ISO-IEC 27001-2022信息安全管理体系过程和文件清单

ISO/IEC27001:2022信息安全管理体系过程和文件清单说明：本清单基于ISO/IEC27001:2022标准（信息安全、网络安全和隐私保护领域的信息安全管理体系要求）编制，涵盖体系核心过程及配套文件，适用于组织建立、实施、维护和持续改进ISMS，兼顾通用性与行业适配性，可根据组织规模、业务特性调整文件详略程度。一、ISO/IEC27001:2022ISMS核心过程清单ISO/IEC27001:2022以“策划-实施-检查-处置”（PDCA）循环为框架，结合AnnexA控制措施，形成以下核心过程，覆盖体系全生命周期管理。（一）领导作用与组织环境过程组织环境分析过程：识别并确定与组织战略、目标相关的内外部因素（如法律法规、业务伙伴、技术趋势、供应链风险等），明确ISMS的范围和边界，评估内外部利益相关方的需求与期望。领导承诺与方针制定过程：最高管理者对ISMS的建立、实施和持续改进作出承诺，制定信息安全方针，确保方针与组织战略一致，明确信息安全目标和方向，保障体系资源供给（人员、技术、资金）。角色、职责与权限分配过程：明确ISMS相关岗位的职责、权限和汇报路径，确保各岗位人员知晓自身在信息安全管理中的职责，形成权责清晰的管理体系。（二）策划过程风险评估与处置策划过程：建立信息安全风险评估框架（方法、准则、范围），识别信息资产（数据、系统、设备等），评估风险发生的可能性和影响程度，制定风险处置计划（规避、降低、转移、接受），确保风险控制在可接受水平。信息安全目标制定与策划过程：基于风险评估结果、方针要求和业务目标，制定可测量、可实现、相关联、有时限的信息安全目标，明确目标达成的资源、措施、时间表和责任人。变更管理策划过程：针对组织内外部环境变化（如业务扩张、技术升级、法律法规更新），策划ISMS的变更，评估变更对信息安全的影响，制定变更控制流程，确保变更有序实施。（三）支持过程资源管理过程：识别并提供ISMS所需的资源，包括人力资源（专业技能培训、意识教育）、基础设施（硬件、软件、网络）、技术工具（风险检测、漏洞扫描、加密设备）和财务资源，保障体系有效运行。能力、培训与意识过程：评估ISMS相关岗位人员的能力需求，开展针对性培训（如安全技术、风险识别、合规操作），提升全员信息安全意识，确保人员具备履行职责的能力。沟通与文档化过程：建立ISMS内部和外部沟通机制，明确沟通内容、方式、频次和对象；对ISMS相关文件进行规范化管理，确保文件的准确性、完整性和可获取性。外部提供方管理过程：对供应商、合作伙伴等外部提供方进行评估、选择和监控，明确外部提供方的信息安全要求（如数据处理、访问控制、风险管控），签订安全协议，定期审核外部提供方的合规性。（四）运行过程控制措施实施过程：落实AnnexA中的控制措施（共93项，涵盖人员安全、物理安全、资产管理、访问控制、加密、通信安全、系统开发与维护、供应商关系、信息安全事件管理等领域），将风险处置计划转化为具体的安全实践。信息安全事件管理过程：建立信息安全事件（如数据泄露、系统瘫痪、恶意攻击）的识别、报告、响应和恢复流程，明确事件分级标准，制定应急响应预案，定期开展应急演练，降低事件造成的损失。业务连续性管理过程：结合信息安全要求，制定业务连续性计划，识别业务中断风险（如自然灾害、技术故障、人为失误），建立备份和恢复机制，确保业务在中断后能快速恢复，保障核心业务持续运行。数据安全管理过程：针对个人信息、敏感数据等核心资产，实施数据分类分级管理，落实数据收集、存储、传输、使用、销毁全生命周期的安全控制，符合隐私保护相关法律法规（如GDPR、个人信息保护法）。（五）绩效评价过程监控与测量过程：建立ISMS绩效指标体系（如风险控制达标率、事件发生率、培训完成率、合规率），定期监控和测量指标达成情况，收集相关数据，评估体系运行效果。内部审核过程：制定内部审核计划，定期开展ISMS内部审核，检查体系是否符合ISO/IEC27001:2022标准要求、组织方针和目标，识别体系运行中的不符合项，形成审核报告。管理评审过程：最高管理者定期（至少每年一次）对ISMS进行管理评审，结合内部审核结果、外部审核意见、风险评估更新、绩效数据、利益相关方反馈等，评估体系的适宜性、充分性和有效性，提出改进措施。（六）改进过程不符合项纠正与预防过程：针对内部审核、管理评审、外部审核或日常运行中发现的不符合项，分析根本原因，制定纠正措施，落实整改并验证效果；同时识别潜在的不符合项，制定预防措施，避免问题重复发生。持续改进过程：基于PDCA循环，结合绩效评价结果、管理评审意见、技术发展和业务变化，持续优化ISMS的方针、目标、控制措施和管理流程，提升信息安全管理水平，实现体系的持续改进。二、ISO/IEC27001:2022ISMS文件清单ISO/IEC27001:2022不再强制要求文件的具体格式和数量，强调文件的实用性和适宜性，通常分为四个层级：一级方针文件、二级程序文件、三级作业指导书/规范、四级记录表单，形成完整的文件体系。（一）一级文件：方针与纲领性文件信息安全管理体系手册：体系的核心纲领文件，概述组织的ISMS范围、边界、方针、目标、PDCA循环过程、组织架构和权责分配，整合标准要求与组织业务实际，作为体系建立和运行的总纲。信息安全方针：由最高管理者批准发布，明确组织信息安全的宗旨、目标和原则，确保全员知晓并遵守，体现组织对信息安全的承诺，与组织战略保持一致。（二）二级文件：程序文件（核心流程规范）《风险评估与风险处置程序》：规范风险评估的方法、步骤、准则，明确风险处置的流程和责任，指导风险评估工作的开展。《信息安全目标管理程序》：规定信息安全目标的制定、分解、监控、考核和更新流程，确保目标可测量、可达成。《文件控制程序》：规范ISMS文件的编制、审核、批准、发放、修订、作废、归档和保管流程，确保文件的有效性和受控状态。《记录控制程序》：规定ISMS相关记录的标识、收集、存储、检索、保留和处置流程，确保记录的完整性、可追溯性，满足审核和合规要求。《内部审核程序》：规范内部审核的策划、实施、报告和跟踪流程，明确审核员资质、审核范围和频次，确保内部审核有效开展。《管理评审程序》：规范管理评审的策划、实施、报告和跟踪流程，明确评审输入、输出内容，确保管理评审能有效评估体系适宜性和有效性。《信息安全事件管理程序》：规范信息安全事件的识别、报告、分类、响应、调查和恢复流程，明确各环节责任，指导事件应急处置工作。《外部提供方管理程序》：规范外部提供方的评估、选择、签约、监控、审核和终止流程，明确外部提供方的信息安全要求。《变更管理程序》：规范ISMS相关的组织、业务、技术等变更的申请、评估、审批、实施和验证流程，控制变更带来的信息安全风险。《业务连续性管理程序》：规范业务连续性计划的制定、实施、演练和更新流程，确保业务中断后能快速恢复。《访问控制程序》：规范用户账号的申请、创建、授权、变更、禁用和注销流程，明确访问权限审批机制，保障信息资产的访问安全。《数据安全管理程序》：规范数据分类分级、收集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期的安全控制流程，落实数据安全保护要求。（三）三级文件：作业指导书/规范/制度（具体操作文件）《信息资产分类分级规范》：明确信息资产的分类标准（如数据资产、硬件资产、软件资产）和分级等级（如绝密、机密、秘密、公开），指导资产盘点和管理。《人员安全管理规范》：包括员工入职、在职、离职的安全管理要求，如背景调查、保密协议签订、权限回收、安全意识培训等。《物理安全管理规范》：包括办公区域、机房、仓库等场所的出入控制、监控管理、环境安全（防火、防水、防盗、防泄密）等要求。《网络安全管理规范》：包括网络拓扑规划、防火墙配置、入侵检测、VPN使用、网络访问控制等技术安全要求。《系统安全管理规范》：包括操作系统、数据库、应用系统的安装、配置、补丁管理、漏洞扫描、日志管理等安全要求。《加密管理规范》：明确加密技术的选用、密钥的生成、存储、传输、备份和销毁流程，规范加密操作。《应急响应预案》：针对具体类型的信息安全事件（如数据泄露、系统瘫痪、恶意攻击）制定的专项应急处置方案，包括应急组织、响应步骤、资源保障等。《安全培训与意识教育规范》：明确安全培训的内容、频次、方式，制定全员安全意识教育计划和考核标准。《移动设备安全管理规范》：规范手机、笔记本电脑等移动设备的使用、加密、接入网络、数据存储等安全要求。《办公设备安全管理规范》：规范打印机、复印机、扫描仪等办公设备的使用、维护和数据安全管理要求。（四）四级文件：记录表单（可追溯性文件）信息资产盘点表风险评估报告及风险处置计划表信息安全目标达成情况统计表文件发放/修订/作废记录表内部审核计划、审核检查表、审核报告、不符合项整改跟踪表管理评审计划、评审输入/输出资料、评审报告信息安全事件报告表、事件处置记录表、事件调查报告外部提供方评估表、合作协议（安全条款）、外部提供方审核报告变更申请单、变更评估表、变更实施记录表业务连续性演练计划、演练记录、演练总结报告用户账号申请/授权/变更/注销申请表数据分类分级表、数据操作记录表安全培训签到表、培训考核成绩单、安全意识教育记录表物理访问登记表、机房环境巡检记录表网络设备配置记录表、漏洞扫描报告、补丁安装记录表密钥管理记录表移动设备登记申请表、使用承诺书三、补充说明文件适配性：小型组织可简化文件层级，将程序文件与作业指导书合并，重点确保核心流程和控制措施