供应商资质审核与评价标准化模板

供应商资质审核与评价标准化模板一、模板应用背景与适用范围二、标准化操作流程（一）前期准备阶段明确审核目标与范围根据采购需求（如产品类型、服务内容、合作金额等），确定本次审核的核心目标（如资质合规性、生产能力、质量保障能力等）及审核范围（如供应商的注册资本、生产许可、过往业绩等）。组建审核小组由采购部门牵头，联合质量、技术、财务、法务等相关人员成立审核小组，明确各成员职责（如采购负责人统筹整体，法务负责资质合法性审查，质量部门负责质量体系评估等）。向供应商发出审核通知提前向供应商发送《供应商资质审核通知》，明确需提供的材料清单（见模板1）、审核时间、地点及配合要求，保证供应商有充足准备时间（一般不少于5个工作日）。（二）资质材料审查阶段材料接收与完整性核验供应商按要求提交纸质版或电子版材料后，审核小组对照《供应商资质材料清单》（模板1）逐项核对材料完整性，检查是否存在缺漏、模糊或过期等情况。对材料不完整的，及时向供应商补充说明，要求在规定时限内补齐。材料真实性与合规性审核基础资质：重点核查营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一的营业执照）是否在有效期内，经营范围是否涵盖本次采购内容；供应商的注册资本、股权结构是否满足合作要求。行业特殊资质：根据行业特性审核相关许可证（如食品供应商需提供《食品生产许可证》，医疗器械供应商需提供《医疗器械经营许可证》）、体系认证证书（如ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证等）是否齐全且在有效期内。业绩与信誉证明：核查供应商近3年内的主要合作项目合同（至少3份）、客户评价报告、银行资信证明、有无重大诉讼或行政处罚记录（通过“信用中国”等官方渠道核实，需注意合规性）。材料存档对审核通过的资质材料进行分类编号、扫描存档（纸质材料需加盖供应商公章骑缝章），保证后续可追溯。（三）现场核查（如需）对于高风险供应商（如金额较大、涉及关键生产环节或首次合作），需开展现场核查，重点验证以下内容：生产/经营环境：实地查看厂房、设备、仓储设施等是否与申报材料一致，生产环境是否符合行业规范（如洁净度、安全防护等）。生产能力与工艺：核查设备产能、生产线配置、工艺流程是否满足订单需求，关键工序的质量控制措施是否到位。管理体系运行：抽查质量记录（如检验报告、不合格品处理记录）、生产计划、人员培训档案等，确认体系认证是否有效落地。沟通与反馈：与供应商负责人、技术骨干、现场管理人员进行座谈，知晓其合作意愿、应急处理能力及对采购要求的理解程度。现场核查需填写《供应商现场核查记录表》（模板3），并由双方签字确认。（四）综合评价与等级划分设定评价指标与权重根据采购需求设定评价指标体系，建议包含以下维度（可根据行业调整权重）：资质合规性（20%）：材料真实、齐全、有效；履约能力（30%）：生产能力、交付及时性、质量合格率；服务水平（25%）：响应速度、问题解决能力、售后支持；财务状况（15%）：资产负债率、现金流、付款信用；社会责任（10%）：合规经营、环保措施、员工权益保障。量化打分审核小组根据《供应商评价指标打分表》（模板4）对各项指标进行打分（采用百分制，各子项得分乘以权重后求和得出总分）。打分需基于客观事实，避免主观臆断，对存在争议的指标需集体讨论确定。等级划分根据总分将供应商划分为以下等级：优秀（90分及以上）：推荐优先合作，可纳入战略供应商名单；合格（70-89分）：具备合作资质，纳入合格供应商名录；待改进（60-69分）：有条件合作，需针对不足项制定整改计划，3个月内复验合格后方可正式合作；不合格（60分以下）：拒绝合作，终止审核流程。（五）结果输出与应用编制评价报告审核小组汇总审核过程、材料审查结果、现场核查（如需）、打分情况等内容，填写《供应商综合评价报告》（模板5），明确评价等级、合作建议及整改要求（如需），由审核小组组长签字确认。结果反馈与沟通向供应商正式反馈评价结果，对“待改进”供应商需书面说明问题项及整改要求；对“不合格”供应商可简要告知主要不满足项（不涉及敏感信息）。动态管理将评价结果录入供应商管理系统，更新供应商等级信息；对“优秀”“合格”供应商实施年度复审，复审周期一般不超过12个月；对合作过程中出现重大问题（如质量、违约行为）的供应商，启动降级或退出机制。三、核心模板清单模板1：供应商资质材料清单序号材料名称提供要求（必备/可选）份数审核要点备注（如是否需加盖公章）1营业执照必备1份是否在有效期内，经营范围匹配需加盖公章2行业生产/经营许可证必备（如涉及）1份许可范围与采购内容一致需加盖公章3体系认证证书（如ISO9001）必备（如涉及）1份认证范围有效，无暂停/撤销记录提供复印件需加盖公章4近3年主要合作项目合同必备3份合同金额、合作方、履约情况霐关键页复印件5银行资信证明可选1份资信等级、无不良记录需加盖银行公章6法定代表人授权委托书必备（非法定代表人办理）1份授权范围清晰，签字盖章齐全需附法定代表人证件号码复印件模板2：供应商基本信息表供应商名称统一社会信用代码注册地址经营地址（如与注册地址不同）法定代表人授权联系人联系方式（示例：010-XXXXXXX）电子邮箱注册资本成立日期经营范围主营产品/服务开户银行银行账号上年营业额员工人数主要设备/设施模板3：供应商现场核查记录表核查日期核查地点核查人员陪同人员核查项目核查内容核查结果（符合/不符合/不适用）改进建议生产环境厂房布局合理性、清洁度、安全防护设备状况关键设备数量、运行维护记录、产能匹配质量控制检验设备校准情况、质量记录完整性管理体系体系文件执行情况、人员培训记录其他（如仓储）仓储条件、物料标识管理综合结论□符合要求□基本符合（需整改）□不符合要求核查人员签字：_____________供应商负责人签字：_____________模板4：供应商评价指标打分表评价维度权重评价指标评分标准（10分制）得分（权重×评分）资质合规性20%营业执照/许可证有效性10分：有效且范围匹配；5分：临近有效期；0分：过期或无效材料真实性与完整性10分：真实完整；5分：轻微缺漏；0分：虚假或严重缺漏履约能力30%生产/服务能力10分：完全满足需求；7分：基本满足；4分：部分满足；0分：不满足交付及时性10分：准时交付率≥95%；7分：90%-95%；4分：85%-90%；0分：<85%质量合格率10分：合格率≥98%；7分：95%-98%；4分：90%-95%；0分：<90%服务水平25%响应速度10分：24小时内响应；7分：48小时；4分：72小时；0分：超72小时问题解决能力10分：高效解决并改进；7分：解决但无改进；4分：拖延解决；0分：未解决财务状况15%资产负债率10分：≤50%；7分：50%-70%；4分：70%-90%；0分：＞90%付款信用10分：无逾期记录；7分：偶尔逾期；4分：频繁逾期；0分：严重违约社会责任10%合规经营（无违法记录）10分：无任何处罚；5分：轻微处罚；0分：重大处罚环保/员工权益保障10分：符合要求；5分：基本符合；0分：存在违规总分100%————模板5：供应商综合评价报告供应商名称统一社会信用代码审核类型□准入审核□年度复审□专项评价审核日期审核小组组长审核小组成员一、审核范围（如：营业执照、生产许可证、质量体系、现场核查等）二、审核过程概述（简述材料审查、现场核查等关键环节）三、各维度得分资质合规性：______履约能力：______服务水平：______财务状况：______社会责任：______四、总分及等级总分：______等级：□优秀□合格□待改进□不合格五、主要优势（如：产能充足、质量体系完善、客户反馈好等）六、存在问题（如：部分资质临近有效期、交付延迟1次等，“待改进”供应商需列明）七、合作建议□优先合作□有条件合作（需整改：_____________）□暂缓合作□拒绝合作八、附件清单1.资质材料清单2.现场核查记录（如需）3.打分表审核小组组长签字：_____________日期：_____________四、使用要点提示动态更新材料：供应商资质（如营业执照、许可证）到期前1个月需提醒其更新，审核时需保证证书在有效期内，避免“带病合作”。客观公正评价：打分时需以事实和数据为依据，避免因个人偏好影响结果，对存在争议的指标需集体复核，保证评价的公平性。强化风险