹，纸质文档由审批人签字归档。6.5.3定期核查核查报告》,报企业主要负责人审批。6.5.3.2专项核查：涉及重大工艺变更、法规重大修订、发生重大生产安全事故、上级公司管理体系认证或审核前时，开展专项核查，确保更新及时到位。6.5.3.3核查内容：包括条款有效性、适用性、执行状态、培训覆盖情况、与内部管理制度的一致性、与上级公司要求的符合性。6.6法规标准及其他要求的转化与执行6.6.1转化要求6.6.1.1制度转化：将适用条款(尤其是强制性条款和关键的“其他要求”)转化为企业安全生产规章制度、操作规程，形成《法规标准转化对照表》,确保外部要求与内部管理文件一一对应，如将GB30871-2022中动火作业要求转化为《动火作业安全管理制度》。转化时，若上级公司制度严于法规，应遵循更严标准。6.6.1.2流程嵌入：将合规要求嵌入业务流程，如在设备采购环节融入设备安全标准及验收要求，在作业许可环节明确法规规定的安全条件及审批权限，在应急管理环节落实法规要求的应急物资配备标准及演练频次，在变更管理环节纳入法规要求的风险评估流程。6.6.1.3责任分解：将条款执行责任分解到具体部门、岗位，并明确到岗位安全生产责任书中，确保“人人有责、层层落实”。岗位责任书应包含对其主要合规义务的摘要描述。6.6.1.4外规内化：确保外部法规标准及其他要求全面、无遗漏地融入内部管理制度，定期通过《法规标准转化对照表》验证制度与外部要求的一致性。6.6.2培训宜贯6.6.2.1培训计划：人力资源部联合安全生产管理部制定年度合规培训计划，覆盖所有从业人员，计划需区分管理层、技术人员、操作人员等不同层级，重点培训与岗位相关的法规标准条款、新增及修订内容。 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度6.6.2.2培训内容：包括法规标准核心要求、执行要点、违规后果，新修订法规标准的变化内容，结合典型案例开展“以案说规”培训，确保从业人员掌握岗位必需的法规知识。必须包含对重要的上级公司安全生产规章制度的专项培训。6.6.2.3培训形式：采用线上线下结合、理论与实操结合的方式，对高危岗位、新入职员工、转岗员工开展专项培训，培训后进行考核，考核不合格者不得上岗，培训记录保存期限不少于3年。6.6.2.4专项培训：当法规标准重大修订、企业新增重大合规要求或上级公司发布重要新制度时，必须在生效前组织完成专项培训，确保相关人员及时掌握。6.6.3执行监督6.6.3.1日常检查：各部门每周开展本部门合规执行情况自查，填写《合规执行自查记录》;安全生产管理部每月开展定期抽查，每季度开展专项检查，重点核查关键条款、高风险条款的执行情况。检查应包含对自愿性“其他要求”(如更高标准的作业程序)执行情况的验证。6.6.3.2记录管理：各部门必须留存能够证明条款执行的相关记录(如设备检查记录、作业许可审批记录、应急演练记录、职业病体检记录、上级公司要求的安全活动记录),确保执行过程可追溯，记录保存期限按相关法规及企业规定执行。6.6.3.3相关方监督：对外包业务、承包商作业、供应商合作，必须在合同或安全协议中明确其须遵守的安全生产法规标准及本企业特定要求，定期开展合规检查，留存检查记录。6.7合规性评价6.7.1评价周期与计划6.7.1.1评价周期：每年开展1次全面合规性评价。每半年或每季度开展1次专项合规性评价(重点覆盖重大危险源、高危工艺、特殊作业、承包商管理、变更管理等领域);发生安全生产事故、重大安全事件、法规标准重大调整、上级公司重大管理要求变更或企业重大生产经营变更时，及时开展专项评价。6.7.2评价方法与内容6.7.2.1评价方法：采用文件审查、现场观察、人员访谈、记录抽查、数据分析、穿行测试等方法，结合合规管理记录、隐患整改记录、事故报告、培训记录、审核报告等开展评价。6.7.2.2评价内容：包括但不限于：安全生产规章制度、操作规程与法规标准及其他要求的符合性；安全生产设施、作业活动、人员资质、特种设备的合规性；应急管理、事故事件处理、职业病防治的合规性；外包/承包商作业、供应商管理的合规性；安全生产费用提取与使用的合规性：重大危险源管控、变更管理的合规性；对上级公司安全生产规章制度执行情况的符合性。6.7.3不符合项整改6.7.3.1问题识别：评价后形成《合规性评价报告》,明确不符合项的具体内容、违规依据、责任部门、风险等级(一般、较大、重大)。防、技防、工程防、管理防”等治理措施、资金、时限和责任人，报安全生产分管领导审批，由企业主要负责人督办，整改完成后应由安全生产管理部组织验证，必要时委托第三方机构验证效果。6.7.3.3跟踪验证：安全生产管理部建立《不符合项整改跟踪台账》,跟踪整改进度，验证整改效果，形成闭环管理记录；整改情况纳入各部门及负责人的安全生产绩效考核。6.8合规性审核6.8.1审核组织与计划6.8.1.1审核小组：合规性审核小组为常设或非常设机构，其组成、职责和权限应在本制度中明确。小组成员应具备相应的专业知识、经验并保持独立性。 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度6.8.1.2审核周期：合规性审核小组每年至少开展一次对执行中的安全生产规章制度、操作规程及员工安6.8.1.3触发审核：当企业发生生产安全事故、重大安全事件、受到重大行政处罚以及法律法规、上级公司要求发生重大调整时，应及时对相关内容开展专项合规性审核。6.8.1.4审核计划：安全生产管理部负责制定年度合规性审核计划，明确审核范围、重点、方法、时间安排及小组成员，报安全生产分管领导批准。6.8.2.1审核方法：采用文件评审、现场观察、人员访谈、记录抽查、模拟操作、穿行测试等方法。6.8.2.2审核重点：重点审核规章制度与法规标准及其他要求的一致性、操作规程的合规性与可操作性、高风险作业活动(如特殊作业、重大危险源操作)的执行合规性、事故事件处理程序的符合性、上次审核6.8.2.3审核输出：审核结束后，合规性审核小组应出具正式的《合规性审核报告》,报告应详细记录审核过程、发现(包括符合项与不符合项)、审核结论，并对不符合项提出明确的整改建议和时限要求。报告应提交至企业主要负责人和安全生产分管领导。6.8.3审核整改与跟踪6.8.3.1整改要求：对审核中提出的不符合项，安全生产管理部应及时向责任部门下发《不符合项整改通知单》,组织制定整改措施、明确责任人和完成时限。6.8.3.2跟踪验证：安全生产管理部负责跟踪整改进度，并对整改结果进行有效性验证，确保不符合项得到有效关闭，形成整改闭环记录。验证结果应向合规性审核小组反馈。6.8.3.3记录归档：合规性审核的全套记录，包括计划、检查表、报告、不符合项通知单及整改验证记录等，应作为重要档案按规定归档保存，保存期限不少于5年。6.9合规风险管控6.9.1风险识别与预警6.9.1.1风险识别：各部门每月结合业务检查识别本领域合规风险，安全生产管理部每季度汇总、更新企业《安全生产合规风险数据库》,按风险发生的可能性和后果严重程度评估等级(一般、较大、重大),数据库应实现动态管理。重点关注法规标准修订滞后风险、县级规范性文件失效风险、高风险条款执行不到位风险、与上级公司要求不符的风险。6.9.1.2风险预警：建立合规风险预警机制。对识别出的较大、重大合规风险，以及监测到的法规即将生效、文件即将失效等信息，安全生产管理部应立即通过内部预警平台、邮件或书面形式向相关部门、安全生产分管领导及企业主要负责人发出预警，并在3个工作日内组织制定风险处置建议。6.9.2风险处置6.9.2.1一般风险：由责任部门限期整改，整改完成后报安全生产管理部验证。6.9.2.2较大及重大风险：由安全生产分管领导牵头成立专项小组处置，处置方案必须符合“五到位”(责任、措施、资金、时限、预案)要求，处置完成后形成处置报告，报企业主要负责人审批。6.9.2.3风险跟踪：建立《重大合规风险处置跟踪台账》,定期核查处置措施落实效果，确保风险得到有效管控或降低至可接受水平。风险处置情况应作为管理评审输入。6.10记录与归档6.10.1记录要求所有合规管理相关记录(获取台账、识别清单、更新记录、培训记录、评价报告、审核报告、整改记录、风险管控记录等)应真实、完整、清晰、可追溯，记录内容明确时间、地点、人物、事件、结果、签字确认等要素。鼓励采用电子化记录，但需确保防篡改和可追溯。6.10.2归档管理 GB45673-2025危险化学品企业安全生产标准化规章制度之11:法律法规和标准及其他要求管理制度安全生产管理部负责合规管理记录的归档，电子记录存储在指定安全服务器，定期备份：纸质记录分类存放于档案柜，明确保存期限(永久、10年、5年、3年等),建立归档目录，定期进行维护，确保数据6.10.3档案查阅建立档案查阅权限制度，明确查阅流程，留存查阅记录，防止档案丢失或泄露。电子数据库应设置操作日志，记录所有重要文件的查阅、下载行为。编制-2025A010责任部门及标准获字确认);日期、获取日期、栗道、责任人、类别(法律/标准/其他要求)认意见、签字);批流程记录(含电子审批痕迹》,门定稿(含电子签章)。条款内容、法规标准编号、生效日态、强制/推荐属性、合规义务类更新审批单一纸质媒介：审批表格(含签字);知部门责任部门(含电子签章)。合规培训一纸质媒介：培训签到表(含参训-电子媒介：培训课件(PPT/PDF),电子签到记录、电子考核成绩记培训主题、培训内容、培训时间、参训人员、考核结果，讲师信息、培训效果评价10年部价(含电子签章).评价范围、对象、方法、责任人、价(含电子签章)。核电子媒介；Word文档、PDF定稿(含电子签章)审核范围、审核重点，审核方法、需求审核概况、审核发现(符合项与不编制-20254012编制-2025M013责任部门核员签字);(含电子签章)。符合项)、不符合项描述及依据、整改通知单及验证批流程记录(含电子审批痕迹),安全生产识别与预一纸质媒介：风险清单(含签字);电子媒介；Excel电子表格、预警报告(含发送记录)。风险描述、风险等级，触发条件、影响范围、预警措施、处置建议、审批意见、处置结果有效性核纸质媒介；核查表格(含签字);网检索截图(含时间戳)。渠道、核查结果(有效/修订/废转化对照表定稿(含电子签章)。自查/抽查签字):电子媒介；Excel电子表格、PDF检查日期、检查范围，检查条款、执行情况、发现问题、整改措施、检查人签字门/安全生三级流程《关键活动步骤)责任部门1)梳理企业生产经营范围、及属地监管要求；“其他要求(含上级公司要求)”范围；报告》.管要求、上级公司表围导致高危工艺相需求分祈报告审1)建立多维度获取渠道清立沟通机制：获取渠道及接收机制；清单》.未及时接收1)制定“业务相关性、危险编制-2025M015三级流程《关键活动步骤)责任部门架构适配、其他要求适配”五维识别标准；3)明确“其他要求”的适用性判定规则；及筛选指南》,务部(协助)准及筛选指南、明确冲突处理原则1)设计清单核心要素及分类要求”类别；构，明确检索、版本控制、管理等功能要求；部(牵头)、信息部(配合)电子档案管理规AQ/T3034-2022要求版本控制功能导致新旧条款混淆1)按范围和频次(每月至法规标准全文、三级流程《关键活动步骤)责任部门与归集效性核查记录》;3)对“其他要求”进行适用性确认；取台账》,