审议制度规范

PAGE审议制度规范一、总则（一）目的本审议制度规范旨在确保公司各项决策的科学性、公正性和合法性，提高决策质量，防范决策风险，促进公司健康稳定发展。通过建立健全的审议机制，规范审议流程，明确审议职责，保障公司利益相关者的权益，提升公司治理水平。（二）适用范围本制度适用于公司内部涉及重大事项决策、重要规章制度制定、重大项目投资、大额资金使用、人事任免等方面的审议活动。包括但不限于公司董事会、监事会、管理层以及各职能部门组织的各类审议会议。（三）基本原则1.合法性原则：审议活动必须严格遵守国家法律法规、公司章程以及相关行业标准，确保决策和行为的合法性。2.公正性原则：审议过程应秉持公正、公平的态度，充分考虑各方利益，避免利益冲突，保障所有参与审议人员的平等权利。3.科学性原则：运用科学的方法和程序，对审议事项进行全面、深入的分析和评估，确保决策基于客观事实和合理依据。4.民主性原则：鼓励广泛参与，充分听取各方面意见和建议，保障不同层级、不同部门人员的知情权、参与权和表达权，实现民主决策。5.效率性原则：在保证审议质量的前提下，合理安排审议流程，提高审议效率，避免拖延决策，确保公司运营的及时性和有效性。二、审议机构及职责（一）董事会董事会是公司的决策机构，对公司重大事项行使审议和决策权。其主要职责包括：1.审议公司发展战略、经营计划和投资方案，确保公司发展方向符合市场需求和公司长远利益。2.审查公司年度财务预算、决算方案，监督公司财务状况，保障财务信息的真实性和准确性。3.决定公司重大投资、融资、资产处置等事项，评估项目风险与收益，做出科学合理的决策。4.审议公司内部管理机构的设置，优化公司组织架构，提高运营效率。5.制定公司基本管理制度，规范公司运营流程，保障公司各项工作有序开展。6.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。7.对公司经理层的工作进行监督和评价，确保经理层有效执行董事会决策。（二）监事会监事会是公司的监督机构，对公司财务、董事和高级管理人员履职情况进行监督，对审议事项发表监督意见。其职责如下：1.检查公司财务，监督财务制度的执行情况，防止财务违规行为，确保公司资产安全。2.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。3.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正。4.提议召开临时股东会会议，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议。5.向股东会会议提出提案，代表公司与董事、高级管理人员进行沟通，反映股东意见。6.依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼，维护公司和股东的合法权益。（三）管理层管理层负责组织实施公司日常经营管理工作，并就相关事项进行审议和决策，为董事会提供决策建议。具体职责包括：1.制定并执行公司具体经营计划和实施方案，确保公司年度经营目标的实现。2.组织开展市场调研，分析市场动态，为公司业务拓展和产品研发提供依据。3.管理公司各职能部门，协调部门之间的工作关系，提高团队协作效率。4.负责公司内部运营流程的优化和改进，提高运营质量和效率，降低运营成本。5.定期向董事会汇报公司经营情况，提交审议事项相关资料，为董事会决策提供支持。6.对董事会审议通过的事项组织实施，并及时反馈实施进展情况。（四）各职能部门各职能部门负责本部门业务范围内相关事项的初审，并向审议机构提供详细的业务资料和专业意见。具体职责如下：1.根据公司战略和经营计划，制定本部门工作计划和预算，确保部门工作与公司整体目标一致。2.对本部门业务范围内的事项进行前期调研、分析和论证，形成初审意见和建议方案。3.收集、整理与本部门业务相关的法律法规、政策文件和行业信息，为审议事项提供参考依据。4.配合其他部门开展工作，提供必要的业务支持和专业指导，共同推进公司各项业务顺利开展。5.及时向公司管理层和审议机构汇报本部门工作进展情况和存在的问题，根据审议意见和决策要求，调整和完善工作计划。三、审议流程（一）议题提出1.各职能部门根据工作需要和公司决策要求，提前梳理本部门业务范围内需要审议的事项，形成议题草案。议题草案应明确议题背景、目的、主要内容、建议方案以及对公司的影响等。2.管理层根据公司经营管理情况，提出需要董事会或其他审议机构审议的议题。议题应围绕公司战略规划、重大决策、重要项目推进等方面，确保议题具有全局性和战略性。3.董事会、监事会成员可根据职责范围和工作实际，提出审议议题。议题应聚焦公司治理、监督检查、风险防控等方面，有助于完善公司治理结构，保障公司规范运营。（二）议题审核与确定1.议题草案提交后，由公司办公室进行形式审核，主要审核议题是否符合公司审议制度规定的范围、格式是否规范、相关资料是否齐全等。2.对于涉及多个部门的议题，由公司办公室组织相关部门进行协调沟通，明确牵头部门和配合部门，确保议题内容准确、完整，避免出现职责不清、相互推诿的情况。3.经形式审核和协调沟通后的议题，提交公司分管领导进行初步审核。分管领导应从业务角度对议题的必要性、可行性进行审查，提出审核意见。对于重大议题，分管领导可组织相关专家或专业机构进行论证评估，为决策提供专业支持。4.分管领导审核通过的议题，报公司主要领导审定。公司主要领导根据公司整体战略和经营情况，对议题进行最终审定，确定是否提交审议机构审议。（三）审议准备1.确定议题后，由议题牵头部门负责组织审议准备工作。牵头部门应按照审议机构的要求，准备详细的议题资料，包括但不限于项目可行性研究报告、财务分析报告、法律意见书、风险评估报告等。资料应真实、准确、完整，能够充分反映议题的全貌和相关情况。2.在审议准备过程中，牵头部门应与相关部门进行充分沟通协调，收集各方意见和建议，对议题方案进行进一步完善。涉及重大事项的议题，可组织内部培训或专题研讨，提高参会人员对议题的理解和认识。3.审议资料应提前送达审议机构成员和其他参会人员，确保参会人员有足够的时间熟悉资料内容，为审议做好充分准备。同时，应及时通知参会人员会议时间、地点、议程等信息。（四）审议会议1.审议会议由召集人主持，召集人一般为董事会、监事会主席或公司主要领导。会议应严格按照预定议程进行，确保审议过程有序、高效。2.参会人员应认真听取议题汇报，对议题资料进行仔细审查，充分发表意见和建议。发言应围绕议题核心内容，客观公正，避免情绪化表达和无关话题。3.审议过程中，主持人应引导参会人员进行充分讨论，鼓励不同观点的碰撞和交流，确保各方意见得到充分表达。对于存在争议的问题，应组织深入讨论，必要时可进行现场调研或补充资料，以便做出准确决策。4.会议记录人员应如实记录会议内容，包括参会人员发言、讨论情况、审议结果等。会议记录应准确、完整，能够真实反映会议全过程，为后续决策执行和监督检查提供依据。（五）审议决策1.审议结束后，由主持人根据参会人员的讨论意见和建议，综合考虑公司利益和长远发展，做出决策。决策应充分体现审议制度的基本原则，确保决策的科学性、公正性和合法性。2.对于重大事项的决策，应采取投票表决等方式进行。表决结果应当场公布，并记录在案。同意票数超过应到会人数半数的，决策通过；未达到半数的，决策不通过。3.决策形成后，应及时形成会议纪要。会议纪要应明确议题内容、审议过程、决策结果以及下一步工作要求等。会议纪要经主持人审核签字后，发送至公司各相关部门和人员，作为决策执行和监督检查的依据。（六）决策执行与监督1.决策通过后，由公司管理层负责组织实施。管理层应根据决策要求，制定详细的执行计划，明确责任部门、责任人、时间节点和工作目标，确保决策得到有效执行。2.各职能部门应按照执行计划，认真履行职责，积极推进工作落实，并定期向管理层汇报工作进展情况。对于执行过程中出现的问题和困难，应及时反馈，以便管理层协调解决。3.监事会负责对决策执行情况进行监督检查。监事会应定期开展专项检查或不定期抽查，及时发现和纠正执行过程中的违规行为和偏差，确保决策执行符合公司利益和相关规定。4.公司办公室负责对决策执行情况进行跟踪和督办，定期向公司主要领导汇报决策执行进展情况。对于执行不力的部门和责任人，应按照公司相关规定进行问责，确保决策执行到位。四、审议纪律与保密规定（一）审议纪律1.参会人员应按时参加审议会议，不得无故缺席。如有特殊情况不能参会，应提前向召集人请假，并委托其他合适人员代为参会。2.参会人员应遵守会议秩序，关闭通讯工具或调至静音状态，不得在会议期间随意走动、交头接耳或从事与会议无关的事项，确保会议顺利进行。3.参会人员应认真履行审议职责，充分发表意见和建议，不得敷衍塞责、推诿扯皮。对于审议过程中涉及的机密信息和敏感问题，应严格保密，不得泄露给无关人员。4.审议会议期间，未经主持人同意，参会人员不得擅自录音、录像、拍照或传播会议内容。（二）保密规定1.参与审议活动的所有人员应严格遵守保密制度，对审议过程中涉及的公司商业秘密、技术秘密、财务信息、人事信息等予以保密，不得向任何第三方泄露。2.审议资料和会议记录等属于公司机密文件，应妥善保管，不得随意丢弃或外传。如需查阅或使用，应按照公司规定履行审批手续。3.在审议过程中，如涉及需要保密的事项，主持人应及时提醒参会人员注意保密。对于可能因泄密导致公司利益受损的行为，应依法追究相关人员的责任。4.公司员工离职后，仍应继续履行保密义务，不得利用在职期间获取的公司机密信息谋取私利或损害公司利益。五、附则（一）解释权本制度规