养老院信息化建设及管理规范制度

养老院信息化建设及管理规范制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业标准规范及相关集团母公司关于信息化建设的指导意见，结合企业内部信息化建设实际需求，为规范养老院信息化建设与管理，防控数据安全、业务合规等专项风险，提升管理效能，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖养老院信息化系统的规划、建设、运维、应用及数据管理等全过程，以及涉及老年人信息采集、服务管理、健康监测等业务场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指围绕养老院信息化建设与管理，通过制度设计、流程优化、风险防控等手段，实现信息系统安全稳定运行、数据合规使用、业务高效协同的系统性管理活动。（二）“XX风险”：指因信息系统技术缺陷、管理漏洞、操作不当或外部攻击等原因，可能导致老年人信息泄露、服务中断、财产损失或法律责任等负面影响的可能性。（三）“XX合规”：指养老院信息化建设与管理活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度的情形，包括数据安全合规、系统安全合规、业务操作合规等。第四条养老院信息化建设及管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：信息化管理范围覆盖系统全生命周期及所有业务场景，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各岗位信息化管理职责，形成责任链条。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大风险事项，动态调整管理策略。（四）持续改进：定期评估信息化管理体系有效性，根据内外部变化及时优化完善。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司养老院信息化建设及管理负总责，承担第一责任；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调与监督考核。第六条设立养老院信息化建设及管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调信息化建设与管理重大事项，制定总体策略；（二）审批信息化项目立项、重大投资及管理制度修订；（三）监督评价信息化管理体系运行成效，定期通报情况。第七条明确领导小组下设办公室，挂靠信息化管理部门，负责日常管理事务，具体职责包括：（一）制定信息化建设与管理年度计划，跟踪执行进度；（二）组织专项风险评估、合规审查及应急演练；（三）协调跨部门、跨单位的信息化协同工作。第八条牵头部门职责：（一）信息化管理部门负责统筹信息化管理制度建设、技术标准制定、系统运维管理及风险监测；（二）牵头开展信息化专项风险评估，提出管控措施，监督考核落实情况；（三）组织信息化培训宣贯，提升全员管理意识与操作能力。第九条专责部门职责：（一）合规管理部门负责信息化领域的业务合规审核，包括数据采集、使用、存储等环节的合法性审查；（二）技术保障部门负责信息系统安全防护、漏洞修复、应急响应等技术保障工作；（三）审计部门负责定期对信息化管理活动开展独立审计，提出改进建议。第十条业务部门/下属单位职责：（一）养老院运营部门负责落实信息化系统在日常服务管理中的应用，确保操作规范；（二）医疗管理部门负责健康监测、诊疗数据等敏感信息的合规管理；（三）下属单位根据总部要求，结合自身业务特点制定具体实施细则。第十一条基层执行岗责任：（一）岗位人员应签署合规承诺书，严格遵守系统操作规程；（二）发现信息系统故障、数据异常或潜在风险，须立即上报至专责部门；（三）不得擅自修改系统参数、导入非合规数据或越权操作。第三章专项管理重点内容与要求第十二条系统规划与建设管理：（一）信息化项目立项需经领导小组审批，确保与养老院业务需求匹配；（二）供应商选择须进行尽职调查，重点审查其数据安全资质、技术能力及服务口碑；（三）系统开发、采购需遵循招投标制度，合同条款须明确数据安全保障责任。第十三条数据采集与使用管理：（一）老年人信息采集须取得本人或其监护人明确授权，并记录用途说明；（二）禁止将敏感信息用于商业推广或未经授权的第三方共享；（三）建立数据最小化原则，仅采集服务管理必需信息，定期清理冗余数据。第十四条系统安全防护管理：（一）部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期开展漏洞扫描与修复；（二）实行访问权限分级管理，核心数据存储须加密处理，异地备份；（三）禁止使用弱密码、共享账号等违规操作，定期强制更换密码。第十五条业务操作合规管理：（一）服务记录、健康档案等操作须留痕，并设置不可篡改机制；（二）涉及资金结算的信息系统，需符合支付安全规范，定期核对账目；（三）禁止利用系统进行利益输送，如虚报服务时长、套取补贴等。第十六条第三方合作管理：（一）与外部服务商合作前需签署数据安全协议，明确责任边界；（二）服务商人员进入养老院信息系统环境须履行登记、培训等程序；（三）终止合作时须完成数据脱敏、权限回收等清理工作。第十七条应急处置管理：（一）制定信息系统断网、数据泄露等应急预案，明确上报时限与处置流程；（二）定期开展应急演练，检验恢复能力及协同效率；（三）事件处置后需形成复盘报告，完善防范措施。第十八条法律法规遵循管理：（一）系统功能设计须符合《个人信息保护法》等要求，显著提示授权规则；（二）动态跟踪法律法规变化，及时调整管理流程，如数据跨境传输规则；（三）建立合规自查机制，每季度至少开展一次全面排查。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）信息化管理部门根据内外部环境变化，每半年评估制度适用性；（二）重大业务调整（如系统升级、服务模式变更）须同步修订制度条款；（三）修订后的制度需经领导小组审批，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）每年X季度开展专项风险评估，识别系统性、区域性风险点；（二）风险分级标准为：重大（可能造成系统性损失）、较大（影响部分服务）、一般（局部操作风险）；（三）预警信息须以加密邮件或专用平台发布，并限时响应。第二十一条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入业务流程，如系统上线前需通过合规部门验收；（二）合同签订须附合规审查意见，未经审查的合同不予支付款项；（三）建立“一票否决”制度，发现重大违规可暂停项目执行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重大风险需启动应急预案，领导小组协调资源；（三）事件处置完毕后30日内提交处置报告，并纳入绩效考核。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为：一般错误（通报批评）、较重错误（扣减绩效）、严重错误（纪律处分）；（二）责任界定原则：直接责任（操作人员）、管理责任（部门负责人）、领导责任（分管领导）；（三）处罚标准对应：一般错误扣绩效10%-20%，较重错误停职培训，严重错误解除劳动合同。第二十四条评估改进机制：（一）每年12月开展信息化管理体系评估，指标包括系统可用率、数据安全事件数、员工合规率；（二）评估结果向领导小组汇报，并公示改进计划；（三）连续两年评估得分低于X分的单位，取消年度评优资格。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部须在每年X月签署信息化管理责任书；（二）下属单位负责人对属地信息化管理负首要责任，总部定期抽查考核；（三）建立跨部门信息化管理联席会议制度，每月例会研究问题。第二十六条考核激励机制：（一）将信息化合规情况纳入部门年度考核，权重不低于X%；（二）对在风险防控、技术创新中表现突出的个人，给予专项奖励；（三）连续三年考核优秀的部门，其负责人优先晋升管理岗位。第二十七条培训宣传机制：（一）新员工入职须完成信息化基础培训，考核合格后方可上岗；（二）每年X月开展全员合规培训，重点讲解数据安全案例；（三）制作合规宣传手册，张贴于服务区、办公区等醒目位置。第二十八条信息化支撑措施：（一）建设统一的数据中台，实现跨系统数据汇聚与脱敏分析；（二）引入AI风险监测工具，实时预警异常登录、数据导出等行为；（三）系统操作须接入行为审计平台，自动生成监管报表。第二十九条文化建设措施：（一）发布《养老院信息化合规手册》，纳入员工手册体系；（二）设立合规金点子奖，鼓励员工提出管理优化建议；（三）每年X月开展“信息安全月”活动，举办知识竞赛、情景演练等。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：发生数据泄露等事件须在2小时内上报至领导小组，12小时内提交初步报告；（二）年度管理报告：次年X月提交上一年度信息化管理总结，包括风险事件、改进成效等；（三）报