2026年跨境电商融资合作协议

2026年跨境电商融资合作协议合同编号：ECFA-2026-XXX签订时间：2026年XX月XX日签订地点：XX市XX区甲方（融资方）：XX跨境电商有限公司统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX法定代表人：XXX注册地址：XX省XX市XX区XX路XX号联系方式：XXX-XXXXXXXX乙方（投资方）：XX投资管理有限公司统一社会信用代码：XXXXXXXXXXXXXXXXXX法定代表人：XXX注册地址：XX省XX市XX区XX路XX号联系方式：XXX-XXXXXXXX###一、鉴于条款1.甲方是一家依法设立并有效存续的跨境电商企业，主要从事通过自建独立站及第三方平台（如亚马逊、eBay、Shopee等）销售电子产品、家居用品等跨境商品，拥有成熟的供应链体系及海外市场运营经验，2025年年度营收达XX亿元，净利润XX万元。2.乙方是一家专注于跨境电商领域股权投资的机构，拥有丰富的行业资源、海外渠道及资本运作经验，看好甲方在跨境电商行业的成长潜力。3.为推动甲方业务拓展，提升其在全球市场的竞争力，双方经友好协商，就乙方对甲方进行融资合作事宜达成一致，特订立本协议。###二、定义条款1.“融资总额”：指乙方按照本协议约定向甲方提供的融资金额，共计人民币XX亿元（大写：XX亿元整）。2.“交割日”：指乙方按照本协议约定将首笔融资款项支付至甲方指定账户之日，需满足本协议“交割条件”中全部约定。3.“跨境电商业务”：指甲方主营业务，包括但不限于：跨境商品采购、海外仓储物流、电商平台运营（含第三方平台及自建站）、跨境支付结算、海外市场营销等。4.“核心数据”：指甲方跨境电商业务的关键运营指标，包括但不限于：月度/季度/年度销售额、毛利率、订单量、活跃用户数、库存周转率、复购率等。5.“业绩承诺期”：指2026年1月1日至2028年12月31日，共计三年。###三、融资条款####3.1融资金额与币种乙方同意向甲方提供融资总额为人民币XX亿元（大写：XX亿元整），币种为人民币。####3.2融资方式本次融资为股权融资，乙方以现金方式认购甲方新增注册资本，投资完成后，乙方持有甲方XX%的股权（对应注册资本XX万元）。若甲方后续因送股、转增股本等原因导致总股本变动，乙方持股比例按比例调整。####3.3资金支付方式与时间3.3.1首笔款项：本协议生效且满足“交割条件”后5个工作日内，乙方向甲方支付融资总额的60%，即人民币XX亿元（大写：XX亿元整），支付至甲方以下指定账户：账户名称：XX跨境电商有限公司开户银行：XX银行XX支行银行账号：XXXXXXXXXXXXXXXXXX3.3.2第二笔款项：甲方完成2026年度业绩目标（即2026年年度营收不低于XX亿元）后10个工作日内，乙方向甲方支付融资总额的30%，即人民币XX亿元（大写：XX亿元整）。3.3.3第三笔款项：甲方完成2027年度业绩目标（即2027年年度营收不低于XX亿元）后10个工作日内，乙方向甲方支付融资总额的10%，即人民币XX亿元（大写：XX亿元整）。####3.4资金用途甲方应将本次融资资金专项用于以下跨境电商业务拓展，不得挪作他用：（1）海外仓储物流体系建设：在北美、欧洲、东南亚等重点市场租赁/建设仓储中心，占比XX%；（2）供应链优化：与优质供应商建立深度合作，扩大跨境商品采购规模，占比XX%；（3）技术研发：升级自建独立站技术系统，提升用户体验及数据分析能力，占比XX%；（4）海外市场推广：在Google、Facebook、TikTok等平台开展数字营销，拓展海外用户，占比XX%；（5）团队扩张：招聘跨境电商运营、海外市场推广、供应链管理等专业人才，占比XX%。甲方应于每季度结束后10个工作日内向乙方提供资金使用明细报告，乙方有权对资金使用情况进行监督。若甲方未按约定用途使用资金，乙方有权要求限期改正，并有权单方解除本协议并要求甲方返还已支付款项及支付违约金（按未使用金额的XX%计算）。###四、股权条款####4.1股权比例与估值本次投资完成后，甲方整体投后估值为人民币XX亿元（大写：XX亿元整）。乙方以XX万元认购甲方XX%股权，对应甲方注册资本增加XX万元。####4.2股权权属甲方保证本次融资所涉及的股权不存在任何权利瑕疵，包括但不限于质押、冻结、第三方主张权利等，并应配合乙方办理工商变更登记手续，变更登记所需费用由甲方承担。####4.3反稀释条款若甲方在本次投资后进行新一轮融资，且新融资的投后估值低于本次投后估值，则乙方有权按加权平均法获得股权补偿，或按新融资价格调整本次投资对应的股权比例，具体方式由双方另行协商确定。####4.4优先购买权若甲方拟向第三方转让股权，乙方在同等条件下享有优先购买权，转让方应提前30日书面通知乙方转让价格及条件。###五、业务协同与支持条款####5.1甲方承诺与义务（1）确保跨境电商业务合规经营，遵守中国及目标市场国家/地区法律法规（包括但不限于跨境电商税收、数据安全、知识产权保护等），若因甲方违法违规行为导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任。（2）每月结束后5个工作日内向乙方提供月度业务报表（含销售额、毛利率、订单量、核心数据等），每季度结束后10个工作日内提供季度财务报表（经甲方财务负责人签字），每年4月30日前提供上一年度审计报告（经具有证券期货业务资格的会计师事务所审计）。（3）重大事项及时通知：若发生以下重大事项，甲方应在知悉后3个工作日内书面通知乙方：①业务模式、经营范围发生重大变更；②发生重大亏损、重大诉讼或仲裁；③核心供应商、物流合作方发生重大变动；④涉及对外担保、资产处置（单笔金额超过XX万元）等。####5.2乙方承诺与义务（1）除提供资金外，乙方应利用其在跨境电商行业的资源为甲方提供以下支持：①协助对接海外电商平台资源（如亚马逊全球开店、eBay战略合作等）；②提供跨境物流、海外仓储优化建议；③协引荐海外市场推广机构及支付服务商；④定期组织行业专家为甲方提供战略、财税、合规等方面的培训。（2）乙方委派XXX（乙方投资总监）担任甲方董事，参与甲方重大经营决策，但不干预甲方日常运营管理。###六、业绩承诺与补偿条款####6.1业绩承诺甲方承诺在业绩承诺期内完成以下业绩目标：2026年年度营收不低于XX亿元，净利润不低于XX万元；2027年年度营收不低于XX亿元，净利润不低于XX万元；2028年年度营收不低于XX亿元，净利润不低于XX万元。####6.2业绩考核（1）业绩目标以甲方经乙方认可的审计机构审计的年度财务报表为准。（2）若甲方未完成当年度业绩承诺，则未完成部分按比例进行补偿，补偿方式包括：①股权补偿：按未完成比例，以乙方本次投资成本计算，向乙方无偿转让甲方股权，转让价格为零。股权补偿公式：股权补偿数量=（1-实际完成业绩/承诺业绩）×乙方持股数量。②现金补偿：若股权补偿不足以弥补乙方损失，甲方应以现金方式补足，现金补偿金额=（1-实际完成业绩/承诺业绩）×乙方当年投资额×（1+年化8%）。（3）若甲方连续两年未完成业绩承诺，乙方有权要求甲方或其实际控制人按乙方本次投资成本加上年化8%的收益（以投资款到日起计算）回购乙方全部股权，回购期限为乙方书面通知后30日内。###七、公司治理条款####7.1董事会组成甲方董事会由5名董事组成，其中甲方委派3名，乙方委派1名（即XXX），另设1名独立董事（由双方共同认可的行业专家担任）。####7.2重大事项决策（1）公司章程修改；（2）增加或减少注册资本；（3）合并、分立、解散或变更公司形式；（4）年度财务预算、决算方案；（5）单笔金额超过XX万元的对外投资、资产处置、对外担保；（6）核心业务模式的重大调整；（7）股权转让、利润分配等涉及股东权益的重大事项。####7.3财务监督甲方应每月向乙方提供财务报表，乙方有权聘请第三方审计机构对甲方财务状况进行审计，审计费用由甲方承担（若审计结果显示甲方无重大违规，审计费用由乙方承担）。###八、风险控制条款####8.1信息披露义务甲方应保证向乙方提供的所有文件、资料（包括财务数据、业务报表、法律文件等）真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。若因甲方信息披露不实导致乙方损失的，甲方应承担赔偿责任。####8.2竞业禁止甲方实际控制人、核心管理人员（包括总经理、运营总监、财务负责人等）在任职期间及离职后2年内，不得在与甲方经营同类跨境电商业务的企业担任董事、监事、高级管理人员或从事同类业务，否则应向乙方支付违约金人民币XX万元，并赔偿因此造成的损失。####8.3债权人优先权若甲方进行清算，乙方有权在甲方股东之前优先分配剩余财产，分配顺序为：①清算费用；②职工工资、社会保险费用和法定补偿金；③税款；④乙方债权（若为债权融资）或股权价值（若为股权融资）；⑤甲方股东。###九、退出机制条款####9.1IPO退出双方一致同意，甲方应在2028年12月31日前启动IPO准备工作，目标上市地点为境内证券交易所（上海证券交易所/深圳证券交易所/北京证券交易所）或香港联合交易所。若甲方未能在约定时间内完成上市，乙方有权按照本协议“业绩承诺与补偿条款”约定要求回购股权。####9.2并购退出若甲方被第三方企业并购，乙方有权参与并购谈判，并优先获得并购方支付的股权转让款，转让价格不低于乙方投资成本加上年化10%的收益（以投资款到日起计算）。####9.3股权回购在业绩承诺期内，若甲方发生以下情况，乙方有权要求甲方或其实际控制人回购乙方全部股权：（1）甲方连续两年未完成业绩承诺；（2）甲方实际控制人发生变更；（3）甲方核心业务被转让或主要资产被处置；（4）甲方或其实际控制人存在重大违法违规行为，导致乙方无法实现投资目的。回购价格=乙方投资本金+投资本金×年化8%×实际投资月数（以投资款到日起至回购款支付日止，不足一月按一月计算）。###十、违约责任1.任何一方违反本协议约定，给对方造成损失的，应承担赔偿责任；若违约行为导致本协议无法继续履行的，守约方有权单方解除本协议。2.若甲方未按约定用途使用资金，乙方有权要求甲方限期改正，并有权要求甲方按未使用金额的XX%支付违约金；若逾期未改正超过30日，乙方有权解除本协议并要求甲方返还已支付款项及支付利息（按LPR的1.5倍计算）。3.若甲方未按约定履行业绩承诺或信息披露义务，乙方有权要求甲方支付违约金人民币XX万元，并有权要求股权补偿或现金补偿。###十一、争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则在北京进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。###十二、其他条款1.协议生效：本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效，有效期为10年（自交割日起计算）。2.协议修改：本协议的任何修改、补充均需双方另行签订书面文件，并经双方签字盖章后生效。3.保密义务：双方应对本协议内容及在合作过程中获知的对方商业秘密（包括但不限于财务数据、业务模式、客户信息等）严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。保密义务不因