规范性文件通报报告制度

PAGE规范性文件通报报告制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项工作依法依规开展，提高工作效率和质量，保障公司及员工合法权益，特制定本通报报告制度。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构以及全体员工在规范性文件的制定、发布、执行、监督等过程中的通报报告行为。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定、发布和执行必须符合国家法律法规及行业标准要求。2.准确性原则：通报报告的内容应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚报重要信息。3.及时性原则：及时通报报告规范性文件相关信息，确保信息传递的时效性，以便及时做出决策和处理。4.保密性原则：对于涉及公司商业秘密、敏感信息等的规范性文件，应严格按照保密规定进行通报报告，防止信息泄露。二、规范性文件定义及分类（一）定义规范性文件是指公司为实施法律法规、履行行政管理职能，依据法定权限和程序制定并公开发布的，涉及公司员工权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的文件。（二）分类1.公司规章制度：包括公司章程、各项管理制度、业务流程规范等，是公司内部管理的基本准则。2.操作规程：针对公司特定业务或工作环节制定的操作方法和流程，确保工作的标准化和规范化执行。3.技术标准：涉及公司产品研发、生产、服务等方面的技术要求和规范，保障产品质量和服务水平。4.其他规范性文件：除上述三类外，公司制定的具有普遍约束力的其他文件。三、通报报告职责分工（一）文件制定部门1.负责规范性文件的起草、修订工作，确保文件内容合法、合理、可行。2.在文件起草过程中，充分征求相关部门和人员意见，对反馈意见进行认真研究和处理。3.按照规定程序将起草完成的规范性文件提交审核，并配合审核部门进行审核工作。（二）审核部门1.负责对规范性文件进行合法性、合规性、合理性审核。2.对文件内容进行全面审查，包括是否符合法律法规、行业标准，是否与公司现有制度相衔接，是否存在潜在风险等。3.提出审核意见，要求制定部门对不符合要求的内容进行修改完善。（三）发布部门1.根据审核通过的规范性文件，负责按照规定格式和渠道进行发布。2.确保发布的规范性文件内容准确无误，及时传达给相关部门和人员。3.对发布后的规范性文件进行存档管理，建立文件发布登记台账。（四）执行部门1.负责组织本部门员工学习和贯彻执行规范性文件。2.在工作中严格按照规范性文件要求开展业务活动，确保工作质量和效率。3.及时向相关部门反馈规范性文件执行过程中出现的问题和建议。（五）监督部门1.对规范性文件的制定、发布、执行情况进行监督检查。2.受理对规范性文件相关问题的投诉和举报，及时进行调查处理。3.定期对规范性文件的实施效果进行评估，提出改进意见和建议。四、通报报告内容及要求（一）制定过程通报报告1.在规范性文件起草阶段，制定部门应向相关部门和人员通报文件起草的背景、目的、主要内容等，广泛征求意见。2.征求意见情况应形成书面报告，详细记录各部门和人员提出的意见及采纳情况。3.审核过程中，审核部门应向制定部门通报审核意见，制定部门应及时反馈对审核意见的处理情况。（二）发布通报报告1.发布部门应在规范性文件发布后，及时向公司内部各部门通报文件名称、发布文号、发布日期、生效日期等基本信息。2.同时，应提供文件的电子版或纸质版供各部门查阅，确保员工能够及时获取文件内容。（三）执行情况通报报告1.执行部门应定期向公司管理层和相关部门通报规范性文件的执行情况，包括执行进度、取得的成效、存在的问题等。2.对于执行过程中出现的重大问题或突发事件，应及时进行专项报告，说明问题的性质、影响范围、采取的措施及处理结果等。（四）监督检查通报报告1.监督部门应定期对规范性文件的制定、发布、执行情况进行检查，并形成检查报告。2.检查报告应包括检查的基本情况、发现的问题、整改建议等内容，及时反馈给相关部门和人员。3.对违反规范性文件的行为进行查处后，应将查处情况进行通报，起到警示作用。（五）通报报告要求1.通报报告应采用书面形式，内容应条理清晰、逻辑严谨、语言规范。2.报告中应注明报告部门、报告日期、报告事项等基本信息，确保信息的准确性和可追溯性。3.对于重要事项的通报报告，应附上相关证明材料或数据支持，增强报告的可信度。五、通报报告程序（一）内部通报程序1.制定部门起草规范性文件征求意见稿后，通过公司内部办公系统、电子邮件等方式向相关部门和人员发送征求意见通知，并附上文件征求意见稿。2.相关部门和人员应在规定时间内反馈意见，反馈意见应发送至指定邮箱或通过办公系统提交。3.制定部门对反馈意见进行整理汇总，形成征求意见情况报告，提交审核部门审核。4.审核部门审核通过后，发布部门按照规定格式和渠道发布规范性文件，并向公司内部各部门通报文件发布信息。5.执行部门在执行过程中定期向公司管理层和相关部门通报执行情况，通过工作汇报、专题会议等形式进行。6.监督部门定期对规范性文件的执行情况进行检查，并将检查报告反馈给相关部门和人员。（二）向上级主管部门或监管部门报告程序1.根据法律法规或行业监管要求，需要向上级主管部门或监管部门报告规范性文件相关情况的，由公司指定的部门负责起草报告。2.报告内容应按照上级主管部门或监管部门的要求进行撰写，确保信息准确、完整、合规。3.报告起草完成后，经公司管理层审核批准，由公司法定代表人或授权代表签字盖章后，按照规定渠道和方式报送上级主管部门或监管部门。4.及时跟踪上级主管部门或监管部门对报告的反馈意见，根据反馈意见进行相应处理，并将处理情况及时报告公司管理层。六、档案管理（一）规范性文件档案的建立1.发布部门负责收集、整理规范性文件的起草稿、征求意见稿、审核意见、发布稿等相关资料，建立规范性文件档案。2.档案内容应包括文件的标题、文号、发布日期、生效日期、起草部门、审核部门、发布部门、文件正文等信息。3.规范性文件档案应按照年度、类别等进行分类归档，便于查询和管理。（二）档案的保管和查阅1.规范性文件档案应妥善保管，确保档案的完整性和安全性。档案保管期限按照国家法律法规和公司相关规定执行。2.公司内部人员因工作需要查阅规范性文件档案的，应填写查阅申请表，经所在部门负责人批准后，到档案管理部门查阅。3.查阅档案时应遵守档案管理制度，不得擅自涂改、复印、转借档案资料。如需复印档案资料，应按照规定办理相关手续。（三）档案的销毁1.对于超过保管期限且无保存价值的规范性文件档案，由档案管理部门提出销毁申请，经公司管理层批准后进行销毁。2.销毁档案时应填写销毁清单，由档案管理部门、监督部门等相关人员共同签字确认，确保销毁过程的合规性和可追溯性。七、附则（一）解释权本制度由公司[具体部门]负责解释。（二）修订与废止