2025年下证券从业资格《证券市场基础知识》练习

2025年下证券从业资格《证券市场基础知识》练习考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题：本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题的备选答案中，只有一个是正确的，请将正确答案的字母填在题后的括号内。1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.价值判断功能2.以下哪种金融工具通常被认为是基础性金融工具？A.股票期权B.证券投资基金C.股票D.货币市场基金3.证券发行市场也称为？A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.回购市场4.以下关于普通股股东权利的表述，错误的是？A.收益分配权B.优先认购权C.股票转让权D.剩余资产分配权5.表现股票投资收益的指标是？A.股票面值B.股票净值C.每股收益D.股票发行量6.债券的票面利率是指？A.债券发行时的市场利率B.债券持有期间的市场利率变化C.债券发行人承诺支付的年利息与债券面额的比率D.债券到期时的名义利息收益7.以下哪种债券属于政府债券？A.公司债券B.企业债券C.地方政府债券D.金融债券8.债券的到期期限是指？A.债券发行日期B.债券首次付息日期C.债券利息支付频率D.债券发行人偿还本金义务终止的日期9.以下哪种风险是债券投资特有的风险？A.流动性风险B.违约风险C.经营风险D.利率风险10.证券投资基金通过汇集众多投资者的资金，由专业管理人员投资于证券市场，基金份额持有人按其持有的基金份额享受收益和承担风险，这种基金类型是？A.货币市场基金B.收入型基金C.开放式基金D.债券型基金11.基金资产净值除以基金总份额，得到的是？A.基金累计收益B.基金净资产C.基金份额净值D.基金管理费12.下列关于基金分类的表述，错误的是？A.按投资对象分，可分为股票型、债券型、混合型等B.按运作方式分，可分为开放式、封闭式C.按投资目标分，可分为成长型、收入型D.按基金规模分，可分为大型基金、中型基金、小型基金13.衍生工具的价值依赖于基础资产价值变动的金融工具是？A.商品期货B.股票C.债券D.货币市场工具14.期货合约是指交易双方同意在将来某一确定时间，以确定的价格买入或卖出一定数量某种标的物的？A.期权合约B.远期合约C.互换合约D.资产支持证券15.期权买方的最大损失是？A.期权费B.标的资产价格C.期权合约规模D.基础资产价值变动16.以下哪种市场机构负责证券的发行和交易？A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.证券交易所D.证券发行人17.目前，我国内地唯一的证券交易所是？A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会18.证券交易所以什么为基本交易单位？A.1股B.100股C.1000股D.任意数量19.证券交易所以什么价格为中心进行交易？A.最高价B.最低价C.竞价撮合价D.中间价20.以下哪种交易机制是指证券买卖双方在交易所内通过公开竞价确定交易价格的方式？A.回购交易B.挂牌交易C.竞价交易D.协议交易21.证券交易所以上的交易方式是？A.场外交易B.场内交易C.银行间交易D.回购交易22.证券登记结算公司的主要职能不包括？A.证券账户管理B.证券交易清算C.证券发行登记D.证券自营买卖23.证券公司按照其业务范围，可以分为？A.综合类证券公司和经纪类证券公司B.股票型和债券型证券公司C.全国性和区域性证券公司D.大型和小型证券公司24.证券公司的主要业务不包括？A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.基金管理业务25.证券承销是指证券公司代表发行人向不特定或特定的投资者推销证券的行为，这种行为属于？A.代销B.包销C.自销D.承销26.证券公司为客户买卖证券提供中介服务，并收取佣金的业务是？A.证券承销业务B.证券自营业务C.证券经纪业务D.资产管理业务27.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币28.证券公司经营证券自营业务，注册资本最低限额为？A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.5亿元人民币D.10亿元人民币29.证券公司设立投资银行部门，注册资本不低于多少元人民币？A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元30.证券投资咨询业务是指证券公司及其从业人员，遵循合规、公平、公正的原则，为客户提供证券投资的相关分析、预测或建议的行为，这种行为属于？A.商业银行业务B.证券业业务C.保险业业务D.投资银行业务31.下列关于证券业从业人员资格管理的表述，错误的是？A.从事证券业务的人员必须取得从业资格B.从业人员必须遵守法律、行政法规和业务规则C.从业人员可以同时在两个或两个以上证券机构执业D.从业人员必须具备良好的职业道德32.中国证券监督管理委员会的职责包括？A.制定证券市场发展规划B.监督管理证券期货经营机构C.审批证券期货发行D.以上都是33.证券投资者保护基金是指？A.由证监会设立的资金B.用于保护证券投资者利益的专项基金C.由交易所设立的资金D.用于弥补证券公司经营风险的资金34.中国证券业协会的性质是？A.政府机构B.行业自律组织C.商业机构D.政府机构与商业机构混合35.证券市场“三公”原则是指？A.公开、公平、公正B.公开、公平、公开C.公平、公正、透明D.公开、透明、公正36.证券市场监管的基本目标是？A.促进证券市场发展B.维护证券市场秩序C.保护投资者合法权益D.以上都是37.以下哪种行为不属于内幕交易？A.知道内幕信息的人员利用该信息买卖证券B.向他人泄露内幕信息C.通过窃取手段获取内幕信息并利用D.根据市场公开信息进行理性投资38.证券市场操纵是指？A.机构投资者利用资金优势联合他人买卖证券B.投资者散布虚假信息影响证券交易C.证券公司为客户买卖证券提供融资D.投资者根据自身判断进行投资39.证券市场信息传播应当遵循？A.真实、准确、完整、及时B.完整、准确、及时、保密C.真实、准确、保密、及时D.真实、准确、完整、保密40.中国证券市场的主板市场主要服务于？A.初创中小企业B.大型成熟企业C.中小企业D.外资企业41.下列关于创业板市场的表述，错误的是？A.主要服务于成长型创新创业企业B.实行注册制C.对企业盈利要求较高D.具有较高风险和较高预期收益42.基金管理人是指？A.发起设立基金的人B.基金的投资者C.基金资产的管理人D.基金的托管人43.基金托管人是指？A.基金的发起人B.基金的管理人C.保管基金资产、执行基金管理人投资指令的机构D.基金的投资者44.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，属于？A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.融资融券业务45.证券公司开展融资融券业务，必须经？A.中国证券业协会批准B.中国证监会批准C.担保物所有人同意D.证券交易所同意46.融资融券业务的保证金比例由？A.证监会规定B.交易所规定C.证券公司自行确定D.基金公司规定47.以下哪种金融工具属于货币市场工具？A.股票B.长期债券C.货币市场基金D.证券投资基金48.以下哪种机构负责管理国家金融安全？A.中国人民银行B.国家外汇管理局C.中国证监会D.中国银保监会49.以下哪种货币政策工具属于一般性货币政策工具？A.再贴现率B.存款准备金率C.公开市场业务D.以上都是50.以下哪种财政政策工具属于转移支付？A.政府购买B.税收C.政府补助D.公债发行51.证券市场指数是反映？A.单个证券价格变动的指标B.特定证券市场整体价格水平变动的指标C.某一类型证券价格变动的指标D.证券发行公司经营状况的指标52.以下哪种指数属于市值加权指数？A.恒生指数B.道琼斯工业平均指数C.上证综合指数D.纳斯达克指数53.证券投资者进行证券投资前，应当？A.充分了解投资风险B.投资于高收益证券C.全部投入资金进行投资D.寻求专业机构投资建议54.证券公司为客户提供的风险揭示书应当包含哪些内容？A.证券市场风险概述B.投资者自身风险承受能力评估C.投资者拟投资的证券产品风险特征D.以上都是55.证券登记结算公司为投资者提供的证券账户，分为？A.人民币普通股票账户和证券投资基金账户B.A股账户和H股账户C.信用证券账户和普通证券账户D.个人证券账户和机构证券账户56.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循？A.自营业务优先原则B.客户利益优先原则C.收入最大化原则D.风险最小化原则57.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的？A.投资经验B.收入来源C.资金来源D.以上都是58.证券公司为客户提供的证券投资咨询服务，不得？A.依据客户授权，提供适当的服务B.收取咨询费用C.与客户约定利益分成或亏损分担D.向客户介绍证券投资知识59.证券市场的基本功能不包括？A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险转移功能D.价值创造功能60.衍生金融工具的价值不依赖于基础资产价值变动的是？A.期货合约B.期权合约C.互换合约D.远期合约二、判断题：本大题共20小题，每小题1分，共20分。请判断下列各题表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”。61.证券市场是指股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所。（）62.普通股股东拥有公司经营管理权，包括投票权、查账权、收益分配权。（）63.债券的票面利率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。（）64.基金管理人负责基金的投资决策，基金托管人负责基金资产的安全保管。（）65.期货交易是一种零和博弈，一方的盈利必然对应另一方的亏损。（）66.证券交易所是证券交易的有形场所，场外交易则没有固定的交易场所。（）67.证券公司可以自行决定其业务范围。（）68.证券业从业人员必须取得从业资格，并遵守相应的职业道德规范。（）69.中国证券监督管理委员会是国务院直属的证券期货市场监管机构。（）70.证券投资者保护基金主要用于弥补证券公司因违法违规经营造成的损失。（）71.证券市场监管的基本目标是维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，促进证券市场发展。（）72.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用该信息买卖证券的行为。（）73.证券市场操纵是指机构投资者利用资金优势联合他人买卖证券，影响证券交易价格或成交量。（）74.融资融券业务是指证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的业务。（）75.货币市场工具是指期限在一年以内，风险较低的金融工具。（）76.财政政策通过政府支出和税收政策来影响宏观经济活动。（）77.证券市场指数是反映单个证券价格变动的指标。（）78.证券投资者进行证券投资前，不需要了解投资风险。（）79.证券登记结算公司为投资者提供的证券账户，分为人民币普通股票账户和证券投资基金账户。（）80.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循客户利益优先原则。（）三、简答题：本大题共3小题，每小题5分，共15分。81.简述股票和债券的主要区别。82.简述证券公司的主要业务类型。83.简述证券市场监管的主要内容。四、论述题：本大题共1小题，共10分。84.试述证券市场“三公”原则的内涵及其重要性。试卷答案一、单项选择题1.D2.C3.A4.B5.C6.C7.C8.D9.B10.D11.C12.D13.A14.B15.A16.C17.B18.B19.C20.C21.B22.D23.A24.D25.A26.C27.C28.D29.C30.B31.C32.D33.B34.B35.A36.D37.D38.A39.A40.B41.C42.C43.C44.D45.B46.C47.C48.A49.D50.C51.B52.B53.A54.D55.A56.B57.D58.C59.D60.B二、判断题61.√62.√63.×64.√65.√66.√67.×68.√69.√70.×71.√72.√73.√74.√75.√76.√77.×78.×79.√80.√三、简答题81.股票和债券的