监察管理工作流程操作指引

监察管理工作流程操作指引一、指引目的与适用范围为规范监察管理工作全流程操作，确保监察行为依法依规、高效有序开展，提升监督质效与问题整改闭环管理水平，本指引明确监察工作各环节的操作要求、方法及标准，适用于各级监察管理部门及从事监察工作的人员开展日常监察、专项监察等工作。二、工作流程总览监察管理工作遵循“计划引领、精准实施、闭环整改、持续优化”的原则，分为计划制定、监察实施、问题处置、总结归档四大核心环节，各环节环环相扣，形成全流程管理闭环。三、各环节操作细则（一）计划制定：靶向定位监察方向1.需求调研与依据梳理结合上级监察部署、单位年度重点工作、历史问题整改反馈及业务风险点（如资金管理、项目合规性、履职尽责等领域），梳理监察需求。依据《监察法》《行政监察法》及单位内部规章制度，明确监察范围、重点及合规性标准。2.方案拟定与审批制定《监察工作计划书》，包含监察对象、内容、方式（如现场检查、资料调阅、谈话询问等）、时间安排、人员分工。方案经部门负责人初审、分管领导审批后发布，重大专项监察方案需提交党委（党组）审议。（二）监察实施：规范开展现场与非现场监察1.前期准备资料准备：收集监察对象的基础资料（如制度文件、业务台账、财务报表等），梳理历史问题清单，形成“监察信息包”。人员与物资：组建监察小组，明确组长（统筹）、主查（业务）、记录（文书）等角色；准备执法记录仪、检查文书、取证设备等物资，确保电量、存储空间充足。培训与交底：开展监察要点培训，明确纪律要求（如回避制度、保密规定），交底监察重点与风险点。2.现场监察实施进场沟通：向监察对象出具《监察通知书》，说明监察依据、范围及配合要求，签署《监察告知书》（含权利义务说明）。检查方法：资料核查：采用“抽样+重点”原则，抽取业务凭证、合同文本等资料，核对流程合规性；实地查验：深入项目现场、作业区域，核查实际执行与制度要求的一致性；谈话询问：与关键岗位人员谈话，制作《谈话笔录》，需2人以上在场、笔录经被谈话人核对签字。证据固定：对问题点采用“文字描述+影像佐证+资料复印”方式固定证据，确保证据链完整（如问题现场照片需标注时间、地点、问题描述）。3.过程记录与同步研判每日填写《监察工作日志》，记录当日工作内容、发现问题及初步判断；小组每日复盘，对存疑问题集体研判，必要时调整次日监察重点。（三）问题处置：分级整改与闭环管理1.问题初步研判监察小组对发现的问题进行合规性分析（是否违反制度/法规）、影响评估（经济损失、社会影响等），形成《问题清单》，区分“轻微问题”（程序瑕疵、操作不规范）、“一般问题”（制度执行偏差）、“严重问题”（涉嫌违纪违法）。2.分级处置措施轻微问题：当场指出并要求立即整改，填写《当场整改确认单》，由监察对象签字确认。一般问题：出具《监察整改通知书》，明确整改要求、期限（一般不超过15个工作日）、反馈方式（书面报告+佐证材料）。严重问题：启动立案调查程序，按《立案管理办法》报审批后，成立专案组开展深入调查，同步固定关键证据。3.整改跟踪与验证整改期限届满前3日，向监察对象发《整改提醒函》；收到整改报告后，3个工作日内开展“资料复核+现场复查”，验证整改效果。对整改不力的，约谈责任人员，责令重新整改并追究管理责任。（四）总结归档：复盘优化与资料管理1.监察报告撰写监察结束后5个工作日内，形成《监察工作报告》，包含工作概况、问题清单、整改情况、处理建议（如问责、制度优化建议）。报告经小组审核、部门负责人审定后，报分管领导及相关部门。2.资料归档按“一案一卷”原则整理资料，包含监察计划、通知书、证据材料、谈话笔录、整改报告、复查记录等，纸质档案与电子档案同步归档，保存期限按档案管理规定执行。3.复盘与优化每季度召开监察复盘会，分析问题高发领域、监察流程短板，提出制度修订、流程优化建议，形成《监察工作优化清单》，推动管理升级。四、保障机制（一）人员能力保障每半年开展监察业务培训（含法律法规、取证技巧、谈话艺术等），每年组织“案例实操考核”，考核结果与绩效、岗位调整挂钩。（二）监督与问责建立监察工作“双监督”机制：内部由纪检部门抽查监察流程合规性，外部接受被监察对象的合规申诉（申诉渠道公开）。对监察人员滥用职权、隐瞒问题的，按《问责管理办法》追责。（三）技术支撑运用“智慧监察”