规范性文件全面审核制度

PAGE规范性文件全面审核制度一、总则（一）目的为加强公司规范性文件管理，确保公司各项工作依法依规开展，提高规范性文件质量，维护公司合法权益，特制定本全面审核制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部制定、修订和废止的各类规范性文件，包括但不限于公司章程、制度、办法、规定、细则等。（三）基本原则1.合法性原则：规范性文件的制定必须符合国家法律法规和政策要求，不得与上位法相抵触。2.合理性原则：规范性文件的内容应合理、公正，符合公司实际情况和发展需要。3.协调性原则：规范性文件应与公司其他相关文件相互协调，避免出现矛盾和冲突。4.公开性原则：规范性文件应按照规定进行公开，便于员工查阅和遵守。二、规范性文件的制定（一）制定主体1.公司各部门负责本部门职责范围内规范性文件的起草工作。2.涉及多个部门的规范性文件，由相关部门联合起草或指定牵头部门起草。（二）起草要求1.起草规范性文件应深入调查研究，广泛征求意见，确保文件内容具有针对性和可操作性。2.规范性文件应结构严谨、条理清晰、用词准确、文字简洁，避免使用模糊、歧义或容易引起误解的语言。3.起草规范性文件应明确文件的目的、适用范围、基本原则、主要内容、实施日期等要素。（三）征求意见1.规范性文件起草完成后，应征求公司内部相关部门、员工及其他利益相关方的意见。2.征求意见可以采取书面征求意见、座谈会、论证会、听证会等形式进行。3.对征求到的意见应进行认真研究和分析，合理的意见应予以采纳，未采纳的意见应说明理由。（四）审核1.规范性文件起草部门应将起草的文件及征求意见情况报送公司法律合规部门进行审核。2.法律合规部门应从合法性、合理性、协调性、公开性等方面对规范性文件进行全面审核，并出具审核意见。3.审核意见应明确指出文件存在的问题及修改建议，起草部门应根据审核意见对文件进行修改完善。（五）审议与签发1.经审核修改后的规范性文件，由起草部门提交公司总经理办公会或其他相关决策机构进行审议。2.审议通过的规范性文件，由公司法定代表人或其授权的负责人签发。三、规范性文件的发布（一）发布形式规范性文件应以公司正式文件的形式发布，发布渠道包括公司内部网站、公告栏、文件汇编等。（二）发布程序1.规范性文件签发后，由公司办公室负责按照规定的格式和排版要求进行印制。2.印制完成的规范性文件应加盖公司公章，并按照发布渠道进行发布。（三）生效日期规范性文件应明确规定生效日期，生效日期一般为发布之日起[X]日或[X]月后。四、规范性文件的备案（一）备案主体公司制定的规范性文件应按照规定向相关部门进行备案。（二）备案内容备案内容包括规范性文件的纸质文本和电子文本，以及起草说明、审核意见、审议记录等相关材料。（三）备案程序1.规范性文件发布后，由公司办公室负责在规定的时间内将备案材料报送相关部门备案。2.备案部门应按照规定对备案材料进行审核，对不符合备案要求的规范性文件，应要求公司限期整改。五、规范性文件的清理（一）清理主体公司法律合规部门负责组织对公司规范性文件进行清理。（二）清理范围清理范围包括公司现行有效的规范性文件，以及已废止或失效的规范性文件。（三）清理程序及要求1.法律合规部门应定期对公司规范性文件进行清理，清理周期一般为[X]年。2.清理过程中，应对照国家法律法规和政策要求，对规范性文件的合法性、有效性进行审查。3.对已废止或失效的规范性文件，应及时予以清理，并向公司内部发布废止或失效公告。4.对需要修订的规范性文件，应按照本制度规定的程序进行修订。六、规范性文件的评估（一）评估主体公司法律合规部门负责组织对公司规范性文件进行评估。（二）评估范围评估范围包括公司现行有效的规范性文件，以及新发布的规范性文件。（三）评估内容评估内容包括规范性文件的合法性、合理性、协调性、可操作性、实施效果等方面。（四）评估程序及要求1.法律合规部门应定期对公司规范性文件进行评估，评估周期一般为[X]年。2.评估过程中，应通过问卷调查、实地调研、数据分析等方式收集相关信息。3.对评估中发现存在问题的规范性文件，应及时提出改进建议，并按照本制度规定的程序进行处理。七、监督与检查（一）监督主体公司内部审计部门负责对公司规范性文件的制定、发布、备案、清理、评估等工作进行监督检查。（二）监督内容监督内容包括规范性文件的制定程序是否合规、文件内容是否符合法律法规和政策要求、备案是否及时准确、清理是否彻底、评估是否客观公正等方面。（三）检查方式及要求1.内部审计部门应定期对公司规范性文件进行监督检查，检查方式包括查阅文件资料、实地走访、问卷调查等。2.对监督检查中发现的问题，应及时提出整改意见