安全生产内审制度

PAGE安全生产内审制度一、总则（一）目的为加强公司安全生产管理，有效识别、评估和控制安全生产风险，确保公司安全生产法律法规、标准规范及各项安全生产管理制度的贯彻执行，保障员工生命安全与身体健康，促进公司安全生产工作持续改进，特制定本安全生产内审制度。（二）适用范围本制度适用于公司内各部门、各生产经营环节及全体员工。（三）引用法律法规及标准规范1.《中华人民共和国安全生产法》2.《职业病防治法》3.《消防法》4.《生产安全事故报告和调查处理条例》5.《企业安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）6.其他相关安全生产法律法规及行业标准规范（四）术语和定义1.安全生产内部审核：指公司定期对安全生产管理体系进行系统、独立的审查，以确定安全生产管理体系是否符合安全生产法律法规、标准规范及公司自身安全生产管理制度的要求，是否得到有效实施和保持，并识别改进的机会。2.不符合项：指安全生产管理体系运行过程中，与安全生产法律法规、标准规范及公司安全生产管理制度要求不相符的情况。3.纠正措施：为消除已发现的不符合项所采取的措施。4.预防措施：为防止潜在的不符合项发生所采取的措施。二、审核组织与职责（一）审核领导小组公司成立安全生产内审审核领导小组，由公司主要负责人担任组长，各分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人。审核领导小组职责如下：1.审批安全生产内审计划、审核报告及相关重要文件。2.决定安全生产内审工作中的重大事项，协调解决审核过程中出现的重大问题。3.对安全生产管理体系的整体有效性进行决策和指导，推动审核结果的落实和改进措施的实施。（二）审核小组审核领导小组下设审核小组，审核小组由公司安全管理部门人员及各专业技术人员组成。审核小组职责如下：1.制定安全生产内审计划，明确审核目的、范围、方法、时间安排及审核人员分工。2.按照审核计划实施现场审核，收集审核证据，记录审核发现的问题。审核证据应包括文件、记录、现场观察、人员访谈等。3.对审核发现的不符合项进行分类、分析和评价，确定不符合项的严重程度和性质。4.编写安全生产内审报告，详细描述审核情况、不符合项及改进建议。5.跟踪和验证纠正措施及预防措施的实施情况，确保问题得到有效解决，安全生产管理体系持续改进。（三）被审核部门职责1.配合审核小组的工作，提供所需的文件、记录、资料及相关信息。2.对审核发现的不符合项进行原因分析，制定并实施纠正措施和预防措施。3.负责本部门安全生产管理体系的日常运行和维护，持续改进安全生产工作。三、审核计划与实施（一）审核计划制定1.安全管理部门每年年初根据公司安全生产工作实际情况，结合法律法规及标准规范要求，制定年度安全生产内审计划。2.审核计划应涵盖公司所有部门及主要生产经营环节，明确审核的频次、范围、时间安排及审核人员组成。3.审核计划应提前通知被审核部门，以便各部门做好准备工作。（二）审核准备1.审核小组根据审核计划，收集与审核范围相关的安全生产法律法规、标准规范、公司安全生产管理制度及其他相关文件资料。2.编制审核检查表，明确审核的项目、方法、步骤及记录要求。审核检查表应具有针对性和可操作性，确保能够全面、准确地获取审核证据。3.审核小组人员应熟悉审核范围和要求，掌握审核方法和技巧，做好审核前的培训和准备工作。（三）现场审核实施1.首次会议审核小组到达被审核部门后，召开首次会议。首次会议由审核小组组长主持，被审核部门负责人及相关人员参加。首次会议介绍审核目的、范围、方法、时间安排及审核人员分工，强调审核的公正性和客观性，明确被审核部门的配合要求。同时，了解被审核部门安全生产管理体系的运行情况，确定审核重点和关注事项。2.文件资料审查审核小组按照审核检查表的要求，对被审核部门的安全生产文件资料进行审查。审查内容包括安全生产责任制、安全生产管理制度、操作规程、应急预案、培训记录、检查记录、隐患排查治理记录等。通过文件资料审查，检查文件的完整性、准确性、适用性及执行情况，判断被审核部门是否按照法律法规及公司要求建立健全安全生产管理体系。3.现场观察与访谈审核小组深入被审核部门的工作现场，观察生产作业环境、设备设施运行状况、人员操作行为等，检查安全生产措施的落实情况。与被审核部门的员工进行访谈，了解员工对安全生产知识的掌握程度、对安全生产管理制度的执行情况以及对安全生产工作的意见和建议。通过现场观察与访谈，获取第一手审核证据，发现实际存在的问题。4.末次会议现场审核结束后，审核小组召开末次会议。末次会议由审核小组组长主持，被审核部门负责人及相关人员参加。末次会议通报审核情况，宣读审核发现的不符合项，与被审核部门沟通审核结果，听取被审核部门的意见和建议。审核小组组长对本次审核工作进行总结，提出改进要求和期望。（四）审核记录与证据收集1.审核小组在审核过程中应做好详细的记录，记录内容包括审核时间、地点、人员、审核项目、审核发现的问题及相关证据等。审核记录应真实、准确、完整，能够清晰反映审核过程和结果。2.审核证据应具有客观性、相关性和充分性，能够支持审核发现的问题。审核证据可以是文件、记录、照片、视频、实物等形式。审核小组应及时收集、整理和保存审核证据，以便后续分析和评价。四、审核结果评价与报告（一）不符合项分类与评价1.审核小组对审核发现的不符合项进行分类，分为严重不符合项、一般不符合项和观察项。严重不符合项：指违反安全生产法律法规、标准规范的强制性要求，或可能导致重大安全事故的不符合情况。一般不符合项：指未完全符合安全生产法律法规、标准规范的要求，但不会立即导致安全事故的不符合情况。观察项：指审核过程中发现的一些可能存在问题，但证据不够充分，需要进一步观察或确认的情况。2.审核小组对不符合项进行评价，分析不符合项产生的原因、可能造成的影响及严重程度。评价结果应作为制定纠正措施和预防措施的依据。（二）审核报告编写1.审核结束后，审核小组应及时编写安全生产内审报告。审核报告应包括封面、目录、前言、审核目的、范围、方法、审核情况概述、不符合项统计分析、审核结论、改进建议及附件等内容。2.审核报告应客观、公正地反映审核情况，对审核发现的不符合项进行详细描述，并提出明确的改进建议。审核报告应经审核小组组长审核签字后，提交审核领导小组审批。（三）审核报告发放与存档1.审核领导小组审批通过后的审核报告应及时发放给公司各部门及相关人员。发放范围应根据审核报告的内容和使用目的确定，确保相关人员能够了解审核结果和改进要求。2.安全管理部门负责将审核报告及相关审核资料进行存档，建立安全生产内审档案。档案内容应包括审核计划、审核检查表、审核记录、审核证据、审核报告、纠正措施及预防措施实施记录等。安全生产内审档案应妥善保管，以备查阅和追溯。五、纠正措施与预防措施（一）不符合项原因分析1.被审核部门针对审核发现的不符合项，组织相关人员进行原因分析。原因分析应深入、全面，找出导致不符合项产生的直接原因和根本原因。2.原因分析可采用头脑风暴法、鱼骨图、5Why分析法等工具和方法，确保原因分析的准确性和有效性。（二）纠正措施制定与实施1.被审核部门根据原因分析结果，制定针对性的纠正措施。纠正措施应明确责任部门、责任人、实施时间和具体措施内容，确保能够有效消除不符合项。2.纠正措施实施过程中，责任部门应按照措施要求认真组织实施，确保纠正措施得到有效执行。安全管理部门负责对纠正措施的实施情况进行跟踪和监督，及时发现并解决实施过程中出现的问题。（三）预防措施制定与实施1.公司各部门应结合审核发现的不符合项及安全生产管理工作中的薄弱环节，举一反三制定预防措施。预防措施应具有前瞻性和预防性，能够防止类似问题再次发生。2.预防措施实施过程中，各部门应积极组织落实，不断完善安全生产管理体系和相关管理制度，提高安全生产管理水平。安全管理部门负责对预防措施的实施情况进行评估和总结，推动预防措施的持续改进。（四）纠正措施与预防措施的验证1.纠正措施和预防措施实施完成后，安全管理部门应组织相关人员进行验证。验证内容包括措施的执行情况、不符合项是否得到消除、安全生产管理体系是否得到改进等。2.验证可通过现场检查、文件资料审查、数据分析等方式进行。验证结果应形成记录，如验证报告、检查记录等。对于验证不合格的纠正措施和预防措施，应重新分析原因，制定新的措施并再次实施验证，直至符合要求为止。六、审核跟踪与持续改进（一）审核跟踪1.安全管理部门负责对纠正措施和预防措施的实施情况进行跟踪。跟踪方式可包括定期检查、不定期抽查、现场观察、数据分析等，确保措施按计划实施并取得预期效果。2.审核跟踪过程中，如发现纠正措施和预防措施实施不力或未达到预期目标，安全管理部门应及时督促责任部门进行整改，必要时可向审核领导小组汇报，采取进一步的措施推动问题解决。（二）持续改进1.公司应将安全生产内审作为持续改进安全生产管理体系的重要手段。通过定期开展内