规范性文件制定审查制度

PAGE规范性文件制定审查制度一、总则（一）目的为加强本公司/组织规范性文件的制定与审查工作，确保规范性文件的合法性、科学性、合理性和有效性，保障公司/组织的正常运营和健康发展，依据相关法律法规及行业标准，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部制定的各类规范性文件，包括但不限于章程、规定、办法、细则、通知等具有普遍约束力的文件。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规和政策要求，不得与上位法相抵触。2.科学性原则：充分考虑实际情况和客观规律，确保文件内容具有可操作性和前瞻性。3.民主性原则：广泛征求意见，充分听取各部门、各层级人员的建议，保障员工的知情权、参与权和监督权。4.协调性原则：规范性文件之间应当相互协调，避免冲突和矛盾。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司/组织的决策机构（如董事会、股东会等）负责制定涉及公司/组织重大事项、战略规划等方面的规范性文件。2.公司/组织的管理层负责制定涉及日常运营管理、业务流程等方面的规范性文件。3.各职能部门负责制定本部门职责范围内的规范性文件，但需报经公司/组织管理层审核批准。（二）制定程序1.立项（1）各部门根据工作需要，提出规范性文件制定项目建议，填写《规范性文件立项申请表》，明确文件名称、制定目的、主要内容、起草负责人等。（2）公司/组织管理层对立项申请进行审核，确定立项项目。2.起草（1）起草部门成立起草小组，明确分工，开展调研、收集资料等工作。（2）起草小组按照立项要求，认真起草文件初稿，确保内容准确、逻辑清晰、语言规范。（3）起草过程中，应当充分征求相关部门、员工及利益相关方的意见，对反馈意见进行认真研究和吸纳。3.审核（1）起草部门将文件初稿提交至公司/组织的审核机构（如法务部门、综合管理部门等）进行审核。（2）审核机构按照法律法规和行业标准，对文件的合法性、合规性、合理性等进行全面审查，提出审核意见。（3）起草部门根据审核意见对文件进行修改完善，形成送审稿。4.审议（1）送审稿提交至公司/组织的决策机构或管理层进行审议。（2）审议过程中，参会人员应当认真发表意见，对文件的必要性、可行性等进行充分讨论。（3）决策机构或管理层根据审议意见，作出是否通过的决定。5.签发（1）经审议通过的规范性文件，由公司/组织的法定代表人或主要负责人签发。（2）签发后的文件应当及时编号、印发，并在公司/组织内部进行公布。（三）文件内容要求1.规范性文件应当明确制定目的、适用范围、基本原则、主要内容、实施时间等基本要素。2.内容应当具体、明确，具有可操作性，避免使用模糊、歧义性语言。3.涉及权利义务关系的内容应当合理、公平，符合法律法规和公司/组织的实际情况。4.应当对文件的解释权、修订权等作出明确规定。三、规范性文件的审查（一）审查机构及职责1.公司/组织设立专门的规范性文件审查机构，负责对规范性文件进行审查。审查机构成员应当具备法律、政策、业务等方面的专业知识。2.审查机构的职责包括：（1）对规范性文件的合法性、合规性进行审查，确保文件符合法律法规和政策要求。（2）对规范性文件的合理性、可行性进行审查，评估文件对公司/组织运营和发展的影响。（3）对规范性文件的协调性进行审查，避免与其他规范性文件产生冲突。（4）对规范性文件的语言表达、格式规范等进行审查，确保文件质量。（二）审查内容1.合法性审查（1）文件是否符合国家法律法规的强制性规定，是否与上位法相抵触。（2）文件是否超越制定主体的法定权限。（3）文件的制定程序是否符合法律法规的要求。2.合规性审查（1）文件是否符合行业标准和公司/组织的内部规定。（2）文件是否符合公司/组织的发展战略和目标。3.合理性审查（1）文件的规定是否合理、公平，是否兼顾了各方利益。（2）文件的实施是否具有可操作性，是否会给公司/组织带来不必要的负担。4.协调性审查（1）文件与公司/组织内部其他规范性文件是否协调一致，是否存在冲突和矛盾。（2）文件与外部相关法律法规、政策文件是否协调一致。5.语言表达和格式规范审查（1）文件的语言是否准确、简洁、易懂，是否存在歧义、语病等问题。（2）文件的格式是否符合公司/组织的公文排版要求。（三）审查方式1.书面审查：审查机构对送审稿进行书面审查，提出审查意见。2.会议审查：对于涉及重大事项、复杂问题的规范性文件，审查机构可以组织召开审查会议，听取起草部门的汇报，进行充分讨论和审查。（四）审查意见的处理1.起草部门应当认真研究审查机构提出的审查意见，对送审稿进行修改完善。2.对于审查意见中涉及的重大问题，起草部门应当与审查机构进行沟通协商，达成一致意见。3.送审稿经修改完善后，应当再次提交审查机构进行复核，确保审查意见得到落实。四、规范性文件的发布与实施（一）发布1.规范性文件经签发后，应当及时在公司/组织内部进行发布。发布方式可以包括印发纸质文件、在内部办公系统发布等。2.发布时应当注明文件的名称、文号、发布日期、生效日期等信息。（二）实施1.规范性文件自生效日期起开始实施，公司/组织各部门、各层级人员应当严格遵守。2.实施过程中，应当加强宣传和培训，确保员工了解文件的内容和要求。3.公司/组织应当建立监督检查机制，对规范性文件的实施情况进行定期检查和不定期抽查，及时发现和解决问题。五、规范性文件的修订与废止（一）修订1.规范性文件在实施过程中，如发现存在问题或需要进行调整，应当及时进行修订。2.修订程序与制定程序相同，包括立项、起草、审核、审议、签发等环节。3.修订后的规范性文件应当重新编号、印发，并在公司/组织内部进行公布。（二）废止1.规范性文件在下列情况下应当予以废止：（1）已被新的法律法规或政策文件所取代。（2）已不符合公司/组织的实际情况和发展需要。（3）因其他原因需要