进一步规范数据管理制度

PAGE进一步规范数据管理制度一、总则（一）目的本数据管理制度旨在加强公司/组织的数据管理，确保数据的准确性、完整性、安全性和可用性，充分发挥数据在公司/组织决策、运营和发展中的重要作用，保障公司/组织合法合规运营，维护公司/组织及相关方的利益。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内所有涉及数据处理、存储、使用、共享、传输等活动的部门、岗位及人员，包括但不限于信息技术部门、业务部门、管理部门等。涵盖公司/组织所拥有的各类数据资源，如业务数据、客户数据、财务数据、技术数据等，以及通过各种渠道收集、获取、产生的数据。（三）基本原则1.合法性原则严格遵守国家法律法规、行业标准及相关政策要求，确保数据管理活动合法合规。在数据收集、使用、存储等各个环节，均符合法律法规关于数据保护、隐私保护等方面的规定。2.准确性原则数据应真实、准确地反映公司/组织的业务状况和实际情况。建立有效的数据质量控制机制，对数据的录入、审核、更新等过程进行严格管理，减少数据错误和偏差。3.完整性原则确保数据的全面性和连贯性，避免数据缺失或不完整。涵盖公司/组织运营所需的各类关键数据，保证数据之间的逻辑关系和关联性，为公司/组织的决策提供充分的数据支持。4.安全性原则采取必要的技术和管理措施，保障数据的安全。防止数据泄露、篡改、丢失等安全事件的发生，保护公司/组织的核心数据资产。对数据访问进行严格的权限控制，确保只有授权人员能够访问和处理相关数据。5.保密性原则对于涉及公司/组织商业秘密、客户隐私等敏感数据，严格保密。制定保密制度和措施，限制数据的传播范围，防止敏感信息被不当获取或使用。6.可用性原则确保数据在需要时能够及时、有效地提供给相关人员使用。建立高效的数据存储和检索机制，优化数据处理流程，提高数据的响应速度和可用性，以支持公司/组织的日常运营和决策。二、数据管理组织与职责（一）数据管理委员会1.组成由公司/组织高层管理人员担任主任，各主要业务部门负责人、信息技术部门负责人等为成员。2.职责制定公司/组织数据管理战略和方针，指导数据管理工作的开展。审批数据管理相关的重大决策、政策和制度，协调各部门之间的数据管理工作。对公司/组织的数据管理工作进行监督和评估，确保数据管理目标的实现。（二）信息技术部门1.职责负责建立和维护公司/组织的数据管理平台和基础设施，保障数据的存储、处理和传输安全稳定。制定数据技术标准和规范，指导数据的采集、整理、存储和分析等技术操作。开展数据安全防护工作，包括网络安全、数据加密、访问控制等，防范数据安全风险。协助业务部门进行数据挖掘和分析，提供数据分析工具和技术支持，为公司/组织决策提供数据依据。（三）业务部门1.职责负责本部门业务数据的收集、整理、录入和维护，确保数据的准确性和完整性。根据业务需求，提出数据管理的需求和建议，参与数据管理制度的制定和完善。在业务流程中严格执行数据管理规定，配合信息技术部门进行数据安全管理和数据分析工作。对本部门数据的使用和共享负责，确保数据的合法合规使用。（四）数据管理员1.设置在各部门设置数据管理员岗位，负责本部门的数据管理具体工作。2.职责协助部门负责人制定和执行本部门的数据管理计划，落实数据管理的各项要求。负责本部门数据的日常维护，包括数据更新、清理、备份等工作，保证数据的及时性和准确性。对本部门的数据访问进行权限管理，审核数据访问申请，确保数据使用的合规性。及时反馈本部门数据管理中存在的问题，并协助解决相关问题。三、数据生命周期管理（一）数据规划1.根据公司/组织的战略目标和业务需求，制定数据规划。明确数据的收集范围、存储方式、使用目的、共享机制等，确保数据与公司/组织的业务发展相匹配。2.定期对数据规划进行评估和调整，根据业务变化和技术发展，及时优化数据规划，保证数据管理的有效性和适应性。（二）数据收集1.明确数据收集的渠道、方法和流程。业务部门应按照规定的流程收集业务数据，确保数据来源的合法性和可靠性。2.在数据收集过程中，对数据进行初步的审核和验证，防止错误数据进入公司/组织的数据系统。对于收集到的数据，应进行清晰的标识和记录，注明数据的来源、收集时间、收集人员等信息。（三）数据录入与存储1.规范数据录入的标准和格式，确保数据录入的准确性和一致性。数据录入人员应严格按照标准进行操作，对录入的数据进行认真核对。2.选择合适的数据存储方式和存储设备，根据数据的重要性、访问频率等因素进行分类存储。建立数据存储的备份机制，定期对数据进行备份，防止数据丢失。3.对存储的数据进行定期的清理和归档，删除过期、无用的数据，优化数据存储环境，提高数据存储的效率和安全性。（四）数据使用1.明确数据使用的权限和流程，只有经过授权的人员才能访问和使用相关数据。数据使用人员应按照规定的用途使用数据，并对数据的使用情况进行记录。2.在数据使用过程中，遵循数据使用的规范和原则，不得擅自篡改、泄露数据。对于涉及敏感数据的使用，应采取额外的安全措施，确保数据的保密性。3.鼓励各部门充分利用数据进行业务分析和决策支持，通过数据分析挖掘潜在的业务价值，提高公司/组织的运营效率和竞争力。（五）数据共享1.建立数据共享机制，明确数据共享的范围、条件和流程。对于需要共享的数据，应进行严格的审批，确保共享数据的合法性和安全性。2.在数据共享过程中，对共享的数据进行加密传输，防止数据在传输过程中被窃取或篡改。同时，对共享数据的使用情况进行跟踪和监控，确保数据共享的合规性。3.加强与外部合作伙伴的数据共享管理，签订数据共享协议，明确双方的权利和义务，保障公司/组织的数据安全和利益。（六）数据销毁1.当数据不再需要或达到保存期限时，按照规定的流程进行数据销毁。数据销毁应确保数据无法恢复，防止数据泄露风险。2.对数据销毁的过程进行记录和审计，包括销毁的数据内容、销毁时间、销毁方式等信息，以备后续查询和追溯。四、数据安全管理（一）数据安全策略1.制定数据安全策略，明确数据安全的目标、原则和措施。数据安全策略应涵盖网络安全、数据加密、访问控制、数据备份与恢复等方面的内容。2.定期对数据安全策略进行评估和更新，根据公司/组织的业务发展、技术变化和安全威胁情况，及时调整和完善数据安全策略，确保数据安全策略的有效性和适应性。（二）网络安全1.加强公司/组织网络安全防护，部署防火墙、入侵检测系统、防病毒软件等网络安全设备，防范外部网络攻击和恶意软件入侵。2.对公司/组织内部网络进行分段管理，严格控制网络访问权限，防止未经授权的网络访问。定期对网络进行安全漏洞扫描和修复，及时发现和解决网络安全隐患。（三）数据加密1.对重要数据进行加密处理，采用合适的加密算法和密钥管理系统，确保数据在存储和传输过程中的保密性。2.在数据访问过程中，对数据进行动态加密和解密，防止数据在使用过程中被窃取或篡改。同时，定期更换加密密钥，提高数据加密的安全性。（四）访问控制1.建立严格的访问控制机制，根据用户的角色和职责，分配不同的数据访问权限。只有经过授权的人员才能访问相应的数据资源。2.对数据访问进行身份认证和授权管理，采用多种身份认证方式，如用户名/密码、数字证书、指纹识别等，确保访问人员的身份真实性。同时，定期对用户的访问权限进行审核和调整，防止权限滥用。（五）数据备份与恢复1.制定数据备份计划，定期对重要数据进行备份。备份数据应存储在安全的位置，并进行异地存储，以防止本地数据丢失或损坏。2.建立数据恢复机制，定期进行数据恢复演练，确保在数据出现故障或丢失时能够及时恢复数据，保证公司/组织业务的连续性。（六）数据安全审计1.建立数据安全审计机制，对数据管理活动进行全面的审计和监督。审计内容包括数据访问记录、数据操作记录、数据安全措施执行情况等。2.定期对数据安全审计结果进行分析和评估，发现问题及时整改。同时，将数据安全审计结果作为考核数据管理工作的重要依据，促进数据安全管理水平的提升。五、数据质量管理（一）数据质量标准1.制定数据质量标准，明确数据的准确性、完整性、一致性、及时性等方面的要求。数据质量标准应根据公司/组织的业务需求和数据管理目标进行制定。2.对不同类型的数据，分别制定具体的数据质量指标和考核方法，确保数据质量标准具有可操作性和可衡量性。（二）数据质量监控1.建立数据质量监控体系，对数据的质量进行实时监控。通过数据质量监控工具和技术手段，及时发现数据质量问题，并发出预警信息。2.定期对数据质量进行评估和分析，找出数据质量问题产生的原因，采取针对性的措施进行改进。同时，对数据质量监控结果进行记录和报告，为数据质量管理决策提供依据。（三）数据质量改进1.根据数据质量监控和评估结果，制定数据质量改进计划。明确改进的目标、措施、责任人和时间节点，确保数据质量改进工作能够有效实施。2.对数据质量改进措施的实施效果进行跟踪和评估，及时调整改进措施，不断提高数据质量。同时，将数据质量改进工作纳入公司/组织的绩效考核体系，激励各部门积极参与数据质量管理工作。六、数据管理流程与规范（一）数据收集流程1.业务部门根据业务需求，确定数据收集的范围和内容。2.设计数据收集表单或模板，明确数据的格式和填写要求。3.按照规定的数据收集渠道和方法，收集业务数据。4.对收集到的数据进行初步审核和验证，确保数据的准确性和完整性后录入数据系统。5.数据录入人员对录入的数据进行再次核对，无误后提交数据管理员进行后续处理。（二）数据存储流程1.信息技术部门根据数据规划和业务需求，选择合适的数据存储方式和存储设备。2.对存储的数据进行分类和标识，建立数据存储的目录结构和索引。3.定期对数据进行备份，备份数据应存储在安全的位置，并进行异地存储。4.数据管理员定期对存储的数据进行清理和归档，删除过期、无用的数据。（三）数据访问流程1.用户向数据管理员提交数据访问申请，注明访问的数据内容、访问目的和访问时间等信息。2.数据管理员对访问申请进行审核，根据用户的角色和权限，决定是否批准访问申请。3.对于批准的访问申请，数据管理员为用户分配相应的数据访问权限。4.用户在授权的范围内访问数据，数据使用过程应进行记录。5.数据访问结束后，用户应及时归还数据访问权限，数据管理员对访问记录进行归档。（四）数据共享流程1.数据提供部门向数据管理委员会提交数据共享申请，说明共享的数据内容、共享目的、共享对象和共享方式等信息。2.数据管理委员会对数据共享申请进行审批，审批通过后，数据提供部门与数据接收部门签订数据共享协议。3.数据提供部门按照协议要求，对共享的数据进行处理和传输，确保数据的安全性和完整性。4.数据接收部门在接收共享数据后，应按照协议规定的用途使用数据，并对数据的使用情况进行记录。5.数据共享过程中，如出现数据安全问题或纠纷，由数据管理委员会协调解决。（五）数据销毁流程1.数据使用部门或数据管理部门根据数据保存期限和业务需求，提出数据销毁申请。2.信息技术部门对数据销毁申请进行审核，确认数据是否达到销毁条件。3.审核通过后，信息技术部门制定数据销毁方案，明确销毁的数据内容、销毁方式、销毁时间和责任人等信息。4.按照数据销毁方案，采用合适的销毁方式对数据进行销毁，确保数据无法恢复。5.数据销毁过程应进行记录，记录内容包括销毁的数据内容、销毁时间、销毁方式、销毁人员等信息，以备后续查询和追溯。七、数据管理监督与考核（一）监督机制1.建立数据管理监督机制，由数据管理委员会负责对公司/组织的数据管理工作进行全面监督。2.定期对数据管理工作进行检查和评估，检查内容包括数据管理制度的执行情况、数据质量状况、数据安全措施落实情况等。3.对监督检查中发现的问题，及时下达整改通知，要求责任部门限期整改，并跟踪整改情况，确保问题得到有效解决。（二）考核制度1.制定数据管理考核制度，明确考核的对象、内容、标准和方法。