高级投资顾问绩效考评表

高级投资顾问绩效考评表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资业绩年化收益率40%15%实际年化收益率高于目标值，每高1%，加0.5分；低于目标值，每低1%，扣0.5分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户投资组合增值率12%实际增值率高于目标值，每高1%，加0.4分；低于目标值，每低1%，扣0.4分。最高不超过50分，最低不低于0分。超额收益5%实际超额收益高于目标值，每高1%，加0.3分；低于目标值，每低1%，扣0.3分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户投资组合波动率控制低于10%实际波动率低于目标值，每低1%，加0.2分；高于目标值，每高1%，扣0.2分。最高不超过50分，最低不低于0分。新客户开发数量5个实际开发数量高于目标值，每多1个，加0.1分；低于目标值，每少1个，扣0.1分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户服务与关系维护客户满意度评分30%4.5分（满分5分）实际评分高于目标值，每高0.1分，加0.5分；低于目标值，每低0.1分，扣0.5分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户留存率90%实际留存率高于目标值，每高1%，加0.4分；低于目标值，每低1%，扣0.4分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户投诉率低于2%实际投诉率低于目标值，每低0.5%，加0.3分；高于目标值，每高0.5%，扣0.3分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户增值服务参与率80%实际参与率高于目标值，每高1%，加0.2分；低于目标值，每低1%，扣0.2分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户关系维护活动次数20次实际活动次数高于目标值，每多1次，加0.1分；低于目标值，每少1次，扣0.1分。最高不超过50分，最低不低于0分。团队协作与知识分享团队项目贡献度15%80%实际贡献度高于目标值，每高1%，加0.4分；低于目标值，每低1%，扣0.4分。最高不超过50分，最低不低于0分。团队培训参与度90%实际参与度高于目标值，每高1%，加0.3分；低于目标值，每低1%，扣0.3分。最高不超过50分，最低不低于0分。知识分享数量10篇实际分享数量高于目标值，每多1篇，加0.2分；低于目标值，每少1篇，扣0.2分。最高不超过50分，最低不低于0分。团队协作评分4.5分（满分5分）实际评分高于目标值，每高0.1分，加0.2分；低于目标值，每低0.1分，扣0.2分。最高不超过50分，最低不低于0分。团队问题解决率95%实际解决率高于目标值，每高1%，加0.1分；低于目标值，每低1%，扣0.1分。最高不超过50分，最低不低于0分。合规与风险控制合规操作符合率15%100%实际符合率高于目标值，每高1%，加0.4分；低于目标值，每低1%，扣0.4分。最高不超过50分，最低不低于0分。风险事件发生次数0次实际发生次数高于目标值，每多1次，扣0.5分；未发生，加50分。最高不超过50分，最低不低于0分。内部审计通过率100%实际通过率高于目标值，加50分；未通过，扣50分。最高不超过50分，最低不低于0分。客户投诉处理时效48小时实际处理时效低于目标值，每提前1小时，加0.3分；高于目标值，每延迟1小时，扣0.3分。最高不超过50分，最低不低于0分。法律法规培训通过率100%实际通过率高于目标值，加50分；未通过，扣50分。最高不超过50分，最低不低于0分。本考核表旨在全面评估高级投资顾问的工作表现，包括投资业绩、客户服务、团队协作和合规风险控制四个维度。请根据实际工作情况，对照各指标进行评分。权重分配如下：投资业绩40%，客户服务与关系维护30%，团队协作与知识分享15%，合规与风险控制15%。最终得分为各维度得分加权之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：