规范巡视工作建立制度

PAGE规范巡视工作建立制度一、总则（一）目的为了加强公司内部管理，确保公司各项工作的规范运行，及时发现和解决存在的问题，防范风险，特制定本巡视工作制度。本制度旨在通过建立科学、有效的巡视机制，保障公司的健康发展，维护公司及员工的合法权益，促进公司整体运营效率和管理水平的提升。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及全体员工。涵盖公司的日常运营管理、财务管理、人力资源管理、业务开展等各个方面。（三）基本原则1.独立性原则巡视工作应独立开展，巡视人员不受其他部门或个人的干扰，确保巡视结果的客观、公正。2.全面性原则对公司各层面、各环节进行全面巡视，不留死角，全面覆盖公司的各项工作和业务活动。3.及时性原则及时发现问题，及时反馈，及时督促整改，避免问题积累和扩大，确保公司运营的稳定性。4.保密性原则巡视过程中涉及的公司机密信息、员工个人隐私等应严格保密，不得泄露。二、巡视机构及人员（一）巡视领导小组成立公司巡视领导小组，由公司高层管理人员组成。组长由公司董事长担任，副组长由总经理担任，成员包括副总经理、财务总监等。巡视领导小组负责领导和决策巡视工作中的重大事项，审议巡视工作报告，对巡视发现问题的整改工作进行指导和监督。（二）巡视工作办公室巡视领导小组下设巡视工作办公室，作为巡视工作的日常办事机构。办公室设在公司纪检监察部门，负责巡视工作的组织协调、计划安排、资料整理、报告撰写等具体工作。办公室主任由纪检监察部门负责人兼任。（三）巡视组根据工作需要，组建若干巡视组。巡视组设组长一名，副组长一名，成员若干。巡视组组长由公司内部具有丰富管理经验、熟悉公司业务流程、具备较强责任心和原则性的人员担任。巡视组成员从公司各部门抽调，应具备相关专业知识和工作经验，能够胜任巡视工作任务。三、巡视内容（一）公司治理1.检查公司治理结构是否健全，股东会、董事会、监事会等治理机构是否按照公司章程规定有效运作。2.审查公司决策程序是否规范，重大事项决策是否经过充分的论证、审批，是否存在违规决策行为。（二）内部控制1.评估公司内部控制制度的建立和执行情况，包括财务内部控制、业务流程控制、风险管理控制等方面。2.检查内部控制的有效性，是否能够有效防范风险，确保公司资产安全、财务信息真实准确、业务活动合规开展。（三）财务管理1.审查财务收支的真实性、合法性和合规性，检查是否存在违规列支、挪用资金、账外经营等问题。2.检查财务报表的编制是否符合会计准则和相关法规要求，财务数据是否准确、完整。3.监督资产管理情况，包括固定资产、流动资产等的购置、使用、处置是否规范，是否存在资产闲置、浪费、流失等现象。（四）人力资源管理1.检查人力资源管理制度的执行情况，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等方面。2.审查员工劳动合同的签订、履行情况，是否存在劳动纠纷隐患。3.监督员工晋升、调岗等人事变动程序是否合规，是否存在不公平、不公正现象。（五）业务运营1.对公司各项业务的开展情况进行巡视，检查业务流程是否顺畅，是否存在效率低下、推诿扯皮等问题。2.审查业务合同的签订、履行情况，是否存在合同风险，是否维护公司合法权益。3.监督业务创新和市场拓展情况，是否符合公司战略规划，是否取得预期效果。（六）党风廉政建设1.检查公司党风廉政建设责任制的落实情况，各级领导干部是否履行党风廉政建设主体责任和监督责任。2.审查党员干部遵守党纪国法情况，是否存在违规违纪行为，是否加强廉洁自律意识。3.监督公司内部廉洁风险防控机制的运行情况，是否有效防范廉洁风险。四、巡视工作程序（一）巡视准备1.巡视工作办公室根据公司年度工作计划和实际工作需要，制定巡视工作方案，明确巡视目的、对象、内容、方式、时间安排等。2.组建巡视组，明确巡视组人员分工。巡视组人员应进行相关培训，熟悉巡视工作流程和方法。3.向被巡视部门或单位发出巡视通知，告知巡视的时间、内容、方式等事项，要求其做好准备工作。（二）巡视实施1.召开巡视进驻见面会，向被巡视部门或单位通报巡视目的、任务和工作安排，听取其工作汇报。2.通过听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查、实地走访、数据分析等方式，广泛收集信息，深入了解被巡视对象的工作情况。3.巡视组对发现的问题进行梳理和分析，形成初步意见，并及时与被巡视对象沟通，核实情况。（三）巡视报告1.巡视组在巡视结束后，撰写巡视工作报告。报告应客观、全面、准确地反映巡视情况，包括发现的问题、问题产生的原因、整改建议等。2.巡视工作报告经巡视组组长审核后，提交巡视工作办公室。巡视工作办公室对报告进行汇总整理，形成综合巡视报告。3.综合巡视报告经巡视领导小组审议后，报送公司董事会和管理层。（四）巡视反馈1.巡视领导小组向被巡视部门或单位反馈巡视意见。反馈应严肃认真，明确指出存在的问题，提出整改要求和期限。2.被巡视部门或单位应在规定时间内，对巡视反馈意见进行签收，并制定整改方案，明确整改措施、责任人和整改期限，报送巡视工作办公室。（五）整改落实1.被巡视部门或单位按照整改方案认真组织整改，定期向巡视工作办公室报告整改情况。2.巡视工作办公室对整改情况进行跟踪检查，对整改不力的部门或单位进行督促指导，确保整改工作落实到位。3.整改结束后，被巡视部门或单位应向巡视工作办公室提交整改报告，巡视工作办公室组织对整改情况进行验收。五、巡视结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡视结果与干部的绩效考核、评先评优、晋升任用等挂钩。对巡视中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分，并限制其晋升发展。（二）促进公司制度完善针对巡视中发现的普遍性、倾向性问题，深入分析原因，及时修订和完善相关制度，堵塞管理漏洞，防止问题再次发生。（三）推动问题整改落实对巡视反馈的问题，明确整改责任，加强跟踪督促，确保问题得到彻底整改。对整改不到位的，严肃追究相关人员责任。六、纪律与责任（一）巡视人员纪律1.巡视人员应严格遵守巡视工作制度和工作纪律，保守巡视工作秘密。2.不得接受被巡视对象的礼品、宴请、娱乐活动等，不得利用巡视工作谋取私利。3.坚持原则，客观公正，如实反映巡视情况，不得隐瞒、歪曲事实。（二）被巡视对象责任1.被巡视对象应积极配合巡视工作，如实提供