规范性文件审核登记制度

PAGE规范性文件审核登记制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保文件的合法性、规范性和有效性，保障公司各项工作依法依规开展，特制定本审核登记制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定的各类规范性文件，包括但不限于规章制度、管理办法、操作规程、技术标准等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定应当符合国家法律法规、政策以及公司的章程规定，不得与上位法相抵触。2.规范性原则：文件内容应结构合理、逻辑清晰、语言准确、格式规范，便于理解和执行。3.统一管理原则：对规范性文件实行统一登记、统一编号、统一印发，确保文件管理的规范性和一致性。4.及时更新原则：根据法律法规、政策变化以及公司实际情况，及时对规范性文件进行修订和废止，保持文件的时效性。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各部门根据职责范围，负责起草本部门相关的规范性文件。2.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草，明确牵头部门。（二）起草要求1.起草部门应深入调研，广泛征求意见，确保文件内容具有科学性、合理性和可操作性。2.规范性文件应明确制定目的、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等要素。3.引用的法律法规、政策文件等应准确无误，并注明出处。（三）起草程序1.成立起草小组，明确小组成员职责，负责文件的起草工作。2.开展调研工作，收集相关资料，了解实际情况，为文件起草提供依据。3.起草过程中，充分征求公司内部各部门、员工以及相关利益方的意见，对反馈意见进行认真研究和吸纳。4.形成文件初稿后，由起草部门负责人进行审核，确保初稿质量。三、规范性文件的审核（一）审核主体1.公司设立规范性文件审核委员会（以下简称“审核委员会”），负责对规范性文件进行审核。审核委员会由公司领导、各部门负责人以及法律专业人员等组成。2.审核委员会办公室设在公司综合管理部，负责审核委员会的日常工作，包括组织审核会议、整理审核意见等。（二）审核内容1.合法性审核：审核规范性文件是否符合国家法律法规、政策以及公司章程规定，是否存在违法违规条款。2.规范性审核：审核文件内容是否结构合理、逻辑清晰、语言准确、格式规范，是否便于理解和执行。3.协调性审核：审核规范性文件与公司其他相关文件是否协调一致，是否存在矛盾或冲突。4.可行性审核：审核文件内容是否具有可操作性，是否符合公司实际情况，实施过程中是否会遇到重大障碍。（三）审核程序1.起草部门将规范性文件初稿及相关说明材料提交至审核委员会办公室。2.审核委员会办公室对提交的材料进行初步审查，符合要求的提交审核委员会进行审核。3.审核委员会召开审核会议，由起草部门负责人介绍文件起草情况及主要内容，审核委员会成员对文件进行审议，并提出审核意见。4.审核委员会办公室根据审核会议意见，整理形成审核报告，反馈给起草部门。5.起草部门根据审核意见对文件进行修改完善，并将修改后的文件再次提交审核委员会办公室，由审核委员会办公室组织进行复核。四、规范性文件的登记（一）登记主体公司综合管理部负责规范性文件的登记工作。（二）登记内容1.文件名称、文号、制定部门、起草人、审核人、发布日期、实施日期等基本信息。2.文件的主要内容摘要。3.文件的效力状态，包括有效、失效、废止等。（三）登记程序1.起草部门将经审核通过的规范性文件提交至综合管理部。2.综合管理部对文件进行形式审查，确认文件符合登记要求后，进行编号登记。3.建立规范性文件登记台账，对文件的登记信息进行详细记录，便于查询和管理。五、规范性文件的印发（一）印发主体经审核登记的规范性文件，由公司总经理签发后，由综合管理部负责印发。（二）印发要求1.规范性文件应统一格式印发，包括文件编号、标题、正文、落款等部分。2.印发时应注明文件的印发范围、生效日期等信息。3.综合管理部应按照规定的印发范围及时将文件发放至相关部门和人员，并做好发放记录。六、规范性文件的备案与存档（一）备案主体公司制定的规范性文件应按照相关规定向有关部门备案。具体备案要求按照国家法律法规以及上级主管部门的规定执行。（二）备案程序1.起草部门负责收集、整理备案所需的文件材料，并按照规定的格式和内容要求进行填写和编制。2.将备案材料提交至综合管理部，由综合管理部审核后统一报送至相关备案部门。3.起草部门应及时跟踪备案情况，确保备案工作顺利完成。（三）存档管理1.综合管理部负责规范性文件的存档工作，建立规范性文件档案库，对文件进行分类存放。2.规范性文件档案应包括文件的起草稿、审核意见、修改稿、正式印发文件以及备案材料等相关资料。3.定期对规范性文件档案进行整理和归档，确保档案的完整性和准确性，便于查阅和利用。七、规范性文件的清理与废止（一）清理主体公司综合管理部负责组织对规范性文件进行清理工作。（二）清理依据1.国家法律法规、政策的调整和变化。2.公司经营管理实际情况的变化。3.其他需要清理的情形。（三）清理程序1.综合管理部定期发布规范性文件清理通知，明确清理范围、清理标准和清理要求。2.各部门按照清理通知要求，对本部门制定的规范性文件进行自查，提出清理意见。3.综合管理部汇总各部门的清理意见，对规范性文件进行全面审查，提出初步清理建议。4.将初步清理建议提交审核委员会审议，审核通过后确定清理结果。（四）废止程序1.对于确定废止的规范性文件，由综合管理部发布废止通知，明确废止文件的名称、文号、废止日期等信息。2.将废止文件从规范性文件登记台账和档案库中予以删除，停止执行。八、监督与检查（一）监督主体公司内部审计部门负责对规范性文件的制定、审核、登记、印发、备案、存档以及清理废止等工作进行监督检查。（二）检查内容1.规范性文件的制定程序是否符合本制度要求。2.文件内容是否合法、规范、有效。3.审核登记、印发、备案、存档等工作是否按照规定执行。4.清理废止工作是否及时、准确。（三）检查方式1.定期检查：每年组织一次规范性文件专项检查，对公司规范性文件管理情况进行全面检查。2.不定期抽查：根据工作需要，对部分规范性文件进行不定期抽查，及时发现问题并督促整改。（四）问题处理1.对于检查中发现的问题，审计部门应及时下达整改通知，要求责任部门限期整改。2.责任部门应按照整改通知要求，认