问责追责定义及制度规范

PAGE问责追责定义及制度规范一、总则（一）目的为了加强公司/组织的管理，确保各项工作的规范执行，提高工作效率和质量，维护公司/组织的正常运营秩序，特制定本问责追责制度规范。本制度旨在明确问责追责的定义、范围、原则、程序等，以保障公司/组织的健康发展，保护员工的合法权益，促进公司/组织与员工的共同成长。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有部门、岗位及全体员工。无论是公司/组织的管理层、中层干部还是基层员工，在履行工作职责过程中，若出现违反法律法规、公司/组织规章制度、工作流程等行为，均适用本制度进行问责追责。（三）基本原则1.依法依规原则：问责追责必须严格依据国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部的规章制度进行，确保问责追责行为合法合规。2.事实清楚原则：在进行问责追责前，必须对事实进行全面、深入、准确的调查核实，以事实为依据，避免主观臆断和片面判断。3.公平公正原则：对所有涉及问责追责的人员一视同仁，不偏袒、不歧视，确保处理结果公平公正，符合公司/组织的整体利益和长远发展。4.教育与惩戒相结合原则：通过问责追责，既要对违规行为进行严肃处理，起到惩戒作用，又要注重对相关人员的教育和引导，帮助其认识错误，吸取教训，防止类似问题再次发生。5.及时性原则：对于发现的违规行为，应及时启动问责追责程序，避免拖延导致问题扩大化，影响公司/组织的正常运转。二、问责追责定义（一）问责定义问责是指公司/组织对因工作失误、失职、违规等原因，未能履行或不当履行工作职责，给公司/组织造成一定损失或不良影响的部门或个人，依据本制度规定进行责任追究的行为。问责旨在促使相关部门和人员认真履行职责，提高工作质量和效率，维护公司/组织的正常秩序。（二）追责定义追责是指在问责的基础上，对违规行为情节严重、造成重大损失或恶劣影响的部门或个人，依据法律法规和公司/组织规定，给予更为严厉的处罚措施，包括但不限于经济处罚、纪律处分、法律追究等，以追究其应承担的法律责任和经济责任。三、问责追责范围（一）决策失误1.在公司/组织重大决策过程中，因提供虚假信息、分析判断错误、未充分考虑风险等原因，导致决策失误，给公司/组织造成经济损失或不良影响的。2.对上级决策部署理解不透、执行不力，造成工作延误或失误，影响公司/组织整体工作推进的。（二）工作失职1.未按照岗位职责要求履行工作职责，导致工作任务未能按时完成、工作质量达不到标准要求，给公司/组织造成直接或间接损失的。2.在工作中敷衍塞责、推诿扯皮，对工作中出现的问题不及时处理或处理不当，导致问题恶化，影响公司/组织正常运营的。3.因工作疏忽、大意，未能及时发现工作中的安全隐患、质量问题等，引发安全事故、质量事故或其他严重后果的。（三）违规违纪1.违反国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部规章制度的行为，如贪污受贿、挪用公款、侵占公司资产、泄露公司机密等。2.在工作中滥用职权、以权谋私，利用职务之便为个人或他人谋取不正当利益的。3.违反工作纪律，如迟到早退、旷工、脱岗、串岗等，影响工作秩序和团队形象的。4.违反廉洁自律规定，接受供应商、客户等利益相关方的贿赂、宴请、礼品等，损害公司/组织利益的。（四）监督不力1.部门负责人对下属员工的工作监督不到位，未能及时发现和纠正员工的违规行为，导致问题扩大化的。2.内部监督部门对公司/组织各项工作的监督检查流于形式，未能有效发现和揭示存在的问题，给公司/组织造成损失的。（五）其他情形1.因不可抗力因素导致工作出现失误，但相关人员未采取积极有效的应对措施，造成损失扩大的。2.在公司/组织内部管理中，对出现的新情况、新问题，未能及时提出有效的解决方案，导致工作陷入被动局面的。四、问责追责程序（一）启动1.公司/组织内部任何部门或个人发现存在问责追责情形时，均可向相关管理部门或上级领导提出问责追责建议。建议应包括具体事实、涉及人员、可能造成的影响等内容。2.管理部门或上级领导在收到问责追责建议后，应进行初步审查。如认为情况属实，确需启动问责追责程序的，应填写《问责追责启动审批表》，报经公司/组织主要领导批准后，正式启动问责追责程序。（二）调查1.成立专门的调查小组，负责对问责追责事项进行全面、深入的调查。调查小组应由与问责事项无关的人员组成，确保调查的公正性和客观性。2.调查小组应通过查阅文件资料、询问相关人员、实地走访等方式，收集与问责事项有关的证据材料，形成详细的调查笔录和调查报告。3.在调查过程中，被调查人员有权进行陈述和申辩，调查小组应充分听取其意见，并对其提出的合理意见进行核实和采纳。（三）认定1.调查结束后，调查小组应根据调查结果，对问责追责事项进行认定，明确责任主体、责任性质、责任程度等。2.认定结果应形成书面报告，提交公司/组织管理层进行审议。管理层应根据报告内容，结合公司/组织实际情况，做出最终的问责追责决定。（四）执行1.根据问责追责决定，相关部门应及时对责任主体采取相应的问责追责措施。问责追责措施包括但不限于批评教育、警告、记过、记大过、降职、撤职、解除劳动合同、经济处罚等。2.在执行问责追责措施过程中，应严格按照规定的程序和要求进行操作，确保措施执行到位。同时，应做好相关记录，留存备查。3.责任主体对问责追责决定不服的，可以在规定时间内向上级管理部门提出申诉。上级管理部门应在收到申诉后进行复查，并将复查结果及时反馈给申诉人。五、问责追责措施及标准（一）批评教育适用于情节较轻、初次违规且未造成明显损失或不良影响的行为。由所在部门负责人或上级领导对责任人进行谈话提醒，指出问题所在，要求其作出书面检讨，并承诺今后不再发生类似行为。（二）警告对违规行为情节较轻，但已造成一定负面影响的责任人，给予警告处分。警告处分以书面形式通知责任人，在公司内部进行通报批评，并记录在个人档案中。警告处分期限为[X]个月，在此期间，责任人不得晋升职务和级别，不得参与公司/组织内的评优评先活动。（三）记过对于违规行为情节较为严重，给公司/组织造成一定经济损失或不良影响的责任人，给予记过处分。记过处分除书面通知、内部通报批评外，还应扣发责任人当月绩效奖金的[X]%。记过处分期限为[X]个月，在处分期间，责任人不得晋升职务和级别，不得担任重要岗位职务。（四）记大过适用于违规行为情节严重，给公司/组织造成较大经济损失或恶劣影响的责任人。记大过处分除上述措施外，还应扣发责任人当月绩效奖金的[X]%，并取消其当年的评优评先资格。记大过处分期限为[X]个月，在处分期间，责任人不得晋升职务和级别，不得参与公司/组织内的重要项目和活动。（五）降职对于因工作失误、失职或违规违纪等原因，导致公司/组织遭受重大损失或严重影响公司/组织形象的责任人，给予降职处分。降职后，责任人的职务级别降低[X]级，工资待遇相应调整。降职处分期限为[X]年，在处分期间，责任人应认真反思问题，积极改进工作，如表现良好，经考核合格后可恢复原职务级别。（六）撤职对违规行为情节极其严重，给公司/组织造成巨大经济损失或无法挽回的恶劣影响，严重违反公司/组织规章制度和职业道德的责任人，给予撤职处分。撤职后，责任人不再担任原职务，其工资待遇按照新的岗位标准执行。撤职处分期限为[X]年，在处分期间，责任人不得重新担任公司/组织内的管理职务。（七）解除劳动合同对于严重违反国家法律法规、公司/组织规章制度，给公司/组织造成重大损失或恶劣影响，且拒不改正或情节特别严重的责任人，公司/组织有权依法解除与其签订的劳动合同，并要求其承担相应的经济赔偿责任。（八）经济处罚根据违规行为给公司/组织造成的经济损失情况，对责任人给予相应的经济处罚。经济处罚金额根据损失金额的一定比例确定，最低不低于[X]元，最高不超过责任人年收入的[X]%。经济处罚应在规定时间内足额缴纳，逾期未缴纳的，将从工资中扣除。六、申诉与复查（一）申诉1.责任主体对问责追责决定不服的，可以在收到决定后的[X]个工作日内，向公司/组织的申诉管理部门提出书面申诉。申诉应包括申诉理由、证据材料等内容。2.申诉管理部门应在收到申诉材料后的[X]个工作日内，对申诉事项进行登记，并告知申诉人受理情况。（二）复查1.申诉管理部门受理申诉后，应立即组织相关人员对申诉事项进行复查。复查应在[X]个工作日内完成，并形成复查报告。2.复查报告应包括复查过程、复查结果、处理建议等内容。如复查结果维持原问责追责决定，应向申诉人说明理由；如复查结果改变原决定，应及时通知相关部门和人员，并按照新的决定执行。七、问责追责结果的运用（一）绩效评估问责追责结果应作为员工绩效评估的重要依据。对于受到问责追责的员工，在绩效评估中应给予相应的扣分或降档处理，以体现其工作表现和责任履行情况。（二）薪酬调整根据问责追责结果，对相关员工的薪酬进行调整。受到警告、记过、记大过等处分的员工，在处分期间内，应适当降低其薪酬待遇；受到降职、撤职等处分的员工，应按照新的职务级别调整薪酬。（三）职务晋升在员工职务晋升过程中，问责追责结果将作为重要参考因素。对于近期受到问责追责的员工，原则上在一定期限内不得晋升职务；对于多次受到问责追责或因严重违规