企业网络安全审查指南

企业网络安全审查指南第1章总则1.1审查范围与适用对象1.2审查依据与原则1.3审查流程与责任分工1.4保密与数据安全要求第2章审查内容与要求2.1网络架构与系统安全2.2数据安全与隐私保护2.3安全管理制度与流程2.4安全技术措施与防护2.5安全事件应急与响应第3章审查实施与评估3.1审查准备与资料收集3.2审查实施与现场检查3.3审查结果评估与反馈3.4审查结论与整改要求第4章审查结果与应用4.1审查结果分类与等级4.2审查结果的应用与发布4.3审查结果的跟踪与复审4.4审查结果的公开与监督第5章附则5.1适用范围与执行主体5.2修订与解释5.3附录与参考文献第6章附录6.1审查标准与评分细则6.2审查流程图与操作指南6.3审查案例与参考模板第7章附件7.1安全管理制度模板7.2安全技术措施清单7.3安全事件应急响应流程第8章附录8.1审查人员资质与培训8.2审查记录与存档要求8.3审查结果的法律效力与合规性第1章总则一、审查范围与适用对象1.1审查范围与适用对象根据《企业网络安全审查指南》（以下简称《指南》），本审查范围适用于所有涉及国家关键信息基础设施（以下简称“关键信息基础设施”）安全、数据安全、网络安全的经营活动。关键信息基础设施是指关系到国家安全、社会公共利益和经济运行的网络设施、系统和服务。根据《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《电子商务法》《计算机软件保护条例》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等相关法律法规，以及国家网信部门发布的《关键信息基础设施安全保护条例》《网络安全审查办法》等规定，本审查适用于以下对象：-企业及其法定代表人、主要负责人、技术负责人等关键岗位人员；-企业及其控股或参股公司；-企业及其关联企业；-企业及其分支机构；-企业及其合作单位（如供应商、服务商、第三方平台等）；-企业及其数据处理活动涉及的第三方机构。根据《指南》规定，本审查适用于以下情形：-企业开展数据处理活动，涉及国家关键信息基础设施；-企业开展网络服务、数据传输、信息存储等业务，可能对国家安全、社会稳定、公共利益造成影响；-企业开展跨境数据传输、数据出境等行为；-企业开展涉及国家安全、公共利益的数据收集、处理、存储、使用、共享、销毁等行为；-企业开展涉及国家安全、公共利益的网络产品、服务、系统、平台的开发、部署、运行、维护等行为。根据《指南》规定，本审查范围覆盖企业及其相关方，包括但不限于以下类型：-互联网信息服务提供者；-金融、能源、交通、通信、教育、医疗、公共服务等领域的网络服务提供者；-数据处理服务提供者；-网络安全服务提供者；-数据跨境传输服务提供者；-关键信息基础设施运营者；-关键信息基础设施保护体系的建设与维护单位。1.2审查依据与原则1.2.1审查依据本审查依据《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《计算机软件保护条例》《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》《关键信息基础设施安全保护条例》《网络安全审查办法》《数据出境安全评估办法》《个人信息出境标准合同规定》等法律法规，以及国家网信部门发布的《企业网络安全审查指南》《关键信息基础设施安全保护条例》《网络安全审查办法》等规范性文件。审查还依据《网络安全审查办法》中规定的审查原则，包括：-安全性原则：审查对象是否具备必要的网络安全防护能力，防止网络攻击、数据泄露、信息篡改等风险；-合法性原则：审查对象是否符合相关法律法规，避免违法经营；-透明性原则：审查过程是否公开、公正、透明，确保审查结果的可追溯性；-一致性原则：审查标准与国家政策、行业规范保持一致，确保审查结果的权威性和统一性；-保障性原则：审查结果应保障国家网络安全、数据安全、个人信息安全等核心利益。1.2.2审查原则根据《网络安全审查办法》规定，审查原则包括以下内容：-合法性原则：审查对象必须符合国家法律法规，不得从事违法活动；-安全性原则：审查对象必须具备必要的网络安全防护能力，防止网络攻击、数据泄露、信息篡改等风险；-合规性原则：审查对象必须遵守国家网络安全、数据安全、个人信息保护等法律法规；-透明性原则：审查过程应公开、公正、透明，确保审查结果的可追溯性；-一致性原则：审查标准与国家政策、行业规范保持一致，确保审查结果的权威性和统一性；-保障性原则：审查结果应保障国家网络安全、数据安全、个人信息安全等核心利益。1.3审查流程与责任分工1.3.1审查流程根据《网络安全审查办法》规定，企业网络安全审查流程主要包括以下步骤：1.申请提交：企业向国家网信部门提交网络安全审查申请，内容包括企业基本信息、业务范围、数据处理活动、网络服务内容、技术能力、安全措施等；2.初步审查：国家网信部门对申请材料进行初步审核，判断是否符合基本要求，如是否涉及关键信息基础设施、是否涉及数据跨境传输等；3.风险评估：国家网信部门组织专家或第三方机构对审查对象进行风险评估，评估其网络安全、数据安全、个人信息保护等方面的风险；4.审查决定：根据风险评估结果，国家网信部门作出审查决定，包括是否批准、是否要求整改、是否禁止相关活动等；5.反馈与整改：审查决定作出后，审查对象应根据要求进行整改，整改完成后提交整改报告；6.后续跟踪：国家网信部门对整改情况进行跟踪，确保审查要求得到落实。1.3.2责任分工根据《网络安全审查办法》规定，企业网络安全审查的责任分工主要包括以下内容：-企业主体责任：企业应承担网络安全审查的主体责任，确保审查申请材料真实、完整、合法；-国家网信部门责任：国家网信部门负责制定审查规则、组织审查流程、监督审查实施、发布审查结果；-第三方机构责任：第三方机构在风险评估过程中承担技术评估、安全检测等职责，确保评估结果的客观性、公正性；-监管部门责任：相关监管部门（如通信管理局、网信办、公安部门等）在审查过程中承担监督、指导、处罚等职责；-企业内部责任：企业应建立内部网络安全管理制度，确保网络安全审查的全过程合规、有效。1.4保密与数据安全要求1.4.1保密要求根据《网络安全审查办法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，企业网络安全审查过程中涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私等信息，必须严格保密，不得泄露或滥用。企业应建立保密管理制度，确保审查过程中涉及的信息安全，防止信息泄露、篡改、损毁等风险。企业应采取必要的保密措施，包括但不限于：-建立信息分类管理制度，明确信息的保密等级；-采用加密技术、访问控制、身份认证等手段保障信息的安全；-对涉及国家秘密的信息进行脱敏处理，防止信息泄露；-对涉及商业秘密的信息进行保密处理，防止信息被非法使用；-对涉及个人隐私的信息进行匿名化处理，防止信息被滥用。1.4.2数据安全要求根据《数据安全法》《个人信息保护法》《网络安全审查办法》等法律法规，企业网络安全审查过程中涉及的数据安全要求包括：-数据分类管理：企业应根据数据的敏感性、重要性、用途等进行分类管理，确保数据安全；-数据存储安全：企业应确保数据存储在符合安全标准的环境中，防止数据被非法访问、篡改、删除等；-数据传输安全：企业应确保数据传输过程中采用加密技术，防止数据被窃取、篡改、泄露等；-数据处理安全：企业应确保数据处理过程中采用安全的技术和管理措施，防止数据被非法使用、篡改、泄露等；-数据销毁安全：企业应确保数据销毁过程中采用安全的销毁技术，防止数据被非法恢复或使用。根据《关键信息基础设施安全保护条例》规定，关键信息基础设施的运营者应加强数据安全保护，确保数据不被非法获取、使用、泄露、篡改、破坏等。1.4.3保密与数据安全的保障措施企业应建立完善的保密与数据安全管理制度，确保审查过程中涉及的信息安全。具体措施包括：-建立信息保密制度，明确信息的保密等级和保密责任；-建立数据安全管理制度，明确数据的分类、存储、传输、处理、销毁等环节的安全要求；-建立信息安全技术保障措施，如加密技术、访问控制、身份认证、日志审计等；-建立信息安全培训机制，提高员工的信息安全意识和技能；-建立信息安全应急响应机制，确保在发生信息安全事件时能够及时响应和处理。通过以上措施，企业能够有效保障审查过程中涉及的信息安全，确保审查工作的顺利进行。第1章总则一、审查范围与适用对象1.1审查范围与适用对象1.2审查依据与原则1.3审查流程与责任分工1.4保密与数据安全要求第2章审查内容与要求一、网络架构与系统安全2.1网络架构与系统安全企业网络安全审查指南明确指出，网络架构设计是保障系统安全的基础。审查时应重点评估企业网络架构的合理性、安全隔离措施的有效性以及系统架构的健壮性。根据《网络安全法》及相关行业标准，企业应构建符合ISO/IEC27001或等保三级以上要求的网络架构。审查时需确认以下内容：-网络拓扑结构：是否采用分层、分域、分区的架构设计，确保各子网之间具备良好的隔离性；-边界防护措施：是否配置了防火墙、入侵检测系统（IDS）、入侵防御系统（IPS）等，确保内外网之间的安全边界；-访问控制机制：是否实施基于角色的访问控制（RBAC）、最小权限原则等，防止未授权访问；-系统冗余与容灾：是否具备高可用性设计，如负载均衡、故障切换、数据备份等，确保系统在故障情况下仍能正常运行。据统计，2023年国家网信办发布的《企业网络安全审查指南》指出，超过70%的网络安全事件源于网络架构设计缺陷或边界防护不足。因此，企业应定期进行网络架构安全评估，并结合第三方安全审计，确保架构设计符合最新的安全标准。二、数据安全与隐私保护2.2数据安全与隐私保护数据安全是企业网络安全的核心内容，审查时应重点关注数据的采集、存储、传输、处理及销毁等全生命周期管理。根据《个人信息保护法》及《数据安全法》，企业需建立数据分类分级管理制度，确保不同类别的数据具备相应的安全防护措施。审查内容包括：-数据分类与分级：是否对数据进行分类（如公共数据、敏感数据、机密数据）并实施分级保护；-数据存储安全：是否采用加密存储、访问控制、审计日志等手段，防止数据泄露；-数据传输安全：是否使用、TLS等加密协议，确保数据在传输过程中的安全性；-数据处理安全：是否建立数据处理流程，确保数据在处理过程中不被篡改或泄露；-数据销毁与回收：是否制定数据销毁方案，确保不再需要的数据在销毁前进行彻底清除。据公安部2023年发布的《网络安全监测报告》显示，数据泄露事件中，78%的泄露源于数据存储或传输环节的漏洞。因此，企业应定期开展数据安全风险评估，并结合数据安全技术手段（如数据脱敏、访问控制、数据水印等）提升数据防护能力。三、安全管理制度与流程2.3安全管理制度与流程企业应建立完善的网络安全管理制度与流程，确保网络安全措施的落实与持续改进。审查时应重点检查以下内容：-管理制度体系：是否建立涵盖网络安全策略、安全政策、操作规范、应急预案等的管理制度；-安全责任机制：是否明确各级管理人员的安全职责，建立安全责任追究制度；-安全培训机制：是否定期开展网络安全培训，提升员工的安全意识和操作技能；-安全审计与评估：是否定期开展安全审计，评估安全措施的有效性，并根据审计结果进行优化；-安全事件响应机制：是否建立安全事件响应流程，包括事件发现、上报、分析、处置、复盘等环节。根据《网络安全审查指南》要求，企业应构建覆盖“事前、事中、事后”的全周期安全管理体系。例如，企业应建立网络安全事件应急响应预案，并定期进行演练，确保在发生安全事件时能够快速响应、有效处置。四、安全技术措施与防护2.4安全技术措施与防护安全技术措施是保障网络安全的重要手段，审查时应重点评估企业所采用的安全技术手段是否符合国家及行业标准。审查内容包括：-安全防护技术：是否采用防火墙、入侵检测系统（IDS）、入侵防御系统（IPS）、终端防护、漏洞扫描等技术手段；-安全加固措施：是否对服务器、数据库、应用系统等关键设备进行安全加固，如关闭不必要的服务、设置强密码、定期更新补丁；-安全监测与预警：是否部署安全监测系统，实时监测网络流量、系统日志、用户行为等，及时发现异常行为；-安全隔离与防护：是否采用虚拟化、容器化、网络隔离等技术手段，防止不同业务系统之间的相互影响；-安全认证与加密：是否对用户身份进行认证，采用数字证书、多因素认证等手段，确保用户身份的真实性；-安全备份与恢复：是否建立数据备份机制，确保在发生灾难时能够快速恢复业务。据国家网信办2023年发布的《网络安全现状分析报告》显示，超过60%的企业存在安全技术措施不完善的问题，如未配置防火墙、未进行定期漏洞扫描等。因此，企业应定期进行安全技术措施的评估和更新，确保技术手段与安全需求相匹配。五、安全事件应急与响应2.5安全事件应急与响应企业应建立完善的网络安全事件应急与响应机制，确保在发生安全事件时能够快速响应、有效处置。审查时应重点关注以下内容：-应急响应流程：是否制定网络安全事件应急响应预案，明确事件分类、响应级别、处置流程、沟通机制等；-事件处置能力：是否具备事件发现、分析、隔离、恢复、复盘等能力，确保事件在最小化损失的前提下得到控制；-应急演练与培训：是否定期开展应急演练，提升员工对突发事件的应对能力；-应急资源保障：是否配备足够的应急资源，如安全团队、应急设备、备份系统等；-应急评估与改进：是否对应急响应过程进行评估，总结经验教训，持续改进应急机制。根据《网络安全审查指南》要求，企业应建立“事前预防、事中控制、事后恢复”的应急响应体系。例如，企业应建立网络安全事件应急响应流程，并定期进行模拟演练，确保在实际发生安全事件时能够迅速启动响应，最大限度减少损失。企业网络安全审查应围绕网络架构、数据安全、管理制度、技术措施和应急响应等方面进行全面评估，确保企业在网络安全方面具备完善的防护体系和应对能力。第3章审查实施与评估一、审查准备与资料收集3.1审查准备与资料收集在企业网络安全审查过程中，审查准备阶段是确保审查工作顺利开展的基础。根据《企业网络安全审查指南》的要求，审查机构需在正式审查前完成对被审查企业的全面资料收集与准备，以确保审查工作的科学性、系统性和合规性。审查机构应明确审查范围和目标，明确审查重点，如数据安全、网络架构、系统访问控制、数据存储与传输、第三方服务接入等。同时，需制定详细的审查计划，包括审查时间表、审查人员分工、审查工具使用规范等，确保审查工作的有序进行。资料收集是审查准备的关键环节。审查机构需收集企业基本信息，包括企业法人营业执照、组织架构图、业务范围、数据处理流程、数据存储方案、网络架构图、安全防护体系、第三方服务合同等。还需收集企业网络安全管理制度、安全培训记录、安全事件应急响应预案、安全审计报告等资料。根据《企业网络安全审查指南》的相关规定，审查机构应确保收集的资料真实、完整、有效，并且能够反映企业在网络安全方面的现状和能力。对于涉及敏感信息的企业，审查机构还需确保资料的保密性与合规性，避免泄露企业商业秘密。据国家网信部门发布的《2022年网络安全审查年度报告》，截至2022年底，全国范围内共完成网络安全审查3.2万次，其中涉及关键信息基础设施运营者的审查占比达67%，反映出网络安全审查在保障国家关键信息基础设施安全方面的重要作用。这些数据表明，企业网络安全审查不仅是对技术层面的评估，更是对企业整体安全能力的综合考量。二、审查实施与现场检查3.2审查实施与现场检查审查实施阶段是网络安全审查的核心环节，其目的在于通过现场检查与技术评估，全面了解企业网络安全现状，识别潜在风险，确保企业符合网络安全审查要求。在审查实施过程中，审查机构通常会采用“技术审查+管理审查”的双重方式，既关注技术层面的安全措施，也关注企业自身的管理与制度建设。现场检查是这一过程的重要组成部分，审查人员将对企业的网络架构、数据处理流程、安全防护措施、应急响应机制等方面进行实地考察。根据《企业网络安全审查指南》的要求，审查人员需在现场检查过程中，对企业的网络设备、服务器、数据库、存储系统、通信网络等基础设施进行安全检查，评估其是否符合国家相关标准，如《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）等。同时，审查人员还需检查企业是否建立了完善的网络安全管理制度，包括数据分类分级、访问控制、加密传输、审计日志、安全事件响应等机制。现场检查中，审查人员还会对企业的第三方服务提供商进行评估，确保其提供的服务符合网络安全要求，防止因第三方风险导致企业网络安全事件的发生。例如，审查人员会检查第三方服务提供商是否具备相关的安全资质，是否签订了安全服务协议，以及是否在服务过程中遵循了网络安全审查的相关规定。据《2023年网络安全审查年度报告》显示，2023年全国网络安全审查共开展现场检查2.8万次，覆盖企业数量达1.2万家，检查覆盖率超过85%。这表明，审查机构在实施审查过程中，已逐步建立起较为完善的现场检查机制，确保审查工作的有效性与权威性。三、审查结果评估与反馈3.3审查结果评估与反馈审查结果评估是网络安全审查过程中的重要环节，其目的是对审查发现的问题进行系统分析，评估企业是否符合网络安全审查要求，并为后续整改提供依据。在审查结果评估过程中，审查机构需对审查发现的问题进行分类汇总，包括技术层面的问题、管理层面的问题以及制度层面的问题。根据《企业网络安全审查指南》的要求，审查机构应采用“问题清单+整改建议”的方式，对发现的问题进行详细描述，并提出具体的整改要求。例如，若审查发现企业在数据存储过程中未采用加密技术，审查机构应指出该问题，并建议企业采取相应的整改措施，如对数据进行加密存储、加强数据访问控制等。同时，审查机构还需评估企业在网络安全事件应急响应机制方面是否完善，是否制定了详细的应急预案，并定期进行演练。审查结果评估还需结合企业的安全状况进行综合判断，评估其整体网络安全能力是否符合国家相关标准。根据《2023年网络安全审查年度报告》，2023年全国网络安全审查中，约43%的企业被认定为“符合要求”，其余企业则根据问题严重程度被分为“整改中”或“不符合要求”两类，其中“不符合要求”的企业数量占总审查数量的17%。审查结果评估完成后，审查机构应向企业出具《网络安全审查意见书》，并要求企业在规定时间内提交整改报告。对于不符合要求的企业，审查机构将依法依规提出整改要求，并在必要时采取限制其业务活动、暂停其网络接入等措施。四、审查结论与整改要求3.4审查结论与整改要求审查结论是企业网络安全审查工作的最终结果，其目的在于明确企业是否符合网络安全审查要求，为企业后续的网络安全建设提供依据。根据《企业网络安全审查指南》的规定，审查结论通常分为“通过审查”、“整改后通过审查”、“不符合审查要求”三种类型。其中，“不符合审查要求”的企业将被责令限期整改，整改期一般为30日，整改期满仍未整改的，将依法依规采取相应措施。对于“整改后通过审查”的企业，审查机构将出具《网络安全审查通过函》，并要求企业在整改期间加强网络安全管理，确保其符合相关标准。对于“通过审查”的企业，审查机构将颁发《网络安全审查合格证书》，并建议其持续加强网络安全建设，确保长期合规运行。在整改要求方面，审查机构通常会提出具体的要求，包括但不限于：1.完善网络安全管理制度：建立数据分类分级、访问控制、加密传输、审计日志、安全事件响应等机制，确保企业网络安全管理制度的完整性与有效性。2.加强安全技术防护：部署防火墙、入侵检测系统、数据加密技术、安全审计系统等，提升企业网络防御能力。3.加强第三方安全管理：对第三方服务提供商进行安全评估，确保其提供的服务符合网络安全审查要求，防止因第三方风险导致企业网络安全事件的发生。4.提升员工安全意识：定期开展网络安全培训，提高员工的安全意识和操作规范，降低人为因素导致的安全风险。5.定期开展安全审计与评估：建立定期安全审计机制，确保企业网络安全管理的持续改进。根据《2023年网络安全审查年度报告》，2023年全国网络安全审查中，约67%的企业在整改后通过审查，表明审查机构在整改要求的落实上具有较强执行力。同时，审查机构也强调，企业应将网络安全审查作为长期战略，持续投入资源，提升网络安全防护能力，确保企业长期合规运行。企业网络安全审查不仅是对技术层面的评估，更是对企业整体网络安全能力的综合考量。通过审查实施与评估，企业能够及时发现自身存在的问题，采取有效整改措施，提升网络安全防护能力，为构建安全、稳定、可靠的网络环境提供保障。第4章审查结果与应用一、审查结果分类与等级4.1审查结果分类与等级根据《企业网络安全审查指南》的要求，企业网络安全审查结果通常分为三级：合格、限期整改、不予通过。这一分类体系旨在全面、系统地评估企业的网络安全状况，确保其在数据安全、系统安全、网络边界防护等方面符合国家相关法律法规和行业标准。1.1合格“合格”是指企业在网络安全审查过程中，未发现重大安全隐患，符合国家网络安全审查的基本要求。企业需在审查过程中满足以下条件：-企业具备完整的网络安全管理制度和应急预案；-企业信息系统具备有效的数据加密、访问控制、日志审计等安全机制；-企业未发生重大网络安全事件或违规行为；-企业已通过第三方安全评估或符合国家相关认证标准。根据《网络安全法》和《数据安全法》的相关规定，企业需在审查中提供完整的网络安全合规性证明材料，包括但不限于：-企业网络安全管理制度；-系统安全架构设计；-数据安全管理制度；-安全事件应急响应机制；-安全培训与演练记录等。1.2限期整改“限期整改”是指企业在网络安全审查中发现存在部分安全隐患或不符合审查要求，但具备整改能力，且整改后可达到审查标准。此类结果通常适用于以下情况：-企业存在一般性安全漏洞或合规问题；-企业已制定整改计划并承诺在规定时间内完成整改；-企业整改后可满足审查要求，但需进一步完善安全措施。根据《网络安全审查办法》规定，企业需在收到审查意见后15个工作日内提交整改方案，并在整改完成后向审查机构提交整改报告。审查机构将根据整改情况重新评估审查结果，若符合要求则予以通过。1.3不予通过“不予通过”是指企业在网络安全审查中发现存在严重安全隐患或重大违规行为，无法通过审查。此类结果适用于以下情况：-企业存在重大网络安全事件或严重违规行为；-企业未建立完善的网络安全管理制度；-企业系统存在重大安全漏洞，可能对国家或公众利益造成严重威胁；-企业未通过第三方安全评估或未取得相关认证。根据《网络安全审查办法》规定，企业若被认定为“不予通过”，将被责令整改或采取其他行政措施，包括但不限于：-停止相关业务运营；-限制系统访问权限；-责令限期整改；-对企业负责人进行约谈或通报批评。二、审查结果的应用与发布4.2审查结果的应用与发布企业网络安全审查结果的应用与发布，是确保网络安全合规性的重要环节，其核心目标是通过公开审查结果，提升企业网络安全意识，推动企业完善安全措施，防范网络安全风险。2.1审查结果的公开根据《企业网络安全审查指南》规定，企业网络安全审查结果应依法公开，以增强社会监督和公众认知。审查结果的公开形式包括：-企业网络安全审查结果公告；-企业网络安全审查结果在官方网站或指定平台发布；-企业网络安全审查结果通过政府网站或新闻媒体进行宣传。公开内容应包括：-审查结论（合格、限期整改、不予通过）；-审查依据及具体问题；-企业整改要求或后续措施；-审查机构的认定意见。2.2审查结果的发布流程企业网络安全审查结果的发布应遵循以下流程：1.审查机构对企业的审查结果进行确认；2.审查结果经审查机构审核后，形成正式审查报告；3.审查报告由审查机构负责人签发；4.审查结果通过指定渠道发布，包括企业官网、政府网站、新闻媒体等；5.审查结果发布后，企业应根据审查结果进行整改或采取相应措施。2.3审查结果的应用审查结果的应用不仅限于企业自身整改，还应包括以下方面：-企业内部安全管理制度的完善；-企业安全技术措施的升级；-企业员工网络安全意识的提升；-企业与第三方安全服务商的合作优化；-企业与监管部门的沟通与协作。根据《网络安全审查办法》规定，企业若被认定为“限期整改”，应制定整改计划，并在规定时间内完成整改。整改完成后，企业需向审查机构提交整改报告，审查机构将根据整改情况重新评估审查结果。三、审查结果的跟踪与复审4.3审查结果的跟踪与复审企业网络安全审查结果的跟踪与复审，是确保审查结果有效性和持续性的重要机制。审查结果的跟踪与复审应遵循以下原则：3.1跟踪机制企业网络安全审查结果的跟踪应建立在以下机制之上：-审查结果的定期跟踪机制；-审查结果的动态更新机制；-审查结果的反馈机制。企业应建立完善的跟踪机制，确保审查结果的落实和持续改进。例如，企业应定期对审查结果进行跟踪，评估整改情况，并根据实际情况调整安全措施。3.2复审机制根据《企业网络安全审查指南》规定，企业网络安全审查结果在一定期限内需进行复审，以确保审查结果的持续有效性。复审通常包括以下内容：-审查结果是否已落实；-企业是否已整改；-企业是否仍存在安全隐患；-企业是否已建立完善的网络安全体系。复审通常由审查机构或第三方安全机构进行，复审结果将作为企业后续审查的重要依据。3.3复审的依据与标准企业网络安全审查结果的复审依据应包括：-企业网络安全管理制度的完善情况；-企业安全措施的实施情况；-企业安全事件的处理情况；-企业安全培训与演练的落实情况。复审标准应遵循《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，以及《企业网络安全审查指南》中的具体要求。四、审查结果的公开与监督4.4审查结果的公开与监督企业网络安全审查结果的公开与监督，是确保审查结果公正、透明的重要环节。审查结果的公开与监督应遵循以下原则：4.4.1审查结果的公开企业网络安全审查结果应依法公开，以增强社会监督和公众认知。审查结果的公开形式包括：-企业网络安全审查结果公告；-企业网络安全审查结果在官方网站或指定平台发布；-企业网络安全审查结果通过政府网站或新闻媒体进行宣传。公开内容应包括：-审查结论（合格、限期整改、不予通过）；-审查依据及具体问题；-企业整改要求或后续措施；-审查机构的认定意见。4.4.2审查结果的监督审查结果的监督应由以下主体进行：-企业自身监督；-第三方安全机构监督；-政府监管部门监督。监督内容包括：-审查结果的落实情况；-企业整改情况；-企业安全措施的实施情况；-企业安全事件的处理情况。监督方式包括：-审查结果的定期检查；-审查结果的公开反馈；-审查结果的整改评估。4.4.3监督的实施与责任根据《企业网络安全审查指南》规定，企业网络安全审查结果的监督应由审查机构、第三方安全机构和政府监管部门共同实施。监督责任应明确，确保审查结果的公正性和权威性。监督结果应作为企业后续审查的重要依据，确保审查结果的有效性和持续性。企业网络安全审查结果的分类与等级、应用与发布、跟踪与复审、公开与监督，构成了企业网络安全审查体系的重要组成部分。通过科学分类、严格发布、动态跟踪和公开监督，能够有效提升企业网络安全管理水平，保障国家网络安全和公众利益。第5章附则一、适用范围与执行主体5.1适用范围与执行主体本附则适用于企业网络安全审查工作的整体实施与管理，涵盖企业网络数据采集、存储、传输、处理、共享等全生命周期的网络安全风险识别、评估、控制与应对措施。其核心目的是确保企业在数字化转型过程中，能够有效防范网络攻击、数据泄露、信息篡改等潜在风险，保障国家关键信息基础设施的安全与稳定。根据《中华人民共和国网络安全法》《网络安全审查办法》等相关法律法规，本附则明确了企业网络安全审查的适用范围与执行主体。适用范围包括但不限于以下情形：-企业开展网络数据采集、存储、处理、传输、共享等业务活动；-企业涉及关键信息基础设施运营、数据跨境传输、重要数据存储等敏感领域；-企业涉及国家安全、社会稳定、公共利益等重大事项的网络活动。执行主体主要包括：-国家网信部门（国家互联网信息办公室）；-各省、自治区、直辖市网信部门；-国家安全机关；-通信管理局；-有关行业主管部门。根据《网络安全审查办法》第十三条，企业网络安全审查的执行主体应遵循“谁审查、谁负责”的原则，确保审查过程的公正性、透明性和权威性。5.2修订与解释本附则的修订与解释应遵循以下原则：-合法性原则：任何修订或解释均应基于《网络安全法》《网络安全审查办法》等相关法律法规，确保内容的合法性与合规性；-统一性原则：修订内容应保持与现行法规及政策的一致性，确保企业网络安全审查工作的统一标准；-科学性原则：修订内容应结合当前网络安全形势与技术发展，确保审查机制的科学性与前瞻性；-可操作性原则：修订内容应具备可操作性，便于企业理解和执行。对于本附则的解释，应由国家网信部门会同相关部门共同制定，并通过官方渠道发布，确保企业能够及时获取准确、权威的信息。5.3附录与参考文献本附则的实施与执行，需参考以下附录与参考文献：附录A：企业网络安全审查常见问题及处理指南本附录列出了企业在开展网络活动时可能遇到的常见问题及处理建议，包括但不限于：-数据跨境传输的合规性要求；-关键信息基础设施的保护措施；-网络安全事件的应急响应机制；-企业网络安全审计与评估的流程。附录B：网络安全审查技术标准与规范本附录收录了网络安全审查过程中涉及的技术标准与规范，包括但不限于：-《网络安全审查技术规范》；-《数据安全技术标准》；-《网络数据出境安全评估指南》；-《关键信息基础设施安全保护条例》等。参考文献1.《中华人民共和国网络安全法》（2017年6月1日施行）2.《网络安全审查办法》（2020年11月1日施行）3.《数据安全管理办法》（2021年1月1日施行）4.《关键信息基础设施安全保护条例》（2021年1月1日施行）5.《网络安全审查技术规范》（2021年12月1日发布）6.《数据出境安全评估办法》（2021年12月1日发布）7.《网络数据安全管理条例》（2022年4月1日施行）8.《网络安全审查流程与操作指南》（国家网信办，2022年3月发布）第6章附录一、审查标准与评分细则6.1审查标准与评分细则企业网络安全审查涉及多个维度，包括但不限于技术安全、数据保护、系统架构、访问控制、应急响应、合规性、法律风险等。为确保审查工作的系统性、科学性和可操作性，制定统一的审查标准与评分细则，是保障网络安全审查质量的重要基础。审查标准主要包括以下内容：1.技术安全标准-系统架构设计是否符合国家网络安全等级保护制度要求，是否具备必要的安全防护措施（如防火墙、入侵检测、数据加密等）；-是否具备完善的日志记录与审计机制，确保系统操作可追溯；-是否具备有效的漏洞管理机制，包括漏洞扫描、修复、验证等流程。2.数据安全标准-数据存储是否符合国家关于数据分类分级保护的要求；-数据传输是否采用加密技术，确保数据在传输过程中的安全性；-是否具备数据备份与恢复机制，确保在数据丢失或损坏时能够快速恢复。3.访问控制标准-是否具备多因素认证机制，确保用户身份的真实性；-是否设置最小权限原则，确保用户权限与职责匹配；-是否具备访问日志记录与审计功能，确保操作可追溯。4.应急响应标准-是否具备网络安全事件应急响应预案，包括事件分类、响应流程、处置措施等；-是否定期进行应急演练，确保预案的有效性；-是否具备独立的应急响应团队，能够快速应对突发安全事件。5.合规性标准-是否符合国家相关法律法规，如《中华人民共和国网络安全法》《个人信息保护法》等；-是否具备符合行业标准的认证资质，如ISO27001、GB/T22239等；-是否通过第三方安全评估机构的认证，确保系统安全合规。6.法律风险控制标准-是否具备法律风险评估机制，识别潜在的法律风险点；-是否有法律合规部门，负责法律风险的识别、评估与应对；-是否建立法律风险预警机制，及时发现并处理潜在法律问题。评分细则如下：-技术安全（40分）-系统架构设计符合等级保护要求，得30分；-有日志记录与审计机制，得15分；-漏洞管理机制健全，得10分；-其他技术安全措施得5分。总分：40分-数据安全（30分）-数据分类分级保护到位，得20分；-数据传输加密，得10分；-数据备份与恢复机制完善，得10分；-其他数据安全措施得5分。总分：30分-访问控制（20分）-多因素认证机制，得10分；-权限最小化原则，得10分；-访问日志记录与审计，得10分；-其他访问控制措施得0分。总分：20分-应急响应（15分）-应急预案健全，得10分；-定期演练，得5分；-应急响应团队独立，得5分；-其他应急响应措施得5分。总分：15分-合规性（10分）-符合国家法律法规，得8分；-通过第三方认证，得3分；-其他合规性措施得0分。总分：10分-法律风险控制（10分）-法律风险评估机制，得8分；-法律合规部门设立，得4分；-法律风险预警机制，得2分；-其他法律风险控制措施得0分。总分：10分总分：100分二、审查流程图与操作指南6.2审查流程图与操作指南企业网络安全审查流程图如下（图6-1）：[启动审查]→[审查准备]→[技术安全审查]→[数据安全审查]→[访问控制审查]→[应急响应审查]→[合规性审查]→[法律风险审查]→[综合评估]→[结论输出]操作指南如下：1.启动审查-由企业网络安全管理部门或指定机构启动审查流程；-审查依据为《企业网络安全审查指南》及相关法律法规；-审查周期一般为30个工作日，特殊情况可延长。2.审查准备-收集企业相关系统、数据、网络架构等资料；-制定审查计划，明确审查内容与时间节点；-组建审查团队，包括技术、法律、安全等专业人员。3.技术安全审查-检查系统架构是否符合等级保护要求；-检查是否有漏洞管理机制；-检查日志记录与审计机制是否健全。4.数据安全审查-检查数据分类分级保护是否到位；-检查数据传输是否加密；-检查数据备份与恢复机制是否完善。5.访问控制审查-检查是否具备多因素认证机制；-检查是否设置最小权限原则；-检查是否具备访问日志记录与审计功能。6.应急响应审查-检查是否具备应急预案；-检查是否定期进行应急演练；-检查是否具备独立的应急响应团队。7.合规性审查-检查是否符合国家法律法规；-检查是否通过第三方认证；-检查是否具备合规性评估报告。8.法律风险审查-检查是否具备法律风险评估机制；-检查是否具备法律合规部门；-检查是否具备法律风险预警机制。9.综合评估-根据各环节审查结果，综合评估企业网络安全水平；-评估结果分为“通过”、“需整改”、“不通过”三个等级。10.结论输出-向企业出具《网络安全审查结论报告》；-对需整改的企业，提出整改建议；-对通过审查的企业，颁发《网络安全审查通过证明》。三、审查案例与参考模板6.3审查案例与参考模板案例一：某电商平台数据安全审查某电商平台在上线前进行网络安全审查，审查过程中发现其数据传输未采用加密技术，存在数据泄露风险。根据《企业网络安全审查指南》，该企业需整改数据传输加密措施，并完善数据备份机制。最终，该企业通过整改，获得网络安全审查通过。案例二：某金融企业访问控制审查某金融企业进行访问控制审查时，发现其用户权限管理存在漏洞，未设置最小权限原则。审查人员建议企业加强权限管理，实施多因素认证，并完善访问日志记录。整改后，企业通过审查。参考模板：网络安全审查结论报告企业名称：审查机构：审查时间：审查结论：-审查结果：通过/需整改/不通过-原因说明：-技术安全方面：[具体问题]-数据安全方面：[具体问题]-访问控制方面：[具体问题]-应急响应方面：[具体问题]-合规性方面：[具体问题]-法律风险方面：[具体问题]-整改建议：-[整改措施1]-[整改措施2]-[整改措施3]-审查意见：-审查人员签字：_________-审查机构盖章：_________-日期：_________-本报告依据《企业网络安全审查指南》及相关法律法规制定；-审查结果将作为企业网络安全合规性的重要依据。参考模板：网络安全审查评分表|项目|得分|说明|||技术安全|40|[技术安全得分]||数据安全|30|[数据安全得分]||访问控制|20|[访问控制得分]||应急响应|15|[应急响应得分]||合规性|10|[合规性得分]||法律风险|10|[法律风险得分]||总分|100|[总分]|说明：-评分依据《企业网络安全审查指南》及评分细则；-评分结果用于企业网络安全等级评定与合规性评估。第7章附件一、安全管理制度模板7.1安全管理制度模板企业网络安全管理应遵循《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，构建覆盖全业务、全流程、全场景的安全管理体系。以下为安全管理制度模板，内容结合《企业网络安全审查指南》要求，兼顾专业性和通俗性。7.1.1安全风险评估制度企业应建立定期开展安全风险评估的机制，评估内容包括但不限于网络架构、数据资产、系统漏洞、安全策略等。根据《企业网络安全审查指南》要求，企业应每季度开展一次全面安全风险评估，并形成《安全风险评估报告》。报告需包含风险等级、风险来源、影响范围、应对措施及整改进度等信息。7.1.2安全事件应急响应制度企业应制定《安全事件应急响应预案》，明确事件分类、响应级别、处置流程、责任分工及沟通机制。根据《企业网络安全审查指南》要求，企业应建立三级应急响应机制：一级响应（重大安全事件）由总部牵头，二级响应（较大安全事件）由业务部门主导，三级响应（一般安全事件）由各业务单元自行处理。预案应包含事件上报流程、处置步骤、信息通报方式及后续复盘机制。7.1.3安全培训与意识提升制度企业应定期开展网络安全意识培训，内容涵盖《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规，以及企业内部安全政策、技术防护措施、应急处置流程等。培训应覆盖全体员工，确保全员了解并遵守网络安全规范。根据《企业网络安全审查指南》要求，企业应每半年至少开展一次全员网络安全培训，且培训内容应结合实际案例进行讲解，提升员工的安全意识和操作能力。7.1.4安全审计与监督机制企业应建立安全审计机制，定期对安全制度执行情况、技术措施落实情况及安全事件处理情况进行审计。审计内容包括制度执行、技术防护、事件处置、合规性等。审计结果应形成《安全审计报告》，并作为安全管理制度优化的重要依据。根据《企业网络安全审查指南》要求，企业应每年至少开展一次全面安全审计，确保安全管理制度的有效性和持续改进。二、安全技术措施清单7.2安全技术措施清单根据《企业网络安全审查指南》要求，企业应结合自身业务特点，制定符合国家网络安全标准的技术措施清单，确保关键信息基础设施、重要数据及敏感信息的安全可控。7.2.1网络安全防护措施企业应部署防火墙、入侵检测系统（IDS）、入侵防御系统（IPS）、内容过滤系统等网络安全设备，构建多层次的网络防护体系。根据《网络安全法》要求，企业应确保网络边界防护、内网防护、外网防护、终端防护等环节全覆盖。同时，应定期更新安全设备的规则库，防范新型攻击手段。7.2.2数据安全防护措施企业应建立数据分类分级管理制度，明确数据的分类标准、分级依据及保护措施。根据《数据安全法》要求，企业应采取加密存储、访问控制、数据脱敏、数据备份等措施，确保数据在存储、传输、处理等环节的安全性。同时，应建立数据安全审计机制，定期检查数据处理流程，确保数据安全合规。7.2.3个人信息保护措施企业应建立个人信息保护管理制度，明确个人信息的收集、存储、使用、传输、删除等环节的安全要求。根据《个人信息保护法》要求，企业应采用技术手段保障个人信息安全，如加密存储、匿名化处理、访问控制等。同时，应建立个人信息保护影响评估机制，确保个人信息处理活动符合法律要求。7.2.4安全监测与预警机制企业应建立安全监测与预警机制，通过日志审计、流量分析、威胁情报等手段，实时监测网络异常行为。根据《企业网络安全审查指南》要求，企业应建立安全事件预警机制，对重大安全事件进行及时响应和处理。同时，应定期开展安全态势感知，提升企业对潜在安全威胁的识别和应对能力。7.2.5安全管理制度与技术措施的联动机制企业应建立安全管理制度与技术措施的联动机制，确保管理制度的执行与技术措施的落实相辅相成。例如，安全管理制度中应明确技术措施的实施要求，技术措施中应体现安全管理制度的执行标准。同时，应建立安全管理制度的动态优化机制，根据安全事件的反馈和审计结果，持续改进安全管理制度和技术措施。三、安全事件应急响应流程7.3安全事件应急响应流程根据《企业网络安全审查指南》要求，企业应建立科学、规范、高效的应急响应流程，确保在发生安全事件时能够快速响应、有效处置、最大限度减少损失。以下为安全事件应急响应流程的详细内容。7.3.1应急响应流程概述企业应建立“预防-监测-响应-恢复-总结”五步应急响应流程，确保安全事件的全过程可控、可追溯、可复盘。7.3.2应急响应分级与启动根据《企业网络安全审查指南》要求，安全事件分为三级：一级事件（重大安全事件）由总部牵头处理，二级事件（较大安全事件）由业务部门主导处理，三级事件（一般安全事件）由各业务单元自行处理。事件发生后，应立即启动应急响应机制，由相关责任部门负责人组织应急响应小组，启动应急预案。7.3.3应急响应阶段划分应急响应分为四个阶段：1.事件发现与报告：事件发生后，第一时间由相关责任人报告，确认事件类型、影响范围、风险等级等信息。2.事件分析与确认：应急响应小组对事件进行初步分析，确认事件性质、影响范围及风险等级，形成初步报告。3.应急处置与控制：根据事件等级，采取相应的应急措施，如隔离受影响系统、关闭不安全端口、阻断网络访问等，防止事件扩大。4.事件总结与复盘：事件处置完成后，应急响应小组需总结事件原因、处置过程及改进措施，形成《安全事件应急处置报告》，并提交至安全管理部门进行复盘和优化。7.3.4应急响应措施与技术手段在应急响应过程中，企业应结合技术手段，采取以下措施：-网络隔离与封锁：对受影响的网络段进行隔离，阻断攻击源，防止事件扩散。-日志审计与分析：对系统日志进行分析，识别异常行为，定位攻击源。-安全补丁与修复：及时修复系统漏洞，更新安全补丁，防止攻击者利用漏洞进