规范性文件审查通报制度

PAGE规范性文件审查通报制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件合法合规、科学合理，提高公司管理效能，保障公司和员工合法权益，依据国家法律法规及相关行业标准，制定本审查通报制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门制定、修订、废止的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、指引等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件不得与国家法律法规、政策相抵触，确保文件内容符合法律要求。2.科学性原则：文件制定应基于科学分析和合理考量，具备可操作性和有效性。3.民主性原则：广泛征求意见，充分听取员工及相关利益方建议，保障其参与权和知情权。4.及时审查原则：对规范性文件进行及时审查，确保文件质量和时效性。（四）职责分工1.法务部门：负责规范性文件的合法性审查，对文件是否符合法律法规进行把关。2.业务部门：负责本部门规范性文件的起草、修订，配合相关审查工作，提供业务依据和实际操作反馈。3.综合管理部门：负责规范性文件审查通报制度的组织实施，协调各部门工作，汇总审查意见，跟踪文件执行情况。二、规范性文件制定程序（一）立项1.各部门根据工作需要和业务发展，提出规范性文件制定、修订或废止的立项申请，说明立项依据、必要性、主要内容等。2.综合管理部门对各部门立项申请进行汇总、初审，根据公司整体规划和实际情况，确定立项项目清单。（二）起草1.立项项目确定后，由业务部门负责起草规范性文件。起草人员应深入调研，广泛收集资料，结合公司实际情况，确保文件内容准确、完整、清晰。2.文件起草过程中，应明确文件的目的、适用范围、基本原则、主要内容、实施程序等要素，语言表达应规范、简洁、易懂。（三）征求意见1.起草完成的规范性文件应在公司内部征求意见。征求意见范围包括相关部门、岗位员工等，必要时可征求外部专家、合作伙伴或客户意见。2.征求意见期限一般不少于[X]个工作日，征求意见应明确反馈方式和期限。业务部门负责对反馈意见进行整理、分析，对文件进行修改完善。（四）审核1.业务部门将修改后的规范性文件提交综合管理部门进行形式审核，审核内容包括文件格式、体例、文字表述等是否符合要求。2.通过形式审核后，文件提交法务部门进行合法性审核。法务部门应从法律角度对文件进行全面审查，出具合法性审查意见。对于涉及重大法律问题或存在法律风险的文件，应组织专题研讨或咨询专业法律机构。3.综合管理部门根据法务部门合法性审查意见，组织相关部门对文件进行综合审核，审核内容包括文件与公司现有制度的衔接性、对公司业务的影响、可操作性等。审核通过后，报公司领导审批。（五）签发1.规范性文件经公司领导审批通过后，由公司主要负责人签发。签发后的文件应明确发布日期、生效日期、实施范围等信息。2.综合管理部门负责按照规定格式和渠道对规范性文件进行正式发布，确保文件传达至相关部门和人员。三、规范性文件审查内容（一）合法性审查1.审查规范性文件是否与国家法律法规、政策相抵触，是否符合法律授权和法定程序。2.检查文件中涉及的权利义务设定、行政处罚、行政许可等内容是否合法合规。（二）合规性审查1.依据公司内部规章制度、管理流程等，审查规范性文件是否符合公司整体管理要求，与现有制度是否协调一致。2.评估文件对公司内部管理秩序、工作流程、岗位职责等方面的影响，确保文件具有可操作性和合规性。（三）合理性审查1.分析规范性文件所规定的措施、要求是否合理适度，是否符合公司实际情况和发展需要。2.审查文件内容是否公平公正，是否存在对不同部门、岗位或人员的不合理差别对待。（四）协调性审查1.检查规范性文件与其他相关文件之间是否存在冲突或矛盾，是否需要进行协调统一。2.关注文件与公司外部政策环境、行业动态的协调性，确保文件具有前瞻性和适应性。四、审查通报流程（一）初审1.综合管理部门收到业务部门提交的规范性文件初稿后，进行形式审查，如发现格式、体例等不符合要求，及时反馈业务部门进行修改。2.对文件内容进行初步梳理，检查是否存在明显逻辑错误、表述不清等问题，提出修改建议。（二）合法性审查1.法务部门收到经综合管理部门形式审查后的文件后，按照法律法规要求进行全面审查。2.审查过程中，可通过查阅法律法规资料、咨询法律专家、分析类似案例等方式，确保文件合法合规。对于存在合法性问题的文件，及时与业务部门沟通，提出修改意见。（三）综合审核1.综合管理部门组织相关部门对通过合法性审查的文件进行综合审核。审核人员应根据各自职责，从不同角度对文件进行审查，提出审核意见。2.审核意见应明确指出文件存在的问题及修改建议，业务部门根据审核意见对文件进行再次修改完善。（四）审查通报1.综合管理部门汇总各部门审查意见，形成审查报告。审查报告应包括文件基本情况、审查过程、审查意见及修改情况等内容。2.将审查报告提交公司领导审批，并根据领导意见对文件进行最终修改。修改后的文件经领导签发后，在公司内部进行通报。通报内容包括文件名称、文号、发布日期、主要内容等，确保全体员工知晓。五、审查结果处理（一）通过审查对于经审查符合要求的规范性文件，按照规定程序发布实施。业务部门负责组织相关人员进行学习培训，确保文件有效执行。（二）修改完善对于审查中提出的修改意见，业务部门应认真研究，及时对文件进行修改完善。修改后的文件需重新提交审查，直至通过审查。（三）不予通过对于存在严重问题，经多次修改仍不符合要求的规范性文件，不予通过审查。综合管理部门应向业务部门说明原因，并提出改进建议。业务部门应根据建议对文件进行重新起草或调整，待条件成熟后再次提交审查。六、规范性文件的清理与更新（一）清理1.综合管理部门定期组织对公司规范性文件进行清理，清理周期一般为[X]年。清理范围包括已发布实施的所有规范性文件。2.清理内容包括文件的时效性、适用性、有效性等。对于已失效、废止或与现行法律法规、政策相抵触的文件，及时进行标注和清理。（二）更新1.根据法律法规变化、公司业务发展、管理需求调整等情况，及时对规范性文件进行更新。更新工作按照规范性文件制定程序进行。2.对于部分条款需要修改的规范性文件，可采用修订的方式进行；对于文件整体内容需要调整的，可进行重新制定。七、监督与执行（一）监督检查1.综合管理部门负责对规范性文件的执行情况进行监督检查，定期收集各部门文件执行情况反馈。2.检查内容包括文件的传达学习情况、执行落实情况、实际效果等。对于发现的问题，及时督促相关部门进行整改。（二）责任追究1.对于违反规范性文件规定的行为，按照公司相