公共交通智能监控管理制度

公共交通智能监控管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家法律法规，参照《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》等行业准则，并结合公司《内部控制管理办法》及母公司相关风险管理规定制定。为规范公共交通智能监控系统建设、运行及管理，有效防控网络安全、数据安全及运营风险，保障系统稳定运行与数据合规使用，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖公共交通智能监控系统全生命周期管理，包括硬件设施采购、软件开发、数据采集与存储、平台运维、应急处置及报废处置等环节。涉及智能监控系统的第三方合作单位、服务供应商亦需遵照本制度执行。第三条本制度中下列术语含义：（一）XX专项管理：指围绕公共交通智能监控系统全生命周期，针对网络安全、数据安全、合规性及运行效率的管理活动。（二）XX风险：指因系统设计缺陷、操作不当、数据泄露、网络攻击等原因可能导致系统瘫痪、数据篡改、用户权益受损或违反相关法律法规的潜在危险。（三）XX合规：指系统设计、开发、运营及数据使用符合国家法律法规、行业规范及公司内部管理要求的状态。第四条XX专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保智能监控系统各环节纳入管理范围，实现风险闭环防控。（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位责任，确保管理要求有效落实。（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理措施。（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策系统建设及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度制定、资源调配及监督执行。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由以下人员组成：（一）主要负责人担任组长，负责最终决策审批；（二）分管领导担任副组长，统筹协调日常工作；（三）牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组职能包括：制定管理策略、审批重大事项、协调跨部门协作及监督考核。第七条XX专项管理职责划分如下：（一）牵头部门（如信息技术部）：1.统筹XX专项管理制度建设与修订；2.组织开展系统风险评估与隐患排查；3.负责供应商资质审核与技术方案评审；4.监督执行风险整改，开展培训宣贯。（二）专责部门（如合规部、安全部）：1.审核系统业务流程的合规性；2.优化数据安全防护策略；3.处置重大风险事件，出具合规评估报告；4.跟踪法规变化，提出管理建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；2.定期汇报系统运行情况及风险隐患；3.负责日常运维操作，配合应急响应。第八条基层执行岗位须履行以下合规义务：（一）签订岗位合规承诺书，明确操作规范；（二）发现XX风险隐患及时上报，不得隐瞒或迟报；（三）严格遵守授权范围，不得越权操作或泄露敏感信息。第三章专项管理重点内容与要求第九条系统采购环节：需严格执行供应商尽职调查，包括但不限于资质验证、技术能力评估及合规证明审查。禁止向无资质供应商采购核心设备，严禁因利益输送选择非最优方案。重点防控点包括：供应商数据安全能力、产品生命周期支持及售后服务质量。第十条系统开发与集成：需采用符合国家标准的安全开发规范，禁止使用存在已知漏洞的组件。开发过程中须实施代码审查，确保数据传输加密、访问控制及日志记录完整性。重点防控点包括：API接口安全、第三方组件风险及跨系统数据交互。第十一条数据采集与存储：（一）业务操作合规标准：1.明确数据采集范围与最小化原则，避免过度收集；2.制定数据存储期限表，超过期限数据应按合规要求处置；3.对敏感数据（如人脸信息）采取加密存储或匿名化处理。（二）禁止性行为：严禁将采集数据用于非公共交通管理目的，禁止未经授权向第三方提供数据。（三）重点防控点：存储设备物理安全、数据库访问权限控制及数据备份恢复机制。第十二条系统运维管理：（一）业务操作合规标准：1.制定运维操作手册，明确变更管理流程；2.定期开展系统巡检，记录异常情况；3.对关键设备实施双备份，保障7×24小时可用性。（二）禁止性行为：严禁非运维人员直接接触核心设备，禁止擅自修改系统配置。（三）重点防控点：网络隔离机制、入侵检测系统有效性及应急预案演练。第十三条应急处置流程：（一）业务操作合规标准：1.制定详细应急预案，明确分级响应流程；2.定期组织应急演练，检验处置时效；3.发生重大事件时，须在X小时内上报至领导小组。（二）禁止性行为：严禁隐瞒事件真相或拖延上报。（三）重点防控点：应急资源（备件、电力、人员）调配及跨部门协同机制。第十四条合规审计要求：（一）业务操作合规标准：1.每年开展至少X次全面合规审计，重点关注数据使用场景；2.审计结果须向领导小组报告，并纳入部门考核；3.对违规问题制定整改计划，跟踪落实。（二）禁止性行为：严禁伪造审计记录或干预审计工作。（三）重点防控点：审计证据完整性、问题整改闭环及持续改进机制。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新：牵头部门每年对照法律法规变化及业务调整，修订XX专项管理制度。重大更新需经领导小组审批后发布，并组织全员培训。第十六条风险识别预警：（一）定期开展风险评估，每年X季度发布XX风险清单；（二）对高风险项建立预警机制，通过系统或邮件及时通知责任部门；（三）预警信息需记录台账，并跟踪整改情况。第十七条合规审查机制：（一）将XX审查嵌入关键流程节点，包括：1.项目立项时，审查技术方案合规性；2.合同签订时，审核供应商资质；3.系统上线前，检验安全防护措施。（二）原则：“未经合规审查，不得实施”。第十八条风险处置机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，每月汇总至牵头部门；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调资源，处置过程须全程记录；（三）处置完毕后形成报告，经专责部门审核后存档。第十九条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.违规操作导致系统故障的，对直接责任人罚款X元至X万元，情节严重的解除劳动合同；2.数据泄露事件，对主管领导降级或撤职，并承担民事赔偿责任；3.制度执行不力的部门，扣减年度绩效考核分。（二）联动措施：处罚信息纳入个人征信档案，并通报至下属单位。第二十条评估改进机制：（一）每年X月开展XX专项管理有效性评估，内容包括制度完整性、执行率及风险控制效果；（二）评估结果用于优化管理流程，形成改进清单，明确责任部门及完成时限。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：各级领导须定期研究XX专项管理工作，确保资源投入与考核落实。设立专项管理办公室（由牵头部门指定人员兼职），负责日常协调。第二十二条考核激励机制：（一）将XX合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）对表现突出的团队或个人授予“XX管理标兵”称号，优先评优晋升；（三）对因XX问题导致重大损失的单位，实行一票否决制。第二十三条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月组织合规履职培训，内容涵盖法规解读及责任追究案例；（二）一线员工培训：新员工入职时必须接受XX专项管理培训，考核合格后方可上岗；（三）发布管理手册，张贴宣传海报，营造合规文化。第二十四条信息化支撑：（一）开发XX管理平台，实现以下功能：1.风险事件自动上报与分级预警；2.合规操作记录电子化存档；3.供应商资质动态管理。（二）平台数据接入公司统一监控中心，实现实时监控。第二十五条文化建设：（一）每年X月发布XX合规手册，收录本制度及相关操作指南；（二）组织全员签订合规承诺书，明确个人责任；（三）设立合规建议箱，鼓励员工提出管理优化建议。第二十六条报告制度：（一）风险事件报告：重大事件须在X小时内提交初报，24小时内提交详报；（二）年度管理报告：每年X月提交至领导小组，内容包括：1.上年度XX风险事件统计；