集团公司重大事项请示报告制度

集团公司重大事项请示报告制度一、总则（一）目的为进一步加强集团公司重大事项管理，保证公司决策层及时、准确掌握重大事项信息，规范重大事项请示报告流程，提高决策的科学性、准确性和及时性，有效防范各类风险，保障集团公司持续、稳定、健康发展，结合公司实际情况，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于集团公司及所属各子公司、分公司（以下统称“下属单位”）。（三）定义本制度所称重大事项，是指对集团公司的经营、管理、发展、声誉等可能产生重大影响的各类事项，包括但不限于战略规划调整、重大投资决策、重大资产处置、重大诉讼仲裁、重大人事变动等。二、重大事项的范围及内容（一）战略规划类1.下属单位对其制定的三年或五年战略规划进行重大调整，包括业务方向、市场定位、盈利模式等方面的实质性变更。2.提出与集团公司现有战略方向有重大偏离的新业务拓展计划，预计投入资金超过一定规模（如500万元），且开展业务领域与现有业务相关性较低。（二）投资融资类1.重大投资（1）单项投资金额超过集团公司上一年度经审计净资产一定比例（如5%）的项目，包括但不限于股权投资、固定资产投资、金融产品投资等。（2）对境外进行投资，无论投资金额大小，均需作为重大事项进行请示报告。境外投资涉及不同的政治、经济、法律环境，风险较高。2.重大融资（1）融资规模超过集团公司上一年度经审计净资产一定比例（如10%）的融资活动，包括银行贷款、发行债券、股权融资等。（2）采用创新融资方式或与特殊融资机构（如涉及高风险、高杠杆的金融机构）进行合作的融资安排。（三）资产处置类1.出售、转让、置换或报废重大资产，资产账面价值超过一定金额（如1000万元），或占集团公司上一年度经审计总资产一定比例（如3%）。2.对公司核心资产或关键生产设备进行重大处置，即使账面价值未达到上述标准，但可能对公司生产经营产生重大影响的。3.进行资产抵押、质押等担保行为，担保金额超过集团公司上一年度经审计净资产一定比例（如5%）。（四）经营管理类1.与重要客户或供应商签订重大合同，合同金额超过一定规模（如2000万元），或合同重要条款（如价格、交货期、质量标准等）与以往明显不同。2.下属单位年度经营目标、预算出现重大偏差，预计偏差率超过±20%，需要对原目标、预算进行调整。3.发生重大安全生产事故，导致人员伤亡、重大财产损失或对公司声誉造成重大影响。4.公司主要产品或服务出现重大质量问题，可能引发客户索赔、法律诉讼或市场份额下降。（五）人事管理类1.集团公司总部部门负责人及以上人员、下属单位领导班子成员的任免、调动、辞职等人事变动。2.涉及公司核心技术团队、关键管理岗位人员的批量离职（如一次性离职人数超过5人），可能对公司正常运营产生重大影响。（六）法律合规类1.涉及重大诉讼、仲裁案件，涉案金额超过一定金额（如500万元），或案件性质可能对公司声誉、经营产生重大影响。2.受到政府监管部门的重大行政处罚，处罚金额超过一定标准（如100万元），或处罚事项涉及公司核心业务、关键资质。3.发现公司内部存在重大违法违规行为，如财务造假、商业贿赂等，可能导致公司面临法律责任和声誉损失。（七）其他重大事项1.发生自然灾害、公共卫生事件等不可抗力事件，对公司生产经营、人员安全等造成重大影响。2.其他与公司利益密切相关、可能对公司发展产生重大影响的事项。三、重大事项请示报告流程（一）信息收集与整理各下属单位应建立健全重大事项信息收集机制，指定专人负责收集、整理本单位的重大事项信息。信息收集人员要密切关注公司内外部环境变化，及时获取相关信息，并对信息进行初步筛选和分析，确保信息的真实性、准确性和完整性。（二）内部审核与评估下属单位在收集到重大事项信息后，应组织相关部门和专业人员对该事项进行内部审核与评估。审核评估的内容包括事项的背景、影响范围、风险程度、可行性分析等。审核评估过程中要充分听取各方面意见，形成书面审核评估报告。（三）请示报告的提出1.下属单位根据审核评估结果，认为需要向集团公司请示报告的重大事项，应及时撰写请示报告。请示报告应包括事项的基本情况、背景原因、审核评估意见、处理建议等内容，要求内容详实、条理清晰、重点突出。2.请示报告应按照规定的格式和要求进行撰写，并由下属单位主要负责人签字确认后，通过正式文件或指定的电子系统报送至集团公司。（四）集团公司受理与审批1.集团公司办公室或指定的部门负责接收下属单位的重大事项请示报告，并进行登记和初步审核。审核内容包括报告的格式、内容完整性、报送时间等。对于不符合要求的报告，应及时通知下属单位补充完善。2.经初步审核合格的请示报告，由办公室或指定部门按照集团公司内部审批流程，报送相关领导和部门进行审批。审批过程中，相关领导和部门可以根据需要要求下属单位提供进一步的资料或说明。3.对于重大、复杂的事项，集团公司可以组织专题会议进行研究讨论，邀请相关专家、顾问参与决策。会议应形成会议纪要，明确决策意见和下一步工作要求。（五）反馈与执行1.集团公司在完成审批后，应及时将审批结果反馈给下属单位。反馈方式可以采用书面文件、电子邮件或电话等形式。2.下属单位收到审批结果后，应严格按照集团公司的决策意见组织实施。在实施过程中，要及时向集团公司报告进展情况，如遇到新的问题或情况变化，需要重新请示报告。四、重大事项请示报告的时间要求（一）即时报告对于突发的重大事项，如下属单位发生重大安全生产事故、重大质量问题、重大诉讼仲裁案件等，下属单位应在事件发生后1小时内通过电话或其他快捷方式向集团公司报告基本情况，并在24小时内报送正式的书面报告。（二）定期报告1.下属单位应在每月末向集团公司报送本月重大事项月度报告，报告本月内发生的各类重大事项的进展情况和处理结果。2.对于年度战略规划调整、年度经营目标和预算调整等重大事项，下属单位应按照集团公司规定的时间节点报送相关请示报告。（三）事前报告对于需要集团公司审批的重大事项，如下属单位的重大投资、重大融资、重大资产处置等，下属单位应在事项实施前至少提前[X]个工作日向集团公司报送请示报告，以便集团公司有足够的时间进行审批决策。五、重大事项请示报告的责任追究（一）责任主体各下属单位主要负责人是本单位重大事项请示报告工作的第一责任人，对本单位重大事项信息的及时、准确报告负总责。信息收集人员、审核评估人员等相关人员按照各自职责承担相应责任。（二）责任情形1.隐瞒不报：下属单位故意隐瞒重大事项信息，未按照规定向集团公司报告，导致集团公司未能及时掌握情况并做出决策。2.迟报漏报：下属单位未在规定时间内报告重大事项，或报告内容不完整、不准确，遗漏重要信息，影响集团公司决策的科学性和及时性。3.虚报谎报：下属单位提供虚假的重大事项信息，误导集团公司做出错误决策。4.拒不执行：下属单位在收到集团公司的审批意见后，拒不执行或擅自变更决策意见，导致重大事项处理不当。（三）追究方式对于违反本制度的责任单位和责任人，集团公司将根据情节轻重，采取以下追究方式：1.责令改正：要求责任单位限期改正违反本制度的行为，并提交书面整改报告。2.通报批评：在集团公司内部进行通报批评，对责任单位和责任人的不良行为进行公开曝光。3.经济处罚：对责任单位和责任人给予一定的经济处罚，处罚金额根据情节严重程度确定。4.纪律处分：对情节严重、造成重大损失或恶劣影响的责任人，按照集团公司相关规定给予纪律处分，直至解除劳动合同。六、重大事项请示报告的监督与检查（一）监督主体集团公司审计部门、纪检监察部门负责对重大事项请示报告制度的执行情况进行监督检查。（二）监督内容1.各下属单位是否建立健全重大事项信息收集、整理、审核、报告等工作机制。2.各下属单位是否按照规定的范围、流程、时间要求及时、准确报告重大事项。3.各下属单位对集团公司审批意见的执行情况。（三）检查方式1.定期检查：审计部门、纪检监察部门定期对各下属单位的重大事项请示报告工作进行检查，检查周期为每半年一次。2.不定期抽查：根据工作需要，审计部门、纪检监察部门可以对部分下属单位进行不定期抽查，检查其重大事项请示报告制度的执行情况。（四）结果处理对于监督检查中发现的问题，审计部门、纪检监察部门应及时向责任单位下达整改通知书，要求责任单位限期