预警通告制度规范

PAGE预警通告制度规范一、总则（一）目的为了加强公司/组织对各类风险和异常情况的监测、预警与及时处理，确保公司/组织的正常运营和稳定发展，保护公司/组织及相关利益者的合法权益，特制定本预警通告制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、各分支机构以及全体员工。（三）基本原则1.及时性原则：对各类风险和异常情况能够及时发现、及时预警、及时处理，避免问题扩大化。2.准确性原则：预警信息应准确反映风险和异常情况的性质、程度及影响范围，为决策提供可靠依据。3.分级管理原则：根据风险和异常情况的严重程度，实行分级管理，明确各级责任主体和处理流程。4.全员参与原则：全体员工都有责任和义务参与预警工作，及时反馈相关信息。二、预警通告的分类与分级（一）分类1.市场风险预警：包括市场价格波动、市场需求变化、竞争对手动态等可能影响公司/组织市场份额和经营业绩的风险。2.财务风险预警：如资金链断裂、债务违约、财务报表异常等财务方面的风险。3.运营风险预警：涵盖生产运营中断、供应链故障、质量事故、信息系统故障等运营过程中的风险。4.合规风险预警：涉及法律法规、政策变化、合同违约、监管处罚等合规方面的风险。5.突发事件预警：如自然灾害、公共卫生事件、社会安全事件等可能对公司/组织造成重大影响的突发事件。（二）分级根据风险和异常情况的严重程度，预警分为四级：1.一级预警（红色）：表示风险极其严重，可能导致公司/组织面临重大损失、倒闭或对社会造成重大负面影响，需立即启动最高级别的应急响应机制。2.二级预警（橙色）：风险严重，将对公司/组织的正常运营产生较大冲击，可能造成较大经济损失或声誉损害，应迅速采取有效措施加以应对。3.三级预警（黄色）：风险较为明显，会对公司/组织的局部业务或部分区域产生一定影响，需要及时关注并妥善处理。4.四级预警（蓝色）：风险初步显现，可能对公司/组织的日常工作有轻微干扰，需引起注意并进行跟踪观察。三、预警信息的收集与传递（一）收集渠道1.内部信息各部门定期汇报工作进展、存在问题及潜在风险。员工通过内部沟通平台、工作报告等方式反馈发现的异常情况。业务数据监测系统实时监控业务指标变化，如销售额、库存水平、生产效率等。2.外部信息市场调研机构发布的行业动态、市场趋势报告。政府部门、监管机构发布的政策法规、监管要求及相关通报。媒体报道以及行业论坛、社交平台上的信息。（二）传递流程1.信息收集人员发现预警信息后，应立即进行初步分析和整理，确定预警的类别和级别。2.将整理后的预警信息及时传递给所在部门负责人，部门负责人在收到信息后，应进一步核实情况，并在[X]小时内将信息传递给公司/组织的风险管理部门。3.风险管理部门收到预警信息后，进行全面评估和分析，若认为需要启动预警通告程序，应在[X]小时内将预警信息及相关分析报告提交给公司/组织的决策层，并同时抄送相关部门。4.决策层根据风险管理部门提交的报告，做出是否发布预警通告的决策。若决定发布，由风险管理部门负责起草预警通告文件，并按照规定的格式和渠道进行发布。四、预警通告的发布与执行（一）发布方式1.内部通告通过公司/组织内部办公系统、电子邮件、公告栏等渠道发布，确保全体员工能够及时获取预警信息。召开紧急会议，向相关部门和人员传达预警信息及应对要求。2.外部通告根据需要，向合作伙伴、客户、供应商等外部利益相关者发布预警通告，可采用邮件、函件、新闻发布会等方式。按照法律法规和监管要求，及时向政府部门、行业协会等报告相关预警信息。（二）通告内容1.预警类别和级别：明确说明预警属于哪一类风险或异常情况，并标注相应的级别。2.风险描述：详细阐述风险和异常情况的具体表现、影响范围及可能产生的后果。3.应对措施：针对预警情况提出相应的应对措施和建议，包括责任部门、工作要求和时间节点等。4.后续跟踪安排：说明对预警情况的跟踪监测计划和报告要求，确保及时掌握风险变化动态。（三）执行要求1.各部门在收到预警通告后，应立即组织相关人员进行学习和传达，确保全体员工了解预警情况及应对要求。2.责任部门按照应对措施要求，迅速制定具体的工作方案，并组织实施。在实施过程中，要及时反馈工作进展情况，遇到问题及时与风险管理部门沟通协调。3.公司/组织的监督检查部门对各部门执行预警通告情况进行监督检查，确保各项应对措施得到有效落实。对执行不力的部门和个人，按照公司/组织相关规定进行问责。五、预警的解除与后续评估（一）解除条件1.经过采取有效的应对措施，风险和异常情况得到有效控制，已不再对公司/组织造成威胁。2.经过评估，风险和异常情况已转化为较低级别或已消除，符合预警解除标准。（二）解除程序1.责任部门对预警情况进行持续跟踪监测，当认为满足预警解除条件时，应向风险管理部门提交预警解除申请报告，报告内容包括风险控制情况、相关指标数据变化等。2.风险管理部门收到申请报告后，组织相关人员进行评估审核。经评估确认符合解除条件的，报公司/组织决策层批准。3.决策层批准后，由风险管理部门负责起草预警解除通告文件，并按照规定的格式和渠道进行发布。（三）后续评估1.在预警解除后的[X]个工作日内，风险管理部门组织相关部门对预警事件进行全面评估，分析预警工作的成效与不足，总结经验教训。2.评估内容包括预警信息的准确性、及时性、应对措施的有效性、各部门协作配合情况等。3.根据评估结果，提出改进建议和措施，完善预警通告制度规范，提高公司/组织的风险管理水平。六