审查约谈制度规范

PAGE审查约谈制度规范一、总则（一）目的为规范公司审查约谈工作，确保审查工作的严肃性、公正性和有效性，及时发现和解决各类问题，促进公司健康稳定发展，特制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司内部各部门、各岗位人员在涉及审查事项时的约谈工作。（三）基本原则1.依法依规原则：审查约谈工作必须严格遵守国家法律法规、公司内部规章制度以及相关行业标准。2.客观公正原则：以事实为依据，全面、客观、公正地开展约谈工作，确保约谈结果真实可靠。3.教育与惩戒相结合原则：通过约谈，既要对存在问题的人员进行教育，促使其认识错误、改正问题，又要根据情节轻重给予相应的惩戒。4.保密性原则：在约谈过程中涉及的商业秘密、个人隐私等信息，必须严格保密，不得泄露。二、审查约谈的主体与对象（一）审查约谈主体1.公司内部设立专门的审查小组，成员包括公司高层管理人员、法务人员、审计人员等。审查小组负责组织和实施审查约谈工作。2.根据审查事项的具体情况，可指定相关部门负责人或专业人员参与约谈工作。（二）审查约谈对象1.涉及违规违纪行为的公司员工，包括但不限于违反公司财务制度、工作纪律、廉洁自律规定等人员。2.在公司经营管理、项目运作、业务流程等方面发现问题需要了解情况的相关人员。3.对公司发展有重要影响的事项相关责任人。三、审查约谈的启动（一）主动启动1.公司审查小组在日常工作中发现存在可能需要进行审查约谈的线索或问题时，应及时启动约谈程序。2.各部门在工作中发现涉及本部门或其他部门人员存在相关问题，认为需要进行审查约谈的，应向审查小组提出申请，经批准后启动约谈。（二）被动启动1.上级部门交办的审查事项涉及需要约谈相关人员的，应按照要求启动约谈程序。2.外部监管机构、审计机构等提出需要对公司相关人员进行审查约谈的，应积极配合，及时启动约谈。四、审查约谈的准备（一）资料收集1.在约谈前，审查小组应收集与约谈事项相关的各类资料，包括文件、记录、报表、数据等，以便全面了解情况。2.对收集到的资料进行整理和分析，梳理出关键问题和线索，为约谈提供依据。（二）约谈计划制定1.根据约谈对象和事项，制定详细的约谈计划，明确约谈时间、地点、参与人员、约谈内容和流程等。2.约谈计划应提前通知约谈对象，使其有足够的时间准备。（三）约谈人员培训1.参与约谈的人员应熟悉审查约谈的流程、方法和技巧，掌握相关法律法规和公司规章制度。2.对约谈人员进行培训，使其了解约谈事项的背景和目的，明确各自的职责和任务。五、审查约谈的实施（一）开场介绍1.约谈开始时，主持人应向约谈对象介绍审查约谈的目的、依据、参与人员等基本情况。2.告知约谈对象应如实提供相关信息，不得隐瞒、歪曲事实。（二）询问与陈述1.审查人员按照约谈计划，围绕约谈事项进行询问，要求约谈对象对相关问题进行详细陈述。2.询问应清晰明确，避免模糊不清或诱导性提问。约谈对象应如实回答问题，如有不清楚或需要补充说明的地方，应及时解释。（三）证据出示与质证1.在约谈过程中，审查人员根据需要出示收集到的相关证据，要求约谈对象进行质证。2.约谈对象有权对证据发表意见，提出异议或进行解释说明。审查人员应认真听取约谈对象的意见，对证据进行核实和分析。（四）记录与签字1.安排专人对约谈过程进行记录，记录内容应包括约谈时间、地点、参与人员姓名、约谈问题、回答内容、证据出示与质证情况等。2.约谈结束后，记录人员应及时整理记录，并将记录交约谈对象核对签字确认。如约谈对象对记录内容有异议，应允许其提出修改意见，经核实后进行修改。（五）约谈结束1.当约谈事项已充分了解，相关问题已明确后，主持人宣布约谈结束。2.告知约谈对象审查小组将根据约谈情况进行进一步调查和处理，并要求其等待结果。六、审查约谈结果的处理（一）情况核实1.审查小组对约谈中获取的信息和证据进行进一步核实，确保结果的真实性和准确性。2.可通过与其他相关人员核实、查阅更多资料、实地调查等方式进行情况核实。（二）问题定性1.根据核实情况，对约谈对象存在的问题进行准确的定性，明确问题的性质和严重程度。2.按照公司内部规章制度和相关法律法规，确定适用的处理条款。（三）处理决定1.对于情节较轻、问题较简单的，审查小组可直接做出处理决定，如警告、批评教育、责令改正等。2.对于情节较重、涉及面较广或较为复杂的问题，审查小组应提交公司管理层进行研究讨论，根据讨论结果做出处理决定。处理决定包括但不限于经济处罚、降职降薪、解除劳动合同等。（四）结果通知1.将审查约谈结果及时通知约谈对象，告知其处理决定和依据。2.如约谈对象对处理结果有异议，可在规定时间内提出申诉，公司将进行复查。七、审查约谈的监督与管理（一）内部监督1.公司内部审计部门负责对审查约谈工作进行监督，检查约谈程序是否合规、结果处理是否恰当等。2.定期对审查约谈工作进行总结和分析，发现问题及时提出改进建议。（二）外部监督1.接受上级部门、监管机构等外部单位的监督检查，积极配合其工作，及时提供相关资料和信息。2.对于外部监督提出的意见和建议，认真研究并加以整改。（三）档案管理1.建立审查约谈档案，将约谈计划、记录、