央企备案制度规范

PAGE央企备案制度规范一、总则（一）目的为加强中央企业（以下简称“央企”）备案管理，规范备案行为，提高备案工作的科学性、准确性和及时性，依据国家相关法律法规及行业标准，结合央企实际情况，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于在中华人民共和国境内依法设立的所有央企及其各级子企业的备案管理工作。（三）基本原则1.依法依规原则备案工作必须严格遵守国家法律法规和行业标准，确保备案行为合法合规。2.真实准确原则备案信息应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚报重要信息。3.及时高效原则备案主体应按照规定的时间和程序及时提交备案材料，确保备案工作高效进行。4.保密原则对备案过程中涉及的商业秘密、国家机密等信息，应严格保密，防止信息泄露。二、备案事项分类（一）设立备案1.央企及其各级子企业设立新的法人实体，包括新设立公司、分公司、子公司等，应按照本制度规定进行设立备案。2.设立备案需提交的材料包括：设立申请书、可行性研究报告、公司章程、法定代表人身份证明、注册资本证明等相关文件。（二）变更备案1.央企及其各级子企业发生下列变更事项时，应进行变更备案：名称变更；法定代表人变更；注册资本变更；经营范围变更；股权结构变更；企业类型变更；其他重要事项变更。2.变更备案需提交的材料包括：变更申请书、变更事项的相关证明文件、修改后的公司章程等。（三）注销备案1.央企及其各级子企业终止经营活动，包括解散、破产、撤销等情况，应进行注销备案。2.注销备案需提交的材料包括：注销申请书、终止经营活动的相关证明文件、清算报告等。（四）其他备案1.除上述设立、变更、注销备案外，根据国家法律法规和行业标准要求，央企及其各级子企业还可能涉及其他备案事项，如重大投资项目备案、重大资产处置备案等。2.其他备案事项的具体要求和需提交的材料，按照相关规定执行。三、备案流程（一）备案申请1.备案主体应按照本制度规定的备案事项分类，准备相应的备案材料，并填写备案申请表。2.备案申请表应包括备案主体基本信息、备案事项详细情况、申请备案理由等内容。（二）受理审核1.备案管理部门收到备案申请材料后，应进行形式审查，对材料的完整性、准确性、规范性进行审核。2.如材料不符合要求，备案管理部门应一次性告知备案主体需要补充或更正的内容；如材料符合要求，备案管理部门应予以受理，并出具受理通知书。（三）实地核查1.对于涉及重大事项或存在疑问的备案申请，备案管理部门可组织实地核查，对备案主体的实际情况进行核实。2.实地核查可采取查阅资料、现场访谈、实地查看等方式进行，核查结果应形成书面报告。（四）审批决定1.备案管理部门根据受理审核和实地核查情况，对备案申请进行审批，并作出是否同意备案的决定。2.对于同意备案的申请，备案管理部门应出具备案通知书；对于不同意备案的申请，备案管理部门应书面说明理由。（五）备案公示（视情况而定）1.对于涉及公众利益或社会关注度较高的备案事项，备案管理部门可在一定范围内进行备案公示，征求社会意见。2.公示期一般为[X]个工作日，公示期间如有异议，备案管理部门应进行调查核实，并根据核实结果作出相应处理。（六）归档保存1.备案管理部门应对备案申请材料、受理通知书、实地核查报告、审批决定等相关文件进行整理归档，妥善保存。2.归档文件应按照时间顺序、备案事项类别等进行分类存放，便于查询和管理。四、备案材料要求（一）材料内容1.备案材料应真实、准确、完整地反映备案事项的实际情况，包括但不限于企业基本信息、备案事项详细说明、相关证明文件等。2.企业基本信息应包括企业名称、法定代表人、注册资本、经营范围、股权结构等；备案事项详细说明应包括备案事项的背景、目的、具体内容、实施计划等；相关证明文件应根据备案事项的不同要求提供，如营业执照、公司章程、审计报告、评估报告等。（二）材料格式及签章1.备案材料应使用A4纸打印或复印，并按照顺序装订成册。2.备案申请表及其他需要签字盖章的材料，应由法定代表人或授权代表签字，并加盖企业公章。3.相关证明文件应提供原件或加盖公章的复印件，并注明“与原件一致”字样。（三）材料提交方式1.备案主体可通过现场提交、邮寄或电子文档传输等方式提交备案材料。2.通过电子文档传输提交备案材料的，应确保电子文档内容清晰、完整，格式符合要求，并提供可编辑的电子文档版本。五、备案管理部门职责（一）制定备案管理制度负责制定和完善央企备案管理制度，明确备案事项分类、流程、材料要求等内容，确保备案工作有章可循。（二）受理备案申请负责受理央企及其各级子企业提交的备案申请，对申请材料进行形式审查，决定是否予以受理。（三）组织实地核查对于涉及重大事项或存在疑问的备案申请，负责组织实地核查，核实备案主体的实际情况，并形成实地核查报告。（四）审批备案申请根据受理审核和实地核查情况，对备案申请进行审批，作出是否同意备案的决定，并出具备案通知书或书面说明理由。（五）备案信息管理负责建立和维护备案信息数据库，对备案信息进行分类、整理、存储和查询，确保备案信息的安全、准确和完整。（六）监督检查定期对央企备案工作进行监督检查，发现问题及时督促整改，确保备案制度的有效执行。（七）培训指导为央企及其各级子企业提供备案工作培训和指导，帮助其熟悉备案制度和流程，提高备案工作质量。六、备案主体责任（一）如实提供备案材料备案主体应如实提供备案材料，对材料的真实性、准确性、完整性负责。如提供虚假材料或隐瞒重要信息，将承担相应的法律责任。（二）配合备案管理工作备案主体应积极配合备案管理部门的工作，按照要求提供相关资料、接受实地核查、参加培训指导等。（三）及时更新备案信息备案主体发生备案事项变更时，应及时向备案管理部门提交变更备案申请，更新备案信息。（四）遵守备案管理制度备案主体应严格遵守本制度规定的备案流程、材料要求等，确保备案工作合法合规进行。七、监督与问责（一）监督机制1.建立健全备案工作监督机制，备案管理部门应定期对备案工作进行自查自纠，发现问题及时整改。2.加强对备案主体的日常监督，通过定期检查、不定期抽查等方式，核实备案主体备案信息的真实性、准确性和完整性。3.畅通社会监督渠道，接受社会公众对备案工作的监督和举报，对举报事项及时进行调查处理。（二）问责措施1.对于备案主体违反本制度规定，提供虚假材料、隐瞒重要信息、未按时提交备案申请等行为，备案管理部门应责令其限期整改，并视情节轻重给予警告、通报批评等处理。2.对于因备案主体违规行为导致严重后果的，备案管理部门应依法依规追究其法律责任，并将相关情况纳入央企信用档案。3.