镇级卫生院信息安全防护管理规范

镇级卫生院信息安全防护管理规范一、引言镇级卫生院作为基层医疗卫生服务的核心枢纽，承载着居民健康档案管理、电子病历应用、公共卫生服务等数字化业务，其信息系统的安全稳定运行直接关系到医患隐私保护、医疗服务连续性及区域公共卫生安全。随着医疗信息化深入推进，卫生院面临的网络攻击、数据泄露、系统故障等风险日益凸显。为规范信息安全防护工作，构建“技术+管理+人员”三位一体的防护体系，保障医疗数据安全与业务系统可靠运行，特制定本管理规范。二、管理目标1.数据安全：确保患者隐私数据、医疗业务数据的保密性（防止未授权访问）、完整性（避免数据篡改、丢失）、可用性（业务系统7×24小时稳定运行）。2.合规性：符合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及医疗卫生行业信息安全标准（如《卫生行业信息安全等级保护工作的指导意见》），通过信息系统安全等级保护测评（等保2.0）。3.风险管控：建立全流程风险识别、评估与处置机制，将信息安全事件发生率、影响范围控制在可接受范围内。三、防护体系构建（一）技术防护层面1.网络安全防护边界隔离与访问控制：部署下一代防火墙，严格区分“医疗业务网（内网）”“办公网”“互联网出口”“物联网设备（如医疗终端、体检设备）”的网络边界，禁止非授权跨网段访问。对互联网出口流量实施“白名单”策略，仅开放必要的业务端口（如HIS系统对外接口、远程会诊通道）。入侵检测与监测：在核心交换机部署入侵检测系统（IDS）或入侵防御系统（IPS），实时监测网络流量中的异常行为（如暴力破解、恶意代码传输、异常数据访问），对高危攻击行为自动阻断并告警。网络分段与微隔离：将医疗业务系统（如HIS、LIS、电子病历）、办公终端、物联网设备划分为独立的VLAN，通过访问控制列表（ACL）限制不同网段间的通信，降低单一设备被攻破后“横向渗透”的风险。2.数据安全防护数据加密：对存储在服务器、终端的敏感数据（如患者身份证号、诊疗记录、生物特征）采用国密算法（如SM4）进行加密；传输过程中（如远程会诊、公卫数据上报）采用VPN或TLS加密通道，防止数据被窃听、篡改。数据备份与恢复：建立“本地+异地”双备份机制：本地每日增量备份（保留近7日数据）、每周全量备份；异地（如县级卫生健康云平台或第三方存储）每月全量备份，确保灾难发生时（如机房火灾、勒索病毒）可快速恢复数据。数据脱敏与共享：对外提供数据（如科研合作、统计分析）时，对患者姓名、身份证号、住址等隐私字段进行脱敏处理（如替换为虚拟编号、模糊化处理），仅保留必要的统计维度信息。3.终端安全防护准入控制：通过“802.1X认证”或终端安全管理系统，禁止未授权设备（如个人手机、外来U盘）接入医疗业务网。对接入设备进行“白名单”管理，仅允许安装正版操作系统、杀毒软件、医疗终端软件的设备联网。终端加固：所有终端（工作站、医生Pad、自助机）禁用不必要的端口（如USB、光驱），关闭默认共享；安装正版杀毒软件并实时更新病毒库，定期（每月）进行全盘病毒扫描。补丁管理：建立操作系统、医疗软件的补丁更新机制，由信息科统一测试（避免补丁导致系统兼容问题）后，分批次推送更新，确保终端、服务器无高危漏洞。（二）管理机制层面1.制度体系建设制定《镇级卫生院信息安全管理制度》，明确数据访问、系统运维、应急处置、人员权限等核心流程的操作规范（如“数据导出需经科主任审批+双人复核”“服务器登录需使用USBKey+动态口令”）。细化《信息安全操作规程》，涵盖机房巡检、备份恢复、漏洞修复、终端使用等场景的标准化步骤，确保员工“有章可循、有据可依”。2.权限与审计管理最小权限原则：依据“岗位需求”分配系统权限，如临床医生仅可访问本人管理的患者数据、查看必要的诊疗功能；信息科人员仅在“故障处置”时临时获取高权限，事后自动回收。权限审计：每月生成“用户权限清单”，由信息安全领导小组（院长任组长）复核，排查“越权访问”“闲置账号”等风险；同时，对核心系统（如HIS、电子病历）的操作日志（如数据查询、修改、删除）进行留存（至少6个月），便于追溯安全事件。3.合规与标准落地参照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T____），对HIS、公卫系统等核心业务系统开展等保2.0测评（至少每年一次），针对测评发现的问题制定整改方案，限期完成闭环管理。跟踪医疗卫生行业信息安全标准（如《医疗卫生机构网络安全管理办法》），及时将最新要求融入本院管理制度，确保合规性“与时俱进”。（三）人员能力层面1.安全培训与意识教育每季度开展“信息安全全员培训”，内容涵盖：钓鱼邮件识别（如“伪装成‘医保局通知’的诈骗邮件”）、弱密码危害（如“____、admin等密码被暴力破解案例”）、终端安全操作（如“禁止在医疗终端安装盗版软件、连接不明WiFi”）。2.责任分工与考核成立“信息安全领导小组”，院长为第一责任人，信息科负责人为直接责任人，临床、护理、公卫等科室负责人为“科室安全第一责任人”，明确“谁主管、谁负责，谁使用、谁负责”的责任体系。将信息安全纳入科室绩效考核（如“安全事件发生率”“合规整改完成率”），对表现突出的科室/个人予以奖励，对违规操作导致安全事件的严肃追责。四、全流程安全管理措施（一）数据生命周期管理1.数据采集仅采集“医疗服务必需”的患者信息（如诊疗需求外的隐私数据应拒绝采集），通过医院信息系统接口自动获取公卫、医保等外部数据，减少人工录入环节的错误与泄露风险。2.数据存储核心业务数据（如电子病历、健康档案）存储在医院内网服务器，禁止存储在个人终端（如医生私人电脑、U盘）；对存储设备（如服务器硬盘、备份磁带）进行物理标记与专人保管，防止设备丢失。3.数据传输4.数据使用临床使用数据时，需通过“工号+密码+验证码”三重认证；科研、统计等场景使用数据时，需经伦理委员会审批，并签订《数据安全使用承诺书》。5.数据销毁淘汰的存储设备（如硬盘、服务器）需进行物理销毁（如专业机构粉碎）或逻辑擦除（如使用国密算法多次覆盖），禁止转卖或捐赠未脱敏的存储设备。（二）系统安全管理1.服务器与中间件安全服务器禁止开放不必要的服务（如FTP、Telnet），采用“最小化安装”原则；中间件（如Web服务器、数据库）禁用默认账号、弱密码，定期（每季度）进行漏洞扫描（如使用Nessus工具），发现高危漏洞立即修复。2.应用系统安全医疗软件（如HIS、LIS）需从正规渠道采购，签订“安全运维协议”（要求厂商定期推送补丁、提供应急支持）；禁止在生产环境安装测试版、破解版软件。每半年开展一次“应用系统渗透测试”（可委托第三方安全公司），模拟黑客攻击，发现并修复逻辑漏洞（如越权访问、SQL注入）。3.日志与审计管理核心系统的操作日志、安全设备的告警日志需留存至少6个月，定期（每月）由信息科分析日志，排查“高频数据查询”“异常登录地点”等风险行为。（三）物理安全管理1.机房环境安全机房安装温湿度传感器、烟雾报警器、精密空调，确保温度（20-25℃）、湿度（40%-60%）恒定；配置UPS电源（续航≥2小时），防止突然断电导致数据丢失。2.设备与介质安全服务器、网络设备放置在物理屏蔽机柜中，钥匙由信息科专人保管；移动存储介质（如备份磁带、U盘）需登记台账，使用前必须杀毒，禁止外借。3.门禁与监控机房、信息科办公室部署“刷卡+密码”双因子门禁系统，监控摄像头覆盖出入口、设备区，录像留存≥30天；非工作人员进入机房需经院长审批，全程由信息科人员陪同。五、应急响应与处置（一）应急预案制定编制《镇级卫生院信息安全应急预案》，涵盖勒索病毒、数据泄露、系统瘫痪、网络攻击等典型场景，明确“事件分级（如Ⅰ级：核心系统瘫痪超4小时；Ⅱ级：局部数据泄露）”“各部门职责（信息科：技术处置；临床科室：手工应急；公卫科：舆情应对）”“处置流程（监测-报告-分析-处置-恢复-复盘）”。（二）应急演练与培训（三）事件处置流程1.监测与报告：安全设备（如防火墙、杀毒软件）或员工发现异常后，立即向信息科报告（电话+书面），信息科初步判断事件等级。2.分析与隔离：技术团队（信息科+厂商支持）分析事件根源（如病毒类型、攻击路径），对受感染终端、服务器进行物理/逻辑隔离，防止事态扩大。3.处置与恢复：Ⅰ级事件邀请第三方安全公司协助处置，优先恢复核心业务（如急诊挂号、药房发药）；Ⅱ级事件由信息科自主处置，同步启动数据备份恢复。4.复盘与改进：事件处置完成后，72小时内召开“复盘会”，分析根源（如员工违规操作、系统漏洞），制定“技术+管理”双维度改进措施（如升级杀毒软件、加强培训）。六、监督与持续改进（一）定期检查与审计信息科每月开展“信息安全自查”，内容包括：终端合规性（是否安装违规软件、开启高危端口）、备份执行情况（是否按时完成、可恢复性验证）、日志审计（是否存在异常操作）；每季度形成《自查报告》，报领导小组审议。每年委托第三方安全机构开展“信息安全审计”，对技术防护、制度执行、人员合规性进行全面评估，出具《审计报告》并提出整改建议。（二）风险评估与优化每年开展“信息安全风险评估”，结合行业威胁趋势（如新型勒索病毒、医疗数据黑产交易），识别本院潜在风险（如物联网设备安全、员工安全意识薄弱），制定《风险处置清单》，明确整改责任人与时限。建立“防护措施动态优化机制”：每半年回顾管理制度、技术方案的有效性，结合新上线系统（如智慧医疗终端）、新业务（如互联网诊疗）的安全需求，及时升级防护体系（如新增物联网安全网关、优化数据脱敏规则）。七、附则本规范自发布之日起实