单位生产风险评估制度

PAGE单位生产风险评估制度一、总则（一）目的本制度旨在规范单位生产过程中的风险评估活动，识别、分析和评价潜在风险，采取有效的风险控制措施，预防和减少事故发生，保障生产经营活动的顺利进行，保护员工生命安全和身体健康，维护单位财产安全，促进单位可持续发展。（二）适用范围本制度适用于单位内所有生产经营活动及其相关场所、设备设施、人员、管理等方面的风险评估。（三）基本原则1.科学性原则：运用科学的方法和手段，对生产过程中的风险进行全面、准确的识别、分析和评价。2.系统性原则：从单位整体出发，考虑生产经营活动的各个环节、各个要素之间的相互关系，进行系统的风险评估。3.动态性原则：风险评估应根据生产经营活动的变化、法律法规和标准的更新、新技术新工艺的应用等情况，及时进行调整和完善。4.全员参与原则：鼓励全体员工积极参与风险评估工作，充分发挥员工的主观能动性，提高风险评估的准确性和有效性。5.持续改进原则：通过风险评估，不断发现问题，采取措施加以改进，持续提高单位的风险管理水平。二、风险评估组织与职责（一）风险评估领导小组成立以单位主要负责人为组长，各分管领导为副组长，各相关部门负责人为成员的风险评估领导小组。领导小组负责全面领导和决策单位的风险评估工作，审定风险评估计划、风险评估报告等重要文件，协调解决风险评估工作中的重大问题。（二）风险评估工作小组风险评估工作小组由安全管理部门牵头，各相关职能部门和生产车间的专业技术人员组成。工作小组负责具体实施风险评估工作，包括制定风险评估计划、组织开展风险识别与分析、进行风险评价、编制风险评估报告等。（三）各部门职责1.安全管理部门负责制定风险评估制度和年度风险评估计划，并组织实施。组织开展风险识别、分析和评价工作，指导各部门进行风险评估。汇总、审核各部门的风险评估结果，编制单位整体风险评估报告。跟踪风险控制措施的落实情况，对风险评估工作进行总结和改进。2.生产部门负责本部门生产过程中的风险识别与分析，配合安全管理部门进行风险评价。制定并实施本部门的风险控制措施，及时反馈风险控制措施的执行情况。参与单位整体风险评估工作，提供相关生产技术资料和数据。3.设备管理部门负责设备设施的风险识别与分析，评估设备设施故障、损坏等对生产安全的影响。制定设备设施的维护保养计划和安全操作规程，确保设备设施安全运行。配合安全管理部门进行设备设施相关的风险评价，提供设备设施技术资料和数据。4.技术研发部门负责新产品、新工艺、新技术研发过程中的风险识别与分析，评估其对生产安全的潜在影响。在研发过程中充分考虑安全因素，提出风险控制建议，确保新产品、新工艺、新技术的安全性。参与单位整体风险评估工作，提供相关技术资料和数据。5.人力资源部门负责员工的安全培训教育工作，提高员工的风险意识和安全技能。将风险评估纳入员工绩效考核体系，激励员工积极参与风险评估和风险控制工作。配合安全管理部门进行人员相关的风险评价，提供员工信息资料。6.财务部门保障风险评估工作所需的经费，确保风险评估工作的顺利开展。对风险控制措施所需的费用进行预算审核，合理安排资金。7.其他部门各部门按照“管业务必须管安全”的原则，负责本部门业务范围内的风险识别与分析，配合安全管理部门进行风险评价，制定并实施相应的风险控制措施。三、风险评估范围与内容（一）评估范围1.生产工艺：包括工艺流程、工艺参数、操作规程等。2.设备设施：如生产设备、动力设备、安全设施、环保设备等。3.作业环境：工作场所的布局、通风、照明、温度、湿度等。4.人员行为：员工的操作技能、安全意识、工作态度等。5.管理活动：安全管理制度、操作规程、应急预案等的制定与执行情况。（二）评估内容1.风险识别识别生产过程中可能存在的危险有害因素，如物理性危险有害因素（噪声危害、高温、辐射等）、化学性危险有害因素（有毒气体、易燃易爆物质等）、生物性危险有害因素（致病微生物等）、人机工程学危险有害因素（劳动强度、工作姿势等）、其他危险有害因素（管理缺陷、环境不良等）。分析危险有害因素可能导致的事故类型，如火灾、爆炸、中毒、窒息、触电、灼烫、高处坠落、坍塌等。2.风险分析评估危险有害因素发生的可能性，考虑其发生的频次、概率等因素。分析危险有害因素一旦发生可能造成的后果严重程度，包括人员伤亡、财产损失、环境破坏等方面。3.风险评价根据风险分析的结果，采用科学的评价方法，如风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC法）等，对风险进行定性或定量评价，确定风险等级。风险等级一般分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。四、风险评估方法与流程（一）风险评估方法1.安全检查表法：依据相关法律法规、标准规范以及以往事故案例，制定安全检查表，对生产过程中的各个环节进行检查，识别潜在风险。2.预先危险性分析法（PHA）：在项目建设、工艺设计等前期阶段，对可能存在的危险因素进行预先分析，评估其危险性等级。3.故障模式与影响分析（FMEA）：针对设备设施，分析其可能出现的故障模式及其对系统功能和安全的影响，采取相应的预防和控制措施。4.危险与可操作性分析（HAZOP）：对生产工艺过程进行系统的审查，识别工艺过程中潜在的偏离设计意图的情况，分析其原因、后果及应采取的措施。5.风险矩阵法：根据风险发生的可能性和后果严重程度，通过矩阵图表确定风险等级。6.作业条件危险性评价法（LEC法）：以与系统风险有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险大小，这三种因素是：L（事故发生的可能性）、E（人员暴露于危险环境中的频繁程度）、C（一旦发生事故可能造成的后果）。（二）风险评估流程1.计划制定安全管理部门每年年初根据单位生产经营情况、法律法规和标准要求等，制定年度风险评估计划，明确评估的范围、内容、方法、时间安排、人员分工等。2.资料收集各部门按照风险评估计划的要求，收集与本部门相关的资料，如生产工艺流程图、设备设施清单、操作规程、安全管理制度、事故案例等。3.现场勘查风险评估工作小组对生产现场进行实地勘查，观察生产过程、设备设施运行状况、作业环境等情况，并与员工进行交流，了解实际操作情况。4.风险识别与分析各部门组织本部门人员对收集的资料和现场勘查情况进行分析，识别本部门业务范围内的危险有害因素，分析其发生的可能性和可能造成的后果。安全管理部门汇总各部门的风险识别与分析结果，进行综合分析，确保全面识别单位生产过程中的风险。5.风险评价采用选定的风险评价方法，对识别出的风险进行评价，确定风险等级。6.编制报告安全管理部门根据风险评估结果，编制单位风险评估报告，报告内容包括风险评估的基本情况、风险识别与分析结果、风险评价结果、风险控制措施建议等。7.评审与发布风险评估报告编制完成后，提交风险评估领导小组进行评审。评审通过后，由单位主要负责人批准发布，并将风险评估结果通报各部门。8.跟踪与改进各部门按照风险评估报告中提出的风险控制措施建议，制定具体的实施方案并组织实施。安全管理部门对风险控制措施的落实情况进行跟踪检查，及时发现问题并督促整改。同时，根据风险评估过程中发现的问题以及生产经营活动的变化，对风险评估制度和方法进行持续改进。五、风险控制措施（一）风险控制策略1.风险规避：对于不可接受的重大风险，采取停止相关活动、放弃项目等方式，避免风险发生。2.风险降低：通过采取技术措施、管理措施等，降低风险发生的可能性或减轻风险后果的严重程度。3.风险转移：将风险转移给其他方，如购买保险、签订合同等方式，减少单位自身承担的风险。4.风险接受：对于风险较低且采取控制措施成本过高的情况，可以选择接受风险，但应制定相应的监测和预警措施，确保风险处于可控状态。（二）具体控制措施1.工程技术措施对存在危险有害因素的生产工艺进行优化，采用先进的技术和设备，消除或降低风险。安装必要的安全设施，如防火、防爆、防毒、防泄漏等设施，确保生产安全。对设备设施进行定期维护保养和更新改造，提高设备设施的可靠性和安全性。2.管理措施完善安全管理制度，明确各部门和人员的安全职责，加强安全管理。加强员工培训教育，提高员工的安全意识和操作技能，规范员工行为。制定并严格执行安全操作规程，确保员工按照规定的程序进行操作。加强安全检查和隐患排查治理，及时发现和消除安全隐患。制定应急预案，定期组织演练，提高应对突发事件的能力。3.教育措施开展新员工入职安全培训，使其了解单位的安全规章制度和工作环境，掌握必要的安全知识和技能。定期组织全员安全培训，包括法律法规、安全操作规程、事故案例分析等内容，不断提高员工的安全素质。根据不同岗位的特点，开展针对性的安全培训，如特种作业人员培训、危险化学品操作人员培训等。4.应急措施建立应急救援组织，配备必要的应急救援人员和装备。制定完善的应急预案，包括综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。定期组织应急演练，检验应急预案的可行性和有效性，提高应急救援能力。确保应急救援物资和设备的储备充足、完好，随时处于可用状态。六、风险评估结果应用（一）安全决策依据**单位在制定安全生产规划、安全投入计划、技术改造方案等决策时，充分考虑风险评估结果，优先解决重大风险问题，合理安排资源，确保安全生产。（二）安全目标设定**根据风险评估结果，设定年度安全生产目标，并将目标分解到各部门和岗位，明确责任人和完成期限，确保安全生产目标的实现。（三）安全绩效考核**将风险评估结果纳入安全绩效考核体系，对各部门和员工的安全生产工作进行量化考核，激励各部门和员工积极参与风险评估和风险控制工作，提高安全生产管理水平。（四）培训教育针对性**根据风险评估结果，分析员工在安全生产方面存在的薄弱环节，有针对性地开展培训教育，提高员工的安全意识和操作技能，减少人为因素导致的风险。七、监督与检查（一）内部监督1.安全管理部门定期对各部门的风险评估工作和风险控制措施落实情况进行监督检查，及时