会议提案征集与筛选制度

会议提案征集与筛选制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业规范，结合企业实际管理需求，为规范会议提案征集与筛选工作，防控管理风险，提升决策科学性，特制定本制度。制度旨在明确各层级、各部门在会议提案管理中的职责权限，建立健全提案征集、评审、实施的全流程管控机制，确保提案质量与决策效率的统一。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工提交的涉及公司战略发展、业务运营、风险防控、资源调配等方面的会议提案。适用范围涵盖但不限于年度经营计划、重大投资项目、管理制度优化、突发事件应对等场景，确保所有提案均纳入统一管理框架。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）会议提案专项管理：指企业为规范会议提案的征集、筛选、评审、实施及监督全过程所建立的管理制度体系，包括组织架构、职责分工、操作流程、风险防控等内容。（二）提案业务风险：指在提案征集、筛选、评审及实施过程中可能出现的操作失误、信息泄露、决策偏差等风险，可能导致公司经济损失、声誉受损或合规问题。（三）提案合规审查：指对会议提案的内容、形式、程序等是否符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度进行的系统性审查，确保提案的合法性与合理性。第四条会议提案专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有相关提案均纳入征集范围，覆盖公司管理的各个方面，避免遗漏重要议题。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在提案管理中的具体职责，确保每项提案均有专人负责跟踪落实。（三）风险导向原则：重点关注提案可能带来的业务风险与合规风险，将风险防控贯穿提案管理全过程。（四）持续改进原则：定期评估提案管理效果，根据内外部环境变化及时优化管理制度与流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司会议提案专项管理的第一责任人，对提案管理的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调各部门落实提案管理工作，并对提案筛选与决策质量承担主要责任。第六条设立公司会议提案专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司提案管理工作，对重大提案的评审与决策提供指导，监督提案实施效果，并定期召开会议研究解决提案管理中的重大问题。第七条公司办公室（或指定牵头部门）作为会议提案专项管理的归口部门，承担以下主要职责：（一）统筹推进公司会议提案专项管理制度建设，制定和完善相关操作细则。（二）组织各部门开展提案征集工作，指导各部门规范提案提报流程。（三）负责提案的初步筛选与分类，建立提案管理台账，实行动态跟踪。（四）组织相关部门对提案进行合规审查，出具审查意见。（五）协助领导小组开展提案评审会议，做好会议记录和纪要整理。（六）负责提案实施情况的监督与考核，定期向领导小组汇报工作进展。第八条各专业职能部门作为提案管理的专责部门，承担以下主要职责：（一）根据部门业务领域，对征集到的提案进行专业审核，提出审查意见。（二）参与重大提案的评审工作，提供专业领域的意见和建议。（三）协助公司办公室开展提案实施情况的评估，提出改进建议。（四）收集业务领域内的提案需求，推动业务流程优化与风险防控。第九条各业务部门及下属单位作为提案管理的业务部门，承担以下主要职责：（一）根据本部门业务需求，积极征集和提报会议提案，明确提案目标、内容与实施计划。（二）配合公司办公室开展提案的初步筛选与分类工作，提供必要的资料支持。（三）根据审查意见，修改完善提案内容，确保提案的可行性和有效性。（四）负责提案实施的具体工作，落实各项任务，并及时汇报进展情况。（五）收集实施过程中的问题与建议，持续优化提案内容与实施效果。第十条公司各层级、各部门的基层执行岗员工作为提案管理的执行主体，承担以下合规操作责任：（一）严格遵守公司会议提案专项管理制度，规范提报和执行提案。（二）在提案征集和实施过程中，履行岗位合规承诺，确保操作合法合规。（三）及时发现并上报提案管理过程中的风险隐患，积极参与风险处置。（四）参与相关培训，提升提案管理意识和能力，确保提案质量与实施效果。第三章专项管理重点内容与要求第十一条提案征集管理：各部门应建立常态化提案征集机制，通过多种渠道（如部门会议、员工座谈会、线上平台等）收集员工意见建议，形成会议提案。提案提报应明确提案名称、提报部门、提报人、联系方式、提案内容、预期目标、实施计划等要素，确保提案的完整性和规范性。第十二条提案筛选管理：公司办公室应对征集到的提案进行初步筛选，剔除重复、不合规、不具备实施条件的提案，对符合要求的提案进行分类整理，建立提案管理台账，实行动态跟踪。筛选标准应包括提案的合规性、可行性、必要性、创新性等，确保筛选过程的科学性和公正性。第十三条提案评审管理：公司办公室应组织相关部门对筛选后的提案进行评审，评审过程应遵循民主集中原则，充分听取各方意见，确保评审结果的科学性和合理性。评审结果应明确提案的采纳情况、实施优先级、责任部门等要素，并形成书面评审意见。第十四条提案实施管理：被采纳的提案应纳入公司年度工作计划，明确实施责任部门、实施时间表、资源配置等要素，确保提案得到有效实施。实施过程中，责任部门应定期汇报进展情况，并及时协调解决实施过程中遇到的问题。第十五条提案风险防控：各部门应建立提案风险防控机制，对提案征集、筛选、评审、实施等各个环节进行风险评估，并采取相应的风险防控措施。重点关注提案可能带来的业务风险、合规风险、信息安全风险等，确保提案管理的安全性和可靠性。第十六条提案合规审查：公司办公室应建立提案合规审查机制，对提案的内容、形式、程序等进行系统性审查，确保提案符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度。合规审查应重点关注提案的合法性、合理性、可行性等要素，确保审查结果的科学性和公正性。第十七条提案监督考核：公司办公室应建立提案监督考核机制，对提案的实施情况进行跟踪监督，并定期开展考核评估。考核结果应与部门绩效、员工奖惩挂钩，确保提案管理的有效性和可持续性。第十八条提案档案管理：公司办公室应建立提案管理档案，对提案的征集、筛选、评审、实施等各个环节的资料进行归档保存，确保提案管理过程的可追溯性和可审计性。档案资料应包括提案提报表、评审意见、实施计划、实施报告等，并按照公司档案管理规定进行管理。第十九条提案信息公开：公司办公室应建立提案信息公开机制，定期在公司内部平台发布提案征集通知、评审结果、实施进展等信息，保障员工的知情权和参与权。信息公开应遵循公平、公正、透明的原则，确保信息公开的真实性和可靠性。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制：公司办公室应根据国家法律法规、行业准则、公司发展战略等内外部环境变化，定期对会议提案专项管理制度进行评估和修订，确保制度的适用性和有效性。制度修订应经过公司领导小组审议通过，并按照公司内部管理规定进行发布和实施。第二十一条风险识别预警机制：公司办公室应建立提案风险识别预警机制，定期组织各部门开展提案风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并发布预警通知。风险排查应重点关注提案可能带来的业务风险、合规风险、信息安全风险等，并采取相应的风险防控措施。第二十二条合规审查机制：公司办公室应建立提案合规审查机制，将合规审查嵌入提案管理的各个环节，确保提案的合法性和合理性。合规审查应重点关注提案的内容、形式、程序等要素，确保审查结果的科学性和公正性。未经合规审查的提案不得进入下一环节，确保合规审查的严肃性和权威性。第二十三条风险应对机制：公司办公室应建立提案风险应对机制，对识别出的风险进行分级处置，明确一般风险和重大风险的应对措施。一般风险应由责任部门自行处置，重大风险应由公司领导小组组织相关部门协同处置。风险应对过程应制定应急预案，明确责任分工、处置流程、上报要求等要素，确保风险应对的及时性和有效性。第二十四条责任追究机制：公司办公室应建立提案管理责任追究机制，对违反提案管理制度的部门和个人进行责任追究，明确违规情形、处罚标准、追究程序等要素。责任追究应遵循公平、公正、透明的原则，确保责任追究的严肃性和权威性。责任追究结果应与绩效考核、纪律处分挂钩，确保责任追究的有效性和震慑力。第二十五条评估改进机制：公司办公室应建立提案管理评估改进机制，定期对提案管理的效果进行评估，对识别出的问题进行持续改进。评估内容应包括提案征集数量、提案质量、提案实施率、风险防控效果等要素，评估结果应形成书面报告，并提交公司领导小组审议。评估改进机制应确保提案管理的持续优化和不断提升。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障：公司各级领导应高度重视会议提案专项管理工作，将其作为提升管理效能、推动公司发展的重要抓手。各部门负责人应切实履行职责，组织本部门员工积极参与提案管理，形成全员参与的良好氛围。第二十七条考核激励机制：公司应建立提案管理考核激励机制，将提案管理情况纳入部门绩效和个人年度考核，与绩效工资、评优评先挂钩。对提出优秀提案、推动公司发展做出突出贡献的部门和个人进行表彰奖励，激发员工的积极性和创造性。第二十八条培训宣传机制：公司办公室应建立提案管理培训宣传机制，定期组织各部门开展提案管理培训，提升员工的提案管理意识和能力。培训内容应包括提案管理制度的解读、提案提报技巧、提案实施方法等，确保员工掌握提案管理的知识和技能。同时，应通过多种渠道宣传提案管理的重要性，营造全员参与的良好氛围。第二十九条信息化支撑：公司办公室应建立提案管理信息化平台，实现提案征集、筛选、评审、实施等各个环节的线上管理，提升提案管理的效率和透明度。信息化平台应具备提案提报、在线评审、进度跟踪、信息发布等功能，并与其他业务系统进行集成，实现数据共享和业务协同。第三十条文化建设：公司应积极培育提案管理文化，通过发布提案管理手册、签订合规承诺书、开展提案管理竞赛等方式，营造全员参与、持续改进的良好氛围。公司应定期总结推广优秀提案案例，分享经验做法，推动提案管理水平的不断提升。第三十一条报告制度：公司办公室应建立提案管理报告制度，定期向公司领导小组报告提案管理工作情况，报告内容应包括提案征