养老院入住评估与管理制度

养老院入住评估与管理制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国老年人权益保障法》《养老机构服务规范》等行业法规及集团母公司关于风险防控与流程规范的相关规定制定，结合企业内部养老服务的实际需求，旨在建立健全入住评估与管理制度，有效防范专项风险，规范业务流程，提升服务质量，保障老年人合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖养老院入住评估申请受理、评估实施、结果判定、协议签订、动态管理及档案维护等全过程业务场景，以及涉及评估工作的所有业务活动。第三条本制度中下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对养老院入住评估活动实施的全流程、全要素、全覆盖的风险防控与合规管理，包括制度建设、流程优化、风险识别、处置改进等系统性管理活动。（二）“XX风险”指在入住评估过程中可能引发的服务质量缺陷、法律纠纷、运营中断或声誉损害等潜在问题，如评估标准缺失、操作不规范、信息泄露、协议不平等风险。（三）“XX合规”指入住评估活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保业务行为合法合规、权责清晰、流程规范。第四条入住评估与管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保评估活动覆盖所有入住申请，无遗漏、无例外。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，确保责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化风险防控措施。（四）持续改进：定期评估制度有效性，优化流程与标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位入住评估与管理的第一责任人，对制度的制定、执行及效果负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常监督与决策支持。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调评估管理工作的决策审批、监督评价及跨部门协同。领导小组下设办公室，由XX部门牵头，负责具体落实。第七条牵头部门（XX部门）职责：（一）统筹制定、修订、解释本制度，并监督执行情况。（二）组织开展专项风险评估，识别关键风险点，制定防控措施。（三）监督考核各环节合规性，定期通报评估结果。（四）负责培训宣贯，提升全员合规意识。第八条专责部门（XX、XX部门）职责：（一）XX部门负责评估标准的合规审核与流程优化，确保评估工具科学合理。（二）XX部门负责评估结果的业务审核，监督协议条款的合法性、公平性。第九条业务部门/下属单位职责：（一）落实本部门、本单位评估管理要求，开展日常风险防控。（二）收集、记录评估数据，定期汇总上报。（三）配合专项检查，及时整改发现的问题。第十条基层执行岗责任：（一）严格遵守评估操作规范，签署岗位合规承诺书。（二）主动上报异常情况，配合风险处置。第三章专项管理重点内容与要求第十一条入住评估申请受理：（一）合规标准：一次性告知评估流程、所需材料，规范填写申请表，确保信息完整、真实。（二）禁止行为：严禁暗示缩短评估时限、简化程序。（三）风险防控：重点核查申请材料的真实性，防范虚假信息误导。第十二条评估标准制定与审核：（一）合规标准：评估标准需依据行业规范制定，定期更新，确保科学性、客观性。（二）禁止行为：严禁因个人偏好调整评估标准。（三）风险防控：建立多级审核机制，防范标准缺失或不当。第十三条评估实施过程：（一）合规标准：由具备资质的评估人员开展，全程记录评估过程，确保公平公正。（二）禁止行为：严禁强迫或诱导申请人提供虚假信息。（三）风险防控：加强人员培训，防范主观偏见影响评估结果。第十四条评估结果判定：（一）合规标准：依据评估记录及标准，客观判定等级，明确服务需求。（二）禁止行为：严禁因利益关联调整评估结果。（三）风险防控：建立复核机制，防范结果争议。第十五条协议签订与履行：（一）合规标准：协议内容需符合老年人权益保障要求，明确双方权利义务。（二）禁止行为：严禁设置不合理条款或强制消费。（三）风险防控：开展协议合法性审查，防范合同陷阱。第十六条评估结果动态管理：（一）合规标准：每年至少复核一次评估结果，根据老年人状况变化调整服务等级。（二）禁止行为：严禁无理由降低服务等级。（三）风险防控：建立动态跟踪机制，防范服务错配。第十七条评估档案管理：（一）合规标准：完整保存评估记录、协议等材料，确保可追溯。（二）禁止行为：严禁篡改或泄露评估档案。（三）风险防控：落实档案保密措施，防范信息泄露。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时完善。（二）重大政策调整时，立即启动修订程序。第十九条风险识别预警机制：（一）每季度开展一次专项风险排查，识别高风险环节。（二）根据风险等级发布预警通知，明确防控措施。第二十条合规审查机制：（一）将评估审查嵌入业务流程，关键节点（如申请受理、协议签订）未经审查不得实施。（二）专责部门定期抽查合规情况，对违规行为零容忍。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调。（二）明确应急流程，责任协同，及时上报处置情况。第二十二条责任追究机制：（一）界定违规情形及处罚标准，与绩效考核挂钩。（二）对重大违规行为，启动纪律处分程序。第二十三条评估改进机制：（一）每年开展制度有效性评估，收集基层反馈。（二）针对问题优化流程，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各层级领导需明确推进责任，定期听取工作汇报。（二）牵头部门需提供必要资源支持。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩。（二）设立专项奖励，表彰合规表现突出的团队或个人。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层开展合规履职培训，强化责任意识。（二）一线员工开展操作规范培训，确保执行到位。第二十七条信息化支撑：（一）通过系统工具实现评估流程自动化、风险实时监控。（二）确保数据安全，落实访问权限管理。第二十八条文化建设：（一）发布专项合规手册，营造全员合规氛围。（二）签订合规承诺书，强化员工责任意识。第二十九条报告制度：（一）风险事件需第一时间