规范性文件与制度

PAGE规范性文件与制度一、总则（一）目的本制度旨在规范公司各类规范性文件的制定、审查、发布、执行、修订及废止等管理活动，确保公司各项工作有章可循、高效有序开展，维护公司正常运营秩序，保障公司及员工的合法权益，促进公司持续健康发展。（二）适用范围本制度适用于公司总部及各分支机构、子公司，适用于公司全体员工。（三）规范性文件定义本制度所称规范性文件，是指公司在履行职能过程中制定并公开发布的，具有普遍约束力、能够反复适用的文件，包括但不限于规定、办法、细则、规则、规程、标准、指引等。（四）基本原则1.合法性原则规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策要求以及行业标准，不得与上位法相抵触。2.合理性原则规范性文件的内容应当合理、科学，充分考虑公司实际情况和业务需求，确保具有可操作性和有效性。3.协调性原则规范性文件之间应当相互协调、衔接，避免出现矛盾、冲突或重复规定。4.公开性原则规范性文件应当通过公司内部网站、公告栏等适当方式向员工公开，便于员工查阅和遵守。5.稳定性原则规范性文件一经发布，应当保持相对稳定，不得随意变动；如需修订或废止，应当按照规定程序进行。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各职能部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。2.涉及多个部门职责的规范性文件，由相关部门联合起草，或由公司指定的牵头部门负责起草。（二）制定程序1.立项各部门根据工作需要，认为确需制定规范性文件的，应当填写《规范性文件立项申请表》，详细说明制定的必要性、主要内容、拟解决的问题、起草进度安排等，报公司分管领导审批。经批准立项的，列入公司年度规范性文件制定计划。2.起草起草部门应当成立起草小组，明确起草人员分工，深入调查研究，广泛征求意见，确保规范性文件内容的科学性、合理性和可行性。起草过程中，应当对涉及的法律、法规、政策等进行充分论证，确保规范性文件符合上位法要求。3.征求意见规范性文件草案形成后，起草部门应当征求公司内部相关部门、分支机构、子公司及员工的意见。征求意见可以采取书面征求、座谈会、论证会、听证会等多种形式。对征求到的意见，起草部门应当认真研究，合理吸收，对不予采纳的意见应当说明理由。4.审查规范性文件草案征求意见后，起草部门应当将草案连同意见采纳情况一并报送公司法律合规部门进行合法性审查。法律合规部门应当对规范性文件草案的合法性、合规性进行全面审查，出具审查意见。对审查中发现的问题，起草部门应当及时修改完善。5.审议与发布经法律合规部门审查通过的规范性文件草案，由起草部门提交公司总经理办公会或董事会审议。审议通过的规范性文件，由公司法定代表人签署发布，并以公司正式文件形式印发。（三）格式与内容要求1.规范性文件应当结构严谨、条理清晰、用词准确、文字简洁，符合公文格式要求。2.规范性文件应当明确制定目的、依据、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等要素。3.规范性文件的内容应当具体、明确，具有可操作性，避免使用模糊、歧义性语言。三、规范性文件的审查（一）审查主体公司法律合规部门负责对规范性文件进行合法性审查。（二）审查内容1.是否符合国家法律法规、政策要求以及行业标准。2.是否与公司现行规范性文件相协调、衔接。3.是否存在超越公司职权范围的规定。4.是否存在侵犯公司及员工合法权益的内容。5.规范性文件的制定程序是否符合本制度规定。（三）审查方式1.书面审查法律合规部门对规范性文件草案进行书面审查，提出审查意见。2.沟通协调对于审查中发现的问题，法律合规部门与起草部门进行沟通协调，要求起草部门作出说明或修改完善。3.必要时组织论证对于涉及重大法律问题、复杂业务问题或存在较大争议的规范性文件草案，法律合规部门可以组织相关专家、学者或专业机构进行论证，听取意见和建议。四、规范性文件的发布（一）发布渠道规范性文件以公司正式文件形式印发，并通过公司内部网站、公告栏等方式向员工公开。（二）发布时间规范性文件应当在签署发布后及时印发，并明确生效日期。生效日期一般为发布之日起若干日，特殊情况除外。（三）文件编号规范性文件应当统一编号，编号规则由公司另行制定。编号应当体现文件的类别、年份、顺序号等信息，便于识别和管理。五、规范性文件的执行（一）宣传培训1.规范性文件发布后，公司各部门应当及时组织本部门员工进行学习培训，确保员工了解规范性文件的内容和要求。2.人力资源部门应当将规范性文件纳入员工培训计划，定期组织培训，提高员工的法律意识和合规意识。（二）贯彻落实1.公司全体员工应当严格遵守规范性文件的规定，按照文件要求履行职责、开展工作。2.各部门应当建立规范性文件执行情况的监督检查机制，定期对本部门及下属单位规范性文件的执行情况进行检查，及时发现和纠正存在的问题。（三）执行反馈1.在规范性文件执行过程中，员工如发现文件存在问题或需要进一步明确的事项，应当及时向所在部门或公司法律合规部门反馈。2.各部门应当定期对规范性文件的执行情况进行总结分析，针对执行过程中出现的问题，提出改进建议和措施，及时报公司领导。六、规范性文件的修订与废止（一）修订情形1.国家法律法规、政策发生重大变化，规范性文件的内容与之不符的。2.公司经营管理体制、组织结构、业务范围等发生重大调整，规范性文件的规定需要相应修改的。3.规范性文件在执行过程中发现存在问题，需要进行修订完善的。4.其他需要修订规范性文件的情形。（二）修订程序规范性文件的修订程序参照本制度制定程序执行。修订后的规范性文件应当重新进行审查、审议与发布。（三）废止情形1.国家法律法规、政策明令废止相关规定，规范性文件与之冲突的。2.规范性文件所依据的上位法已经废止或修订，导致规范性文件失去效力的。3.规范性文件调整的事项已不存在或已不再适用的。4.其他需要废止规范性文件的情形。（四）废止程序规范性文件的废止由原起草部门或相关部门提出申请，经公司法律合规部门审查、公司分管领导审批后，由公司发布废止通知。废止的规范性文件应当及时从公司内部网站、公告栏等渠道删除。七、规范性文件管理的监督与考核（一）监督主体公司办公室负责对规范性文件管理工作进行统筹协调和监督检查，法律合规部门负责对规范性文件的合法性审查工作进行监督指导。（二）监督内容1.规范性文件的制定、审查、发布、执行、修订及废止等程序是否符合本制度规定。2.规范性文件的内容是否符合国家法律法规、政策要求以及行业标准。3.各部门对规范性文件的宣传培训、贯彻落实情况。（三）考核机制1.将规范性文件管理工作纳入公司各部门绩效考核体系，对规范性文件管理工作成绩突出部门和