落实规范性文件清理制度

PAGE落实规范性文件清理制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项规章制度与法律法规、行业标准保持一致，保障公司运营的合法性、规范性和有效性，特制定本规范性文件清理制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部发布的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、管理制度、操作流程、指引等，涵盖公司各个部门和业务领域。（三）清理原则1.合法性原则：规范性文件必须符合国家法律法规以及行业相关标准要求，不得与上位法相抵触。2.适应性原则：根据公司业务发展、法律法规变化以及行业动态，及时调整规范性文件，确保其与实际情况相适应。3.统一协调性原则：各部门规范性文件之间应相互协调，避免出现矛盾和冲突，形成统一、有序的制度体系。4.精简效能原则：清理过程中，对重复、过时、无效的文件进行精简，提高文件的执行效率。二、清理主体与职责（一）清理主体公司成立规范性文件清理工作小组，负责组织、协调和实施规范性文件的清理工作。清理工作小组由公司管理层、各部门负责人以及法律合规专业人员组成。（二）职责分工1.管理层职责审批规范性文件清理工作方案和清理结果报告。对涉及公司重大战略、业务方向调整的规范性文件清理工作进行决策指导。2.各部门负责人职责组织本部门对所涉及的规范性文件进行自查自纠，提出清理意见和建议。配合清理工作小组开展跨部门规范性文件的清理协调工作。3.法律合规专业人员职责对规范性文件进行合法性审查，确保其符合法律法规和行业标准。协助清理工作小组制定清理工作方案，提供专业的法律支持和咨询服务。汇总、整理清理意见，形成清理结果报告。三、清理内容与标准（一）法律法规及政策变化情况1.定期跟踪国家法律法规、政策的更新调整，检查公司规范性文件是否与之相符。对于新出台的法律法规或政策，及时评估对公司现有规范性文件的影响。2.重点关注与公司业务密切相关的法律法规领域，如劳动法律法规、税收政策、行业监管规定等，确保公司在这些方面的规范性文件合法合规。（二）公司业务发展与实际执行情况1.随着公司业务的拓展、转型或调整，评估现有规范性文件是否能够满足新的业务需求。对于因业务变化而不再适用的文件，予以清理。2.收集各部门在规范性文件执行过程中的反馈意见，了解文件在实际操作中是否存在困难或不合理之处。对于执行效果不佳的文件，分析原因并进行相应调整。（三）文件自身的逻辑性与一致性1.检查规范性文件内部条款之间的逻辑关系是否清晰，是否存在自相矛盾、重复表述等问题。对于逻辑不严谨的文件，进行修订或完善。2.对比不同部门、不同层级的规范性文件，确保公司制度体系的整体一致性。避免出现同一事项在不同文件中有不同规定的情况。（四）清理标准1.符合法律法规和行业标准的文件，予以保留并继续执行。2.部分条款与法律法规或行业标准不符，但经修订后可继续适用的文件，进行修订后保留。3.因业务发展不再适用、执行效果不佳或存在严重逻辑问题的文件，予以废止。4.内容相近、重复的文件，进行整合或简化，保留主要文件，废止其他冗余文件。四、清理程序（一）准备阶段1.清理工作小组制定规范性文件清理工作方案，明确清理范围、清理标准、清理步骤、时间安排以及各部门职责分工等内容。2.收集整理公司现有的规范性文件清单，包括文件名称、文号、发布部门、发布时间、生效时间等信息，形成清理基础资料。（二）自查自纠阶段1.各部门按照清理工作方案要求，对本部门负责的规范性文件进行全面自查。对照清理内容与标准，梳理文件存在的问题，并提出初步清理意见。2.各部门将自查情况及清理意见以书面形式报送清理工作小组。清理意见应详细说明文件存在的问题、拟采取的清理措施（保留、修订、废止等）以及理由。（三）集中审查阶段1.清理工作小组对各部门报送的清理意见进行集中审查。法律合规专业人员对文件进行合法性审查，各部门负责人参与跨部门文件的协调审查工作。2.对于存在争议的清理意见，清理工作小组组织相关部门进行讨论协商，充分听取各方意见，形成最终审查结论。（四）结果公示与反馈阶段1.清理工作小组将审查通过的规范性文件清理结果在公司内部进行公示，公示期为[X]个工作日。公示期间，接受公司员工的反馈意见。2.对员工反馈的意见进行收集整理，如确有必要，对清理结果进行进一步核实和调整。（五）发布与存档阶段1.根据公示后的清理结果，发布新的规范性文件清单，明确保留、修订和废止的文件目录。对于修订后的文件，按照公司文件发布流程进行重新发布。2.将清理过程中形成的各类文件、资料进行整理归档，建立规范性文件清理工作档案，以备后续查阅和参考。五、清理频率公司规范性文件清理工作原则上每年进行一次。如遇国家法律法规、政策发生重大调整，或公司业务出现重大变化，应及时启动专项清理工作，确保规范性文件始终符合公司实际情况和外部环境要求。六、监督与考核（一）监督机制1.公司内部审计部门负责对规范性文件清理制度的执行情况进行监督检查。定期抽查各部门规范性文件清理工作开展情况，检查清理工作是否按照规定程序进行，清理结果是否准确合理。2.设立专门的监督邮箱或热线电话，接受公司员工对规范性文件清理工作的监督举报。对于举报信息，及时进行核实处理，并将处理结果反馈给举报人。（二）考核措施1.将规范性文件清理工作纳入各部门年度绩效考核体系。对清理工作组织得力、清理结果准确、及时完成清理任务的部门给予适当加分奖励；对清理工作不力、未按时完成任务或清理结果不符合要求的部门进行扣分处罚。2.对在规范性文件清理工作中表现突出的个人，给予表彰和奖励；对因工作失误导致规范性文件出现重大法律风险